XXXXXXX公司合同管理办法

1、成功是失败之母,一切都是努力的结果XXXXXXX 公司合同治理暂行方法目录第一章总那么2第二章合同治理机构与责任3第三章合同前期工作5第四章合同审查7第五章合同会签与签订 10第一节合同会签10第二节合同签订12第六章合同的履行与检查 14第七章合同的变更与解除16第八章合同争议解决16第九章合同档案治理17第十章子公司的合同治理 18第H一章责任追究 21第十二章附那么22页脚内容1成功是失败之母,一切都是努力的结果附件1XXXX合同送审表23附件2XXXX合同合同审查法律意见书24附件3XXXXX合同会签表26附件4XXXX合同履行完毕告知书27附件5XXXXX合同履行检查记录表2 8附件

2、6 XXXXX合同台账29第一章总那么第一条立法目的 为标准XXXXX公司以下简称“ XX公 司的合同治理工作,明确合同治理流程,防范经营风险,根 据国家法律法规和 XX公司的相关制度,结合XX公司实际情况, 制定本方法.第二条适用范围 本方法适用于 XX公司以及XX公司全 资子公司、控股子公司和其他授权治理企业的合同治理.本方法中,XX公司指XX公司本部,子公司包括前款规定的 全资子公司、控股子公司和其他授权治理的企业.各子公司应当结合实际经营情况制定本公司的合同治理办 法,但不得违背本方法的原那么精神.第三条治理原那么 合同治理应当遵循以下原那么：页脚内容2成功是失败之母,一切都是努力的结

3、果一统一领导.XX公司统一领导 XX公司及各子公司的合 同治理工作.二分级治理.各子公司在权限范围内负责本公司的合同 治理工作.三独立审查.合同审查部门独立对送审合同进行审查.四履行跟踪.合同主办部门负责跟踪合同的履行情况.第四条合同定义 本方法所称的合同是指 XX公司与自然 人、法人和非法人组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系 的协议.但不包括 XX公司与职工签订的劳动合同.第五条合同的分类 本法所称的重大合同是指对 XX公司 和子公司经营活动产生重大影响的合同,主要包括：一 涉外合同；二知识产权合同标的额 10万元人民币以上；三以公开招标或邀请招标的方式进行的招标合同以招投标为主营业务

4、的除外；四和解合同；五各类投资以投资为主营业务的除外、融资仅限借入资金合同;页脚内容3成功是失败之母,一切都是努力的结果六自有资产处置、转让、由租、收购合同；七公司的设立、合并、分立、重组、并购合同；八对外担保合同从事担保业务的除外；九格式合同模板；十其他应当认定为重大合同的合同；一般合同指除重大合同以外的其它合同.第二章 合同治理机构与责任第六条合同主管部门XX公司法律事务部是 XX公司合同 主管部门,履行以下合同治理责任：一拟定公司合同治理制度并监督制度的执行；二建立公司的合同治理体系,建立公司的合同台账；三必要时,参加公司重大合同谈判及签订前的尽职调查；四审查公司各类合同的合法合规性、有

5、效性、严谨性, 并由具法律意见；五监督检查公司合同的履行情况；六参与公司合同纠纷的调查处理；七解答公司各部门有关合同的法律咨询；页脚内容4成功是失败之母,一切都是努力的结果八公司领导交办的其他事项.各子公司法律审查部门是子公司的合同主管部门,其责任由 各子公司参照本方法制定,但不得违背本方法的原那么精神.第七条合同主办部门XX公司的合同发起部门是合同主办部门,履行以下合同治理责任：一负责合同前期工作,对合同相对方的主体资格、资信 情况、履约水平进行评估；二负责草拟合同文本、合同附件等文件,对合同条款的 合理性、经济性、可行性进行审查,并根据法律意见修改完善合 同文本；三组织发起合同谈判、审查、

6、签订程序；四负责跟踪合同的履行,并及时向合同主管部门反应合 同履行情况；五负责建立本部门的合同台账,根据公司规定将合同档 案材料移交公司档案存放部门存档；六XX公司领导交办的其他事项.第八条财务部门XX公司财务部门履行以下合同治理职 责：一审查合同支付、结算条款是否符合国家财经、税务法页脚内容5成功是失败之母,一切都是努力的结果律法规以及XX公司财务治理的有关规定；二审查合同支付、结算条款是否符合XX公司预算、资金方案；三审查合同支付、结算条款的风险性及合理性；四根据合同约定和财务治理规定履行收付款工作.第九条合同档案治理部门XX公司办公室为合同档案管理部门,履行以下合同治理责任：一根据XX公

