管理体系内部审核检查表-监理项目组

1、k'thk记录表式管理体系内部审核检查表序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录1项目的质量、环境和职业健 康目标的制定和实施情况，职业 健康安全目标是否体现三个承 诺；针对项目E、S目标项目的 管理方案的编制情况（管理方案 应明确实现方法、时间、职责和 结果T可行性和可操作性）。Q5.4.1E/S4.3.3询问及查阅 资料（本项 目 制定的目 标、管理 万案）查阅监理规划或管理方案，查是否有 明确的管理目标及目标实现 的方法、 时间、职责及结果。2文件控制一文件的识别、收 发控制记录T查阅经项目识别编制 的受控文件清单t包括QMS EMS OHSM所要求的标准规范、外来 文件、公司

2、的管理文件和技术文 件的清单（有否包括2U12年的最 新各类文件？）及发放记录（识 别充分性和有效性T作废文件的控 制Q4.2.3E/S4.4.5CCDI/ n-4.2.32012询问及查阅 资料（查阅 受控的文件 清单及收发 记录；作废 文件处置记 录）查是否在有效受控文件上作受控标 识，及受控文件清单；查现场各类文件的记录是否有清单列 表包括流转记录（如目录清单、传阅 单等）、以及收发文记录。3职责和权限项目体系管 理职 责的落实（包括QMSEMSOHSM 管理职责的落实）t查阅项目的二 次职能分配表或岗位职责Q5.5.1E/S4.4.1询问及查阅 资料 （查阅二 次职能分 配表或冈 位职

3、责）查项目部的组织机构图表及职责 分 配，是否将环境和职业健康安全管理 职责进行分配受审部门：监理项目组编号:10- 01管理体系内部审核检查表序号检查内容程序编号检查方法检查结果记录信息交流沟通和协商项目内询问及查阅 资料（查阅内 外部交流 沟通的各 类记录及 员工参与 的活动的4外部信息沟通的方式、渠道（旦 传方针目标、环境因素、危险源 及风险评价等；内外部的沟通记 录及员工参与是否包括五项内 容、员工代表的作用发挥）T查阅Q5.5.3E/S4.4.3CCDI/ n-5.5.32012查阅项目组内部交流会议纪要，是否 有关于方针目标、环境因素、危险源 及风险评价等相关内容的沟通交流记录。各

4、类内外部沟通记录和员工参与记录）活动的记录。人力资源的配置一项目人员配置能否满足公司岗位任职的要求t抽查关键冈位（包括QE、5S）的设置和人员的配置能否满足 法规文件要求；项目的人员配置 及持证上岗情况T抽查项目关键 冈位（包括QE、S）的设置和 人员的配置；培训的实施情况T 培训需求的提出及实施记录，环 境和安全的培训情况。Q6.2E/S4.4.2 CCDI/ n6.2-2012询问及查 阅资料（查 阅人力资 源的台帐 及抽查项 目总监、安 全监理等 相关人员 的证书、培 训的申请 及实施记录的记录）查现场人员配置及人员岗位证书的有 效性。查现场是否有人员参与内外培训的记 录。受审部门：监理

5、项目组编号:10-02管理体系内部审核检查表序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录6基础设施的配置及维护保养的情况一查阅基础设施配置的台帐和管理的记录T是否能满足需求Q6.3E/S4.4.1询问及查阅 资料 （查阅基础设施的 台帐及维 护保养的记录）查项目设施清单，基础设施是否满 足现场工作需要。7产品实现的策划T产品实现 过程的策划和开发的结果（策划 文件的符合性与针对性）T查阅 项目策划文件（监理规划、专项 实施细则等）及审批记录。是否 识别了本项目的危险性较大的分 部分项工程，并纳入监理规 划，或编制专项实施细 则？Q7.1 CCDI/ n7.1-2012询问及查阅 资料（查阅 项目

6、策划 文件（监理 规划、专项 实施细则 等）及审批 记录）查监理规划、专项监理细则的审核编 制情况。查现场危险性较大分部分项工程的识 别情况。8设计与开发-设备监理服务规 划的编制和审批T查阅部门的设 备监理专业的设备监理服务规 划形成的控制记录（包括策 划、输入、输出、评审、验证、 确认和更改的记录）（设备监理项目审核）Q7.3CCDI/ n7.3-2012询问及查阅 资料（抽查设备 监理的设备 监理服务规 划的控制记录）受审部门：监理项目组编号：10-03管理体系内部审核检查表序号检查内容程序编号检查方法检查结果记录生产和服务提供的控制 T项目生产和服务提供活动的有效控制过程的证据；查开工

