2017-113董事会提案事项大集合

1、2017年第113篇 董事会提案事项大集合金祥慧一、可以提出董事会提案的提案人1、董事长；2、总经理、总经理办公会；3、1/3以上董事；4、1/2以上独立董事；5、监事会；6、董事会各专业委员会；7、单独或合计代表 10%以上表决权的股东；8、公司其他高级管理人员；9、公司各部门；10、法律法规、公司章程规定的其他人员。备注说明：1、根据公司法第一百一十四条董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事和监事。因此上述1成立。2、根据公司法第一百一十条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。因此上述3、5、7成立。

2、3、根据公司法第四十六条董事会对股东会负责，行使下列职权：（三）决定公司的经营计划和投资方案；(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(八)决定公司内部管理机构的设置；(十)制定公司的基本管理制度；因此上述2、8、9成立。4、根据上市公司治理准则第五十八条各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会审查决定。因此上述6成立。5、根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见五、上市公司应当充分发挥独立董事的作用 4.提议召开董事会；(二)独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 因此上述6成立。、提案流程表事会主动发起费事会被动接收董事会预通知相关部门提交申请

3、收集提案窜堂事会正式通知|增加、变更、取消提案(如有)召开董事会会议执行情况跟踪否视具体情况再议、提案类别及相关提案内容(一)收购和出售资产类1、提案应包括但不限于以下主要内容：(1)交易事项基本情况介绍：包括但不限于交易各方当事人名称、交易标的名称、交 易事项、交易价格等；(2)交易对方基本情况；(3)交易标的基本情况；(4)交易协议的主要内容；定价依据、成交金额、支付方式、支出款项的资金来源、 协议的生效条件及生效时间等；(5)收购、出售资产的目的和对公司的影响；(6)其他。2、相关附件包括但不限于:(1)项目立项报告/项目交易方案；(2)尽职调查报告；(3)审计报告；(4)资产评估报告；

4、(5)项目意向书/协议文本；(6)战略委员会会议纪要/投资论证委员会会议纪要、总经理办公会会议纪要、党委会 会议纪要。(二)对外担保类1、提案应包括但不限于以下主要内容：(1)被担保人的基本情况；(2)本次担保的主要债务情况说明，包括债务类型、债务金额、用途等；(3)由公司为其提供担保的累计数额、公司及其控股子公司对外担保总额及逾期担保 的累计金额；(4)担保协议的主要条款：担保的方式、期限、金额等重要条款；(5)被担保人对于担保债务的还款计划及还款资金来源的说明；(6)反担保方案(如有)；(7)其他。2、相关附件包括但不限于：(1)被担保人的企业法人营业执照复印件；(2)被担保人最近一期审计

5、报告；(3)担保的主债务合同或协议；(4)债权人提供的担保合同文本；(5)不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；(6)总经理办公会会议纪要、党委会会议纪要。(三)对外投资类1、提案应包括但不限于以下主要内容：(1)投资标的基本情况；(2)交易对手方基本情况。设立公司的，应说明出资方式、标的公司基本情况等，包括但不限于经营范围、主要投资人或股东的出资比例、持股比例等。 具体投资项目，包括但不限于：项目投资的主要内容、各主要投资方的出资及其他 义务、投资进度、项目建设期、市场定位及可行性分析、项目分成，以及需要履行的审批手 续等。 投资进入新的领域，需说明新进入领域的基本情况、拟投资的项目情况、人

6、员、技 术、管理要求，可行性分析和市场前景等。 对现有公司增资，应说明增资方式，被增资公司增资前后的股权结构和最近一年又 一期的主要财务指标。(3)对外投资合同的主要内容：(4)对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响；(5)其他。2、相关附件包括但不限于：(1)可行性研究报告；(2)对外投资合同或意向书；(3)交易对手方/投资标的营业执照、最近一期审计报告；(4)投资论证委员会会议纪要 /战略委员会会议纪要、总经理办公会会议纪要、党委会 会议纪要。(四)关联交易类1、提案应包括但不限于以下主要内容：(1)关联方基本情况(2)关联交易标的的基本情况；(3)关联交易的定价政策或作价依据；(4)关

7、联交易的目的以及对公司的影响；(5)关联交易合同的主要条款；(6)与该关联人当年累计已发生的各类关联交易的总金额。(7)其他。2、相关附件包括但不限于：(1)意向书、协议或合同；(2)关联方营业执照、最近一期审计报告；(3)评估报告；(4)总经理办公会会议纪要、党委会会议纪要。(五)银行贷款类1、提案应包括但不限于以下主要内容：(1)本次申请贷款基本情况：如债权人名称、金额、贷款期限、利率等。(2)对资金用途的说明：本次申请的银行贷款的用途。(3)还款计划及还款保证措施，须说明公司的债务偿还能力等。2、相关附件包括但不限于：(1)公司最近一期财务报表；(2)贷款合同样本；(3)总经理办公会会议