7、司的档案治理方法建立合同档案；二如因开展业务需借阅合同档案的,应当经借阅部门负 责人以及办公室负责人批准并履行签收手续；三XX公司领导交办的其他事项第十条其他部门XX公司相关业务部门、合同会签部门 根据部门责任,从专业的角度提供审查意见.第三章合同前期工作第十一条合同签订前的调查合同送审前,合同主办部门应当结合工商登记信息、经营情况、资质、法律纠纷案件等情况 综合分析合同相对方资信情况.第十二条合同谈判合同主办部门负责组织合同谈判工作；页脚内容6成功是失败之母,一切都是努力的结果必要时,合同主管部门、财务部门以及相关职能部门提供协助.重大或者复杂的合同,可组成谈判小组并可邀请社会中介机 构参加

8、谈判.谈判小组应由不同部门的人员组成,且不得少于2人,合同谈判应当形成谈判记录,谈判小组人员应在谈判记录中签字.第十三条合同草拟 合同主办部门负责起草合同文本,合 同内容应当合法合规、条款齐全、逻辑严谨、用语清楚、权利义 务明确,合同条款一般包括：一合同双方的根本信息：名称或姓名、住所、注册号或 身份证号、法定代表人、联系人姓名及 等；二标的；三数量；四质量；五价款或报酬以及支付方式；六履行地点、期限和方式；七违约责任：包括违约金、损害赔偿金的计算方式；八合同的变更、中止、终止以及解除条件； 九争议解决方式;页脚内容7成功是失败之母,一切都是努力的结果十生效时间和条件：原那么上合同生效的条件为

9、法定代表 人或委托代理人签字并加盖单位公章；委托代理人签字的,应当 要求对方提供授权委托书.十一合同份数以及附件；十二合同主体签字盖章栏；十三签订时间和地点.合同主办部门应当在具备前款规定的一般条款的根底上,根 据合同的类型和性质,拟定其他条款,明确合同双方的权利义务第十四条不得签订合同的情形XX公司对外签订的合同, 如合同相对方有以下情形之一,明显缺乏履约水平的,不得与其 签订合同：一不具有独立的民事行为水平,没有签订合同的主体资 格的；二没有资质或者超越资质,或没有国家规定的其他特定 许可的；三被人民法院列为失信被执行人,或被政府机关、征信 部门列为失信人的；四因诉讼、仲裁、欠缴税款,被法

10、院、银行或者税务部门查封、冻结的;页脚内容8成功是失败之母,一切都是努力的结果五其他现象或行为足以说明其不具有履约水平,或者有 潜在的重大信用风险的.第四章合同审查第十五条合同的审查XX公司的各类合同在正式签订前, 应移送XX公司合同主管部门审核,涉及资金收付的,应同时移 送XX公司财务部门审核,并依照审批权限获得批准后,方能正 式签订.除业务格式合同外,合同主管部门对合同主办部门移送的合 同,均应当根据本方法的规定由具法律意见.第十六条法律参谋审查的合同本方法第五条规定的重大合同,除须合同主管部门由具法律意见外,还应当提交法律参谋 审查并由具法律意见.第十七条合同审查的材料 合同主办部门需合

11、同主管部门 审查合同的,应当提交如下材料：一合同送审表详见附件 1;二合同文本；三资信调查相关资料；四招投标文件招投标工程适用；页脚内容9成功是失败之母,一切都是努力的结果五风险评估报告重大投资类工程或其他对公司有重大 影响的工程适用；六其他材料.前款规定的一二项材料不齐全的,不得进入合同审 查程序.本条第一款规定的材料,应按顺序装订,一并提交合同主管 部门审查.第十八条合同审查顺序 XX公司的合同按以下顺序进行 审查：合同主办部门-财务部涉及资金收付条款-合同主管部 门.第十九条合同主办部门的合同审查内容合同主办部门应当根据本方法的规定草拟合同文本以及填写合同送审表.第二十条财务部的合同审查

12、内容财务部应当根据本方法第八条的规定对合同的相关内容进行审查.第二十一条合同主管部门的合同审查内容合同主管部门应从以下方面对合同进行法律审查：一合同当事人是否具有主体资格,相关资质证实是否齐全;页脚内容10成功是失败之母,一切都是努力的结果二合同内容是否合法合规、完整；三是否存在其他风险.第二十二条法律意见书内容合同主管部门由具的合同审查法律意见书详见附件 2,内容应包括以下几个方面：一标题；二合同的名称；三法律意见书依据的法律、法规、 XX公司的规章制度 以及其他标准性文件；四合同重点问题的法律论证；五合同修改建议；六结论性意见或建议；七其他应当包含的内容.第二十二条合同审查时限XX公司各部