7、报告时间和施工许可证时间是否一致；查施工组织设计的审批情况；查施工单位的资格审查情况；查材料报审及材料台帐的编制 和审核情况；查检验批、隐蔽工程、分部 分项验收记录审核情况；与产品质量有天的过程的控 制记录；放行、交付和交付 后活动的规定及相应的实施证据。询问及查阅有天监理服务（建设监理、设备监理和信息监理）查阅资 料并巡视项目9的过程记录；抽查监理规范 要求的各类记录：总监的任命书、开工报告、施组的审 批、分包的审核、材料的报审、 隐蔽工程的验收、检验批、分部 分项的验收、质量评估报告、监 理日记、月报、例会纪要及监理 通知单、联系单；安全巡视记录 及整改的复查记录等各类记录。Q 7.5.1

8、CCDI/n-7.5.1/1-32012现场关注产品的 实物 质量和 现场的 安全和环境（抽 查对项目 实施过程 的记录）查质料评估报告的编制情 况；查监理日记的记录是否完整、是否及时、总监是否定期 审查等情况。查监理月报的编制情况；杳监理工作联系单及诵知单的 发放和通知单的回复情况；查阅分部分项工程评估报告及验收文件；查安全巡视记录及整改复查记 录情况。等等受审部门：监理项目组编号- 10-04管理体系内部审核检查表受审部门：监理项目组编号：10-05序 号检查内容程序编号检杳方 法检查结果记录10生产和服务提供过程的确认T需要确认的过程的识另h确认的安排及确认的结果T确认的时程的挖制和立确

9、的记录。项目需要确认过程的识别和实施控制情况的监控记录。 对危险性较大工程和关键过 程的旁站记录。Q 7.5.2CCDI/n-7.5.1/1-32012彳询问及 询问人及 杳阅资 料（抽杳对项目特殊过程检杳1|例次1 录）杳监理规划对危险性较大分 部分项工程及关键过程的识【力另；杳危险性较大分部分项工程和关键过程的旁站记录及相 关整改复查记录情况。查关键过程的旁站记录等等11标识和可追溯性T与项目咨询服务标识有关的规定； 监视和测量状态的识别；在有 可追溯性要求时，追溯的相关 记录。顾客财产T顾客财产 已经识别、验证、保护和维护 的证据；发生丢失、损坏或不 适用时，向顾客报告和记录的 相关信息

10、。产品防护T在咨询服务 提供过程及交付过程中对产品的防护（包括标识、搬运、 包装、贮存和保护）措施及控 制证据。Q 7.5.3Q 7.5.4Q 7.5.5ccdi/n-7.5.1/1-32012CCDI/n - 7.5.42012询问及衣间咨料（抽杳 项目记录中关 于标识 的管理 记录）（抽杏 项目顾 客财产登记表 等记录）（抽杳 项目关于产品 防护控制的记 录）杳各类文件的签认情况，签 字人员资格是否满足要求；杳项目部设备仪器是否有效 标识，记录是否完整；杳项目部对顾客财产登记 表；杳现场是否对文件资料等的 米取有效防护、保存措施。管理体系内部审核检查表受审部门：监理项目组编号：10-06序

11、号检查内容程序编号检查方法检查结果记录12监视和测量设备的控制T所需的监视和测量及所使用的 监视和测量设备的确定、对测量识 别的校准和控制的相应记录。查阅 经识别所配置的监视和测量的设 备 的清单（包括EMS OHSM所 需的监视和测量设备）和提供有效 的检定记录T配置的充分性和检定 记录的连续性Q7.6E/S4.5.1 CCDl/n-7.6-2012询问及查 阅资料（查阅 项目的配 置清单和 全部的检 定记录）查项目设施配置清单；查测量仪器的检定证书是否延 续有效13产品的监视和测量T产品的监 视和测量规范及相应的监视和测 量记录。对未经监视和测量而放 行产品的规定及对这些产品的标 识和记录

12、情况。t项目总监对服 务的评价Q 8.2.4CCDI/n - 8.2.42012询问及查 阅资料（查阅 项目咨询 服务工作 成果评价 表及监理 服务的监 测记录）查项目总监对现场管理的检 查 记录监理过程检查记录 表；14不合格服务的控制T不合格服务识别、控制（评审和 处置）T再次验证的证据；不合格 的性质和所采取的措施的记录。 有关不合格 的申请报告。T项目 的不合格服务控制的记录Q8.3CCDI/n-8.3/12012询问及查 阅资料（抽查 不合格服 务评审处 置表等记录）查各部门历次检查中发现的不 合格服务的处置情况。管理体系内部审核检查表受审部门：监理项目组编号：10-07序号检查内容