8、纪要、党委会会议纪要。(六)利润分配类1、提案应包括但不限于以下主要内容：利润分配的原则、利润分配的形式、利润分配的具体条件及比例、利润分配的计算过程 等。2、相关附件包括但不限于：(1)利润分配预案；(2)最近一期(未)经审计财务报表；(3)最近三年利润分配情况。(七)委托理财类1、受托方的详细情况(住所，业务范围，联系方式等)；2、委托的资产、投资方式、委托年限等；3、委托理财合同约定的方式、条件、要求及限制，收益派发的时间、方式，管理费用 的标准及支付方式等。(八)人事任免类1、聘任或者解聘人员的原因及依据；2、拟聘任人员的相关材料，包括但不限于以下材料：(1)简历(包括学习经历、工作经

9、历)；(2)身份证明；(3)相关学历、资质证明；(4)联系方式；(5)家庭主要成员的身份信息(如需要)。(九)公司生产经营计划类1、公司上一年度生产经营计划完成说明；2、下一年度生产经营计划：(1)主要生产经营指标；(2)研发计划；(3)销售计划；(4)年度投资计划总体安排；(5)其他。(十)捐赠类1、捐赠情况及捐赠用途；2、受捐赠方的详细情况；3、捐赠的理由；4、拟捐赠的金额。(十一)公司定期报告1、年度总经理工作报告；2、年度董事会工作报告；3、独立董事述职报告；4、各专门委员会总结报告；5、审计报告；6、内控自我评价报告；7、社会责任报告；8、其他。(十二)财务资助类1、公司收到要求提供

10、财务资助人的申请后，应及时对被资助对象的资信及经营状况进 行调查并对向其提供财务资助的风险进行评估，形成书面报告由财务总监和总经理签署意 见。2、要求提供财务资助申请报告至少应包括以下内容：(1)被资助对象的基本情况，包括但不限于：被资助对象的名称、成立日期、注册地点、法定代表人、注册资本、控股股东、实际控制人，主营业务，最近一年又一期财务报表的资产总额、负债总额(其中包括银行贷款总额和流动负债总额)、或有事项涉及的总额(包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项)、净资产、营业收入、利润总额、净利润等主要财务指标，最新的信用等级状况，被资助对象的资产质量、 经营情况、行业前景、偿债能力等，以及公司上一会

11、计年度对该对象提供财务资助的情况。(2)详细说明被资助对象与公司存在的关联关系或其他业务联系、被资助对象的其他股东的基本情况及其按出资比例履行相应义务的情况；其他股东未按同等条件、未按出资比例向该控股或者参股子公司相应提供财务资助的，详细说明原因和公司利益是否受到损害；(3)财务资助情况说明，包括财务资助协议书的主要内容、资金用途、所采取的风险措施等。如由第三方提供担保的，详细说明第三方的基本情况及其担保履约能力情况；(4)被资助对象的还款计划及来源的说明；(5)提供反担保的情况；(6)公司累计对外提供财务资助金额及逾期未收回的金额；(7)本次财务资助对公司经营和财务状况的影响，以及公司可能承

12、担的风险。3、附件材料包括以下内容：(1)被资助对象的企业法人营业执照复印件；(2)被资助对象最近经审计的上一年度及最近一期的财务报表；(3)财务资助协议格式文本；(4)被资助对象提供的反担保文件；(5)是否存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；(6)财务部认为必需提交的其他资料。(十三)生产技改类1、公司各生产单位及全资、控股子公司就生产、技改项目进行详细论证，对技改项目 的必要性及经济、技术可行性有了明确、完整的意见后，按规定程序提交董事会审议。2、生产技改类提案的内容应包括：(1)项目的详细情况；(2)技术设计方案；(3)技术水平对比(技改前后)；(4)技术经济分析和效益分析；3、生产技改

13、投资类提案应提交如下附件:(1)可行性研究报告；（2）测试和实验报告（如需要）（3）项目预算及投资计划。四、提案申请相关表格1、董事会会议提案申请表提案人类别 代表1/10以上表决权的股东； 1/3以上董事； 1/2以上独立董事； 董事长； 监事会； 总经理； 其他。提案理由总经理办公会意见同意口未提交总经理办公会提议会议召开时间 或时限明确和具体的提案（附后）材料名称部门负责人签字分管领导签字提案人签字或盖章提案人联系方式提案提交日期2、董事会会议提案审批表明确和具体的提案（附后）总经理办公会意见同意口未提交总经理办公会提议会议召开方式现场通讯提案人提议的会议 召开时间或时限提议会议召开的地 点董事会办公室意见董事会秘书意见董事长审批意见五、议案后续执行情况跟踪表1、董事会提案事项进展情况表提交部门：提交日期:序号提案事项董事会、股东大会审议情况事项进展情况2、相关部门责任提案类别申请部门初审（审核）部 门/人员合规性复核/信息 披露部门管理部门银行贷款、委托理 财、财务资助财务部财务负责人、财务 总监、总经理董事会办公室财务部对外担保被担保单位财务部、财务负责 人、财务总监、总 经理董事会办公室财务部关联交易财务部财务负责