13、门审查合同,应当根据以下时限要求由具意见.一对格式合同进行审查,各部门应当在 3个工作日内审 查完毕；二对非格式合同的一般合同进行审查,各部门应当在5个工作日内审查完毕;页脚内容11成功是失败之母,一切都是努力的结果三对非格式合同的重大合同进行审查,各部门应当在7个工作日内审查完毕；四特殊情况并经 XX公司领导同意需紧急签订的合同不 受前三项时限限制；五合同需要修改完善的,修改完善的时间不计算在上述 时限内.经修改后再次审查的合同,其时限根据前三项的规定重 新计算.第二十三条合同审查的要求XX公司各部门应从公司的利益由发,全面、独立、专业的对合同进行审查,维护公司的合 法权益.合同主办部门应当

14、根据合同主管部门等部门以及法律参谋 提由的修改意见对合同进行修改.第五章 合同会签与签订第一节合同会签第二十四条合同的会签 合同经过本方法第三章和第四章 规定的程序后可以会签.合同会签工作由合同主办部门负责.第二十五条合同会签资料合同主办部门在与合同相对方签订合同前,应当将待签合同移送合同主管部门以及其他相关部 门会签.合同会签应当提交以下材料：页脚内容12成功是失败之母,一切都是努力的结果一合同会签表详见附件 3;二待签合同文本以及与合同有关的材料；三合同主管部门由具的法律意见书；四公司法律参谋由具的法律审查意见书按本方法须 由法律参谋由具法律审查意见的；五财务部的审查意见按本方法须财务部审

15、查的；六合同送审表；七风险评估报告按本方法须具有风险评估报告的八其他需提交的材料.本条第二款规定的材料,应按顺序装订,一并提交合同会签 部门审查.第二十六条合同会签的顺序XX公司合同会签按如下程序进行：合同主办人填写?合同会签表?-合同主办部门负责人-财 务部负责人涉及资金收付一合同主管部门一相关部门会签一 XX公司分管领导会签一总经理审批一董事长审批.第二十七条合同会签的审查合同会签部门在会签过程中应当对待签合同进行审查,如发现合同主办部门没有根据本 部门提由的合同修改意见对合同进行修改的,应当要求合同主页脚内容13成功是失败之母,一切都是努力的结果办人当场说明原因,合同主办人应当说明或者解

16、释.合同会签部门应当综合分析未修改问题的重要性、合同主办 部门的说明等情况决定是否在?合同会签表?上签字.合同主办部门未修改的问题可能会影响待签合同的合法合规性、合同的有效性问题的,合同会签部门应当将待签合同退回 合同主办部门修改.主办部门坚持不修改的,合同会签部门应当 在?合同会签表?上注明意见.第二十八条合同会签的要求合同会签部门在会签时,应当在?合同会签表?上明确签署意见,不得仅签署部门名称 或签字人姓名.第二十九条会签后的合同禁止修改 经过XX公司合同会 签部门会签并同意后的合同, 任何部门不得修改,如须修改的, 由合同主办部门根据本方法重新走合同审查与会签程序.第二节合同签订第三十条

17、可以签订的合同 经XX公司合同会签部门会签 同意后的合同可以与合同相对方签订.第三十一条合同签订的原那么XX公司合同的签订应当遵循以下原那么：一书面原那么.合同应当以纸质或者数据电文等可以有页脚内容14成功是失败之母,一切都是努力的结果形地表现所载内容的形式订立.二面签原那么.合同原那么上应当当面签订,即合同相对 方应当在合同主办人员面前签字盖章.三合同相对方先签原那么.原那么上合同应领先由合同相 对方签字盖章后我方才予以签字盖章.第三十二条合同签字人员签订合同应当由XX公司法定 代表人签署,法定代表人可以根据实际情况授权委托公司高级 治理人员、合同主办部门负责人签署,但不可委托除高级治理 人

18、员、合同主办部门负责人以外的人签订.XX公司法定代表人对合同的签订具有最终的决定权.第三十三条合同相对方签字要求合同相对方的签署人原那么上为其法定代表人或有权对外签字的人.合同相对方的法定代表人或有权对外签字的人授权委托第 三人签署合同的,合同主办人员应当要求该第三人提供其法定 代表人或有权对外签字的人由具的授权委托书.合同主办人员 应当根据该授权委托书审核第三人是否具有签署合同的权限.第三十四条合同签订与用章 合同主办人员申请 XX公司 公章合同专用章治理部门在合同文本上盖章时,XX公司公章合同专用章治理部门应当对合同文本和用章材料进行审 查.页脚内容15成功是失败之母,一切都是努力的结果单