13、程序编号检查方法检查结果记录15纠正措施T纠正措施的拟制（针 对项目中产生的不合格的原因）T纠 正措施的制订、实施结果及其验证 记录。丁纠正措施的制订、实施结果 及其验证记录。Q 8.5.2CCDI/ n -8.52012询问及查 阅资料 （查阅纠正措施 的记录）查各部门历次检查中发现的 不合格服务采取的纠正措施 是否有效。16预防措施T预防措施的拟制（针 对项目中产生的潜在不合格的原 因）T预防措施的制订、实施结果 及其验证记录。T预防措施的制订、 实施结果及其验证记录。Q 8.5.3CCDI/n -8.52012询问及查 阅资料 （查阅预防措施 的记录）查各部门历次检查中发现的 不合格服务

14、施是否采取有效 预防措施。17环境因素、危险源的识别评价 T项目的识别清单和评价记录（识 别的允分否，是否按GB/T28001- 2011标准要求考虑了 10个方面的 内容，是否将健康损害纳入危险源 的范畴，是否按风险控制的顺序确 定控制措 施？是否包括因变更产生 的危险源？评价的适宜否，应覆盖 项目可能存在的危险源和环境因 素）E/S4.3.1ccdi/ n-5.4.2/1-22012查阅资料（识别 及评价 记录）管理体系内部审核检查表受审部门：监理项目组编号：10-08序号检查内容程序编号检查方法检查结果记录18法律法规和其他要求：识另h 获取（收集）T利用T更新识别评价控制环境因素和危险

15、源涉及的法律法规和其他要 求（政府要求、上级部门的要求、 行业要求及地方法规）T法律法规 和其他要求清单T充分性和针对 性；是否明确获取所识别的法律法规和其他要求的途径和方法E/S4.3.2 CCDI/D -5.22012询问及查阅 资料（查阅 识别的法律 法规的清单 及抽查重要 的法规文件）（抽查 建质200987号文、 JGJ146-2004 及 2012年发 布的重要法规文件）19合规性评价T与重要环境因素 和重大危险源有关的适用的法律法 规的识别T定期评价遵守的情况 （针对已识别的适用的法律法规的 要求，对照水、气、声、渣和能源 资源的监测记录，对照职业健康安 全的风险控制、安全行为执

16、行等内 容，评价遵守情况）T提供定期 评价记录和评价的依据和证据；E/S 4.5.2CCDI/ n-8.2.6 2012询问及查阅 资料（查阅 合规性评价 报告及评价 的证实记录）（关键 特性的监测 记录和相关 的监测记录）查环境和职业健康安全绩效监 测报告；查环境和职业健康安全合规 性评价报告合规性评价报告。 等管理体系内部审核检查表序号检查内容程序编号检查方法检查结果记录20E、S运行控制和工作环境控制 一运行程序的实施情况的控制t 对项目现场识别、评价的 重大危 险源和重要环境因素的控制情 况；向相关方通报、施加影响T 交底、传达的监控记录T对分包 方执行情况的监控记录。查阅对现场安全和

17、环境情况的 监控检查记录，查阅劳防用品使 用情况的监控记录，员工进入现 场的安全交底记录，员工职业健 康和安全实施情况的记录。（尤其针对重大危险源和重要环 境因素的控制的监控，对市府1 号文即22条文件的贯彻执行情 况，对现场消防的控制情况）E/S4.4.6CCDI/ n-7.5.6 2012询问、查 阅资料及 巡查项目现场（抽查对 项目安全 环境的检 查监控记 录及整改 复查记录 及对相关 万施加影响的记 录；抽查 员工劳防 用品发放 和使用的 记录和员 工进入现 场安全交 底记录）编号：1009受审部门：监理项目组管理体系内部审核检查表受审部门：监理项目组编号：10-10序号检查内容程序编

18、号检查方法检查结果记录21应急准备和响应一项目的应 急预案的编制T是否针对作业活动 范围内，重要环境因素和重人危险 源可能引发的突发事故紧急情况编 制多个应急预案T预案的可行性、 充分性和适宜性；T查编制的项目 各类 应急预案T是否覆盖可能发生 的各类突发事故，内容是否充分， 是否经过评审。是否组织项目对应急预案进行 试验 （策划和准备）T试验记录T试 验后的评审和更改记录，发生事故后 应急预案评审和更改记录；发生事 故后应急预案评审和更改记录。E/S4.4.7CCDI/ n -7.72012询问及查 阅资料（抽查 项目编制 的应急预 案及评审记录）22事件、事故、不符合、纠正和 预防措施T调查和处理事件、事故 和不符合的证据；实施纠止预防措施的记录，E/S4.5.3CCDI/ n -8.3/22012询问及查 阅资料（查阅 不符合记 录及事件 事故调查 和处理记录）管理体系内部审核检查表受审部门：监理项目组编号：1011序号检查内容程序编号检查方法检查