2020年发起设立产业集群培育基金投资框架协议

1、发起设立产业集群培育基金投资框架协议要点本框架协议适用于政府与社会资本共同发起设立产业集群培育基金的事项，因目前产业集聚区或特色小镇发展比较迅速， 融资问题日渐凸显， 资金是否充足关系到是否可持续健康发展，因此各地均对资金有较大需求，此文本即针对融资问题提供的解决方案，即培育基金发起设立投资框架协议。发起设立产业集群培育基金投资框架协议甲方：法定代表人：乙方：法定代表人：鉴于：1 .甲方是新区政府设立的国有独资公司，是集金 融、经济服务于一体的综合性国有金融控股集团，是政府运作资本、支持产业转型发展的公共投融资平台，受托管理产业基金。公司坚持以国家产业政策为指导，以服务域内经济发展为目的，以资

2、本运作和融资服务为核心，按照 政策性资金、市场化运作、企业化管理 ”要求，负责引导和促进投资机构和社会资本进入产业投资领域，推进经济结构调整和产业升级。2 .为引导和促进社会资本合法有序地进入 匕业投资领域，甲、乙双方本着公正、诚实、互利互惠原则，经友好协商，就设立产业集群培育基金的合作事宜，达成如下框架协议，以供双方共同信守：第一条合作目的甲方与乙方拟于年 月日前合作设立一支绿色家居、节能环保、新材料等领域的专项投资基金。在合作设立专项投资基金的基础上，双方通过诚信合作，将建立、发展和保持长期的战略合作关系，以充分发挥双方各自的优势，形成合力，达到共赢。第二条拟设基金架构2.1 基金名称产业

3、集群培育基金（暂定名，最终以工商核准登记的名称为准，以下简称 基七.，。22基金规模基金计划总规模人民币元。其中甲方认购劣后级出资额人民币元；其他基金出资人（LP）认购优先级出资额人民币元。基金最迟于年 月日前全部出资到位。2.3 基金组织形式和注册地有限合伙企业，注册地为。2.4 基金GP及管理人原则上甲方与乙方或其关联人共同在组建基金管理公司，作为普通合伙人（GP）和基金管理人，履行执行事务合伙人的职责，弁负责基金的日常运营管理。2.5 基金LP除甲方外的其他有限合伙人（LP）由乙方负责依法召集。其他LP的承诺出资金额与甲方的承诺出资金额比例不得低于7:3 ,且甲方的出资须根据其他有限合伙

4、人（ LP）的出资进度同步匹配到位。基金单个出资人出资金额原则上不低于人民币元。甲方与其他LP根据相关法律法规及合伙协议的规定享受有限合伙人的权利弁承担有限合伙人的义务。2.6 基金存续期基金存续期原则上不超过年，确需超过年的，经甲乙双方协商可适当延长，但总存续期限不得超过年。第三条基金投资策略3.1 基金投向基金投资方向包括但不限于在 绿色家居、节能环保、新材料等行业。（可随需求变更）3.2 投资比例限制为支持绮并发展，乙方或其关联人发起设立的基金投资于 区企业的资金总额原则上不低于甲方实际出资额的 倍。除双方约定外，基金的投资领域可由乙方或其关联人根据基金的投资策略自主决定。3.3 投资决

5、策机制基金设立投资决策委员会。其中甲方可以委派一名合规委员，投资决策委员会成员由GP、LP和外聘专家组成。3.4 退出策略基金所投资标的以IPO、并购、股东回购、股权转让、项目或项目公司整体出售等作为主要退出渠道，标的退出价格遵循市场化定价原则。第四条资金到位时间和投资计划基金拟于年月日前设立。甲、乙双方同意，资金到位具体时间和投资计划，在后续另行签署的相关法律文件中进行约定。到位资金应根据产业集群培育基金实施方案（拟制定）的相关规定进行托管。第五条基金费用和收益分配甲、乙双方同意，基金的费用和收益分配将按照行业惯例标准，在后续另行签署的相关法律文件中进行约定。第六条双方权利和义务6.1 甲方

6、权利和义务(1) 本协议签订后，甲方应积极实施对乙方上报申请方案的初审、评审和尽职调查。(2) 乙方通过甲方的尽职调查后，甲方应协调相关部门为乙方在襄阳设立基金提供便利。(3 )甲方应尽力与乙方签订有限合伙协议(以下简称合伙协议”)，并按合伙协议约定履行出资义务。(3) 甲方将利用其在*市的地域优势，协调相应政府资源，为基金运作提供政策和项目方面的便利与协助。6.2 乙方权利和义务(1 ) 本协议签订后，乙方或其关联人应积极编制和上报申请方案。(2) 乙方或其关联人上报的申请方案在通过甲方组织的评审后，乙方或其关联人应接受并配合甲方组织的尽职调查。(3 )通过甲方的尽职调查后，乙方或其关联人应

7、尽力与甲方签订合伙协议，并负责基金的发起设立，确保基金投向、规模满足甲方的要求。(4)乙方或其关联人负责基金规模剩余份额的社会投资人召集工作。(5) 乙方或其关联人负责后续基金的申请、设立、基金投资项目的筛选、投资 决策、投后管理和退由等工作，确保基金正常运作。第七条保密条款甲、乙双方承诺在合作过程中获得的非公开信息，未经对方允许，不得透露给第三方，法律、法规另有规定除外。第八条其他事项8.1 除本协议第七条（保密条款）对双方具有约束力外，本框架协议仅为甲方与乙方为基金的设立及运作的初步合作意向。甲、乙双方同意，在征得基金其他LP同意的前提下，在签署基金正式合伙协议时应尽力体现及包含本协议的内容及原则。基金运作的具体条款以最终签订的合伙协议为准。8.2 本协议自双方签字盖章后生效，有效期至基金合伙协议签订生效之日止。本协议签订后，双方应积极推进基金的组建和设立，尽快实际运作和投资。8.3 本协议一式