优秀报告范文：轮岗的自查报告

1、轮岗的自查报告为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的 工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决 苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主 任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对 15名员工 的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部 开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容 的教育活动。通过每日晨会在开展了员工违规行为处理办法 和双十禁学习教育活动。二、排查方式。1、采取上评下和员工互评的方式，填写员工行为排查预 警表针对员工兴趣爱好

2、、家庭状况、社会交际、日常行为表现 四大项21个方面进行全面排查。2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保 排查工作取得实实在在的成效。三、范文写作重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投 资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额玩性质游戏 机、经常打牌等；是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额 透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现 业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分

3、又在类似 岗位；是否使用他人印章系统办理业务； 是否有意测试他人密码。我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工 作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至 目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严 格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各 种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗 头。轮岗自查报告篇二：为贯彻落实银监会关于全面开展“落实案件防控”专项治理工作，以纠正部分银行业金融机构不规范问题，促进银行业金融机构更加有效地服务实体经济。我营业室认真开展自查工作， 明确

4、了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。现将自查情况组织汇报如下：一、员工对相关政策进行学习，恪守规章制度，完善事后内 部监控。我营业室员工认真领会银监会有关案件防控的文件精神，加 强了案防工作的组织领导，落实案防责任，将轮岗、对账、内审 工作职责。组织学习了银监会出台的关于加强案件防控，落实 轮岗、对账及内审有关要求的工作意见和严禁柜台违规行为 防范案件风险的工作意见。我营业室根据银监会两个意见的指导分针，对照现有的 内控制度进行了清理，对重要岗位工作年限、轮岗方式和轮岗率 和银监会的相关制度进行了比照， 我行授权经理轮岗期限最长不 超过2年，基层机构负责人的轮岗期限不超过 3年，实施了离

5、任 审计，柜员轮岗制。轮岗期限未超过一年。严格按照银监会的制 度执行。在内审方面，我营业室将案件风险作为重要内容纳入了 营业机构的风险评估，积极确保操作风险和案件风险符合年度监 管重点要求，同时将案件风险审计作为一项重要风险融入信贷、 会计、重要岗位人员履职、出纳业务审计及其他日常监督活动中。在柜面风险防控中，我营业室严格落实授权卡、印鉴密押、 空白凭证、开户、账户管理、业务授权等环节的相关规定。我营业室室要强化内部监控， 经常性的进行案防工作的自查 活动，以确保合规化操作和风险防控落实到实处。二、我营业室在自查的过程中，发现存在的问题。在整个自查工作中，针对我行工作经过层层复查， 未发现不

6、合理行为，切实按照中国银行业监督管理委员会的规定执行。唯一不足的地方是，在对账方面，对账率不是很高。我行员工应在如何提高对账率上多下功夫，确保 在2012年内有所改进和突破。三、保持成果，不断完善。此次的自查活动切实有效， 起到了防微杜渐的作用。 虽然我 营业室未发现不规范的行为，但在一些环节如对账方面，还应该 想出切实有行的办法，提高对账率。仍建议经常性的进行类似的 自查与学习活动！轮岗自查报告篇三：一、整体评价（一）整体状况和评级结果概述20*年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专 业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我

7、评价为满意级。（二）20*年度内部控制改进情况20*年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内 控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升 等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与2008年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部 主要负责的“4率”操作性指标均比上一年度有所上升。其中人 员持证上岗率得分上升到 100分，关键岗位轮岗和强制休假率上 升到100分,人员流动率上升到94分，当期整改率达到96分。（三）存在的不足20*年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在

8、：1 . “4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有 差距，热门思想汇报尚有进一步改进的空间。2 .对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步 提高。二、具体评价（一）内部控制环境自我评价1 .人员、机构设路与变化情况截至20*年11月末，我分行共有内设机构 37个，其中管 理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市 场部）。截止20*年11月30日，分行共有人员468人，其中：在 册行员（编制内）388人（按照有关规定未将借调总行 4人纳入统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务 派遣用工51人；6、7级行员48人，8、9级行员87人。在册行员

9、和临时用工中，管理人员（含行领导） 123人，占 比29%会计人员119人，占比28%营销人员（包括客户经理 和经营单位班子成员）175人，占比42%客户经理共111人， 客户经理数量比去年同期净增长 3人，增幅3%2 .考核激励机制目前仍执行2008年度综合经营管理考核办法。经营机构依 据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主， 范文内容地图业绩为辅。 干部考 核评价以绩效考核结果为主， 民主测评为辅。在评价个人综合绩 效时，既考虑个人的

10、业绩情况，又适度考虑所在部门的计划完成 情况。考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有 奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。3 .关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行 情况年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核 的有15人次，34离职，其中：客户经理 20人，柜员4人，其 他10人。强制休假共50人，其中：高管人员 8人，会计人员 22人，其他岗位20人。（二）风险识别与评估评价我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教 育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。 特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效 考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。（三）内部控制措施1 .强化绩效考核和结果运用。 绩效考核力度加大、结果运用 增强。人力部与相关专业管理部门共同研究，在综合考核办法基础上出台了一系列考核强化措施，包括设路客户经理国际业务 量、上岗起点、经营