19、份合同文本在两页以上的须加盖骑缝章,骑缝章应当覆盖合同所有页面.第三十五条合同签订后的存档合同签订后,合同主办部门应当在合同签订之日起 3个工作日内,将合同文本、法律意见 书、合同送审表、合同会签表等合同资料归档保存.同时将签署 后的合同文本扫描件发送合同主管部门,以便于完善合同台账.第六章合同的履行与检查第三十六条合同的全面履行合同依法签订后,合同主办部门应当根据合同的约定全面履行合同,同时催促合同相对 方根据合同的约定全面履行合同.第三十七条合同相对方履行风险报告在合同履行的过程中发生以下情况时,合同主办人应当及时向部门负责人和合 同主管部门报告：一合同相对方未根据合同的约定履行或者未完全

20、履行 合同,给XX公司造成影响或者可能造成影响的；二合同相对方由现丧失或者可能丧失履约水平的情况 继续履行合同可能由现较大风险的；三合同相对方经营严重恶化、转移财产抽逃资金以逃避债务、丧失商业信誉的；页脚内容16成功是失败之母,一切都是努力的结果四因市场环境、法律法规或者政策变化引起合同履行 本钱或者风险加大的；五由现不可抗力、意外事件或者因第三人行为等影响 合同正常履行的；六在合同履行的过程中发生重大纠纷,或者接到合同 相对方索赔要求的；七合同相对方发生合并、分立、改制、减少注册资本 或者其他重大事项的；八其他对合同履行有较大影响的情况.发生前款规定的情形,合同主办部门应当及时与合同相对 方

21、协商处理,并做好相关证据的收集工作.第三十八条公司履行合同的风险解决在合同履行的过程中,如XX公司实际履行合同确有困难的, 合同主办人应向合 同主办部门负责人及合同主管部门报告,由合同主管部门协助 合同主办部门与合同相对方商讨解决方案,报XX公司领导决策.第三十九条合同履行完毕的报告合同主办部门应当在合同权利义务终止之日起 5个工作内填写?履行完毕告知书?详见附件4移送合同主管部门,以便于完善合同台账.第四十条合同履约检查制度XX公司建立合同履约检查 制度.合同主办部门每季度应对本部门未履行完毕的合同进行页脚内容17成功是失败之母,一切都是努力的结果检查,必要时,可联合合同主管部门及相关业务部

22、门共同开展 合同履约检查工作.检查结束后,合同主办部门应当真实、客 观填写?合同履行检查记录表?详见附件5并报合同主管部 门备案.合同主管部门应当不定期的对XX公司合同履约情况进行 检查,原那么上每年不少于一次第七章合同的变更与解除第四十一条合同的变更、解除形式合同的变更、解除应当采取书面形式.第四十二条合同变更、解除协议的签订经合同双方协商一致对合同进行变更、解除的,应当签订书面的补充协议.补充协议签订的审批程序根据原合同的审批程序执行.第四十三条合同变更索赔合同主办部门收到合同相对方要求变更或者解除合同的通知书后,应当及时向领导汇报并 在规定的限期内书面回复合同相对方.因合同相对方的原因导

23、致合同变更、解除,使XX公司遭受损失的,由合同主办部门会同合同主管部门向合同相对方索赔.页脚内容18成功是失败之母,一切都是努力的结果第八章合同争议解决第四十四条合同争议条款的设置合同的争议解决条款, 应尽可能约定合同争议解决机构为 XX公司所在地人民法院、仲 裁机构或最有利于案件处理的人民法院.第四十五条合同争议协商解决合同发生纠纷后,应当先通过协商、调解等方式解决；协调、调解达成一致意见的, 应当签订书面的协议.协议签订的审批程序根据原合同的审批程序执行.第四十六条合同争议诉讼解决合同争议的解决经合同双方协商、调解不能达成一致意见的,根据合同约定通过申请仲裁 或者提起诉讼的方式解决.XX公

24、司合同主办部门与合同主管部门在仲裁或者诉讼中的 具体责任和须履行的程序,根据? XX有限责任公司XXX治理暂 行方法?执行.第九章合同档案的治理第四十七条合同编号XX公司的每份合同应当具有唯一 的合同编号.XX公司的合同编号按 年度+序号编排,由合同 主管部门在合同审查时确定每份合同的合同编号.各子公司应根据自身的实际情况合理确定合同的编号.页脚内容19成功是失败之母,一切都是努力的结果第四十八条合同履行完毕后的存档合同主办部门应当在合同权利义务终止后,根据以下顺序整理合同资料,并根据 XX公司的档案治理制度移交 XX公司档案治理部门入档保存.一已经签字盖章的合同文本；二授权委托书非公司法定代

25、表人签订的须有；三合同会签表；四法律意见书；五法律审查意见书按本方法须由法律参谋由具法律审 查意见的；六合同送审表；七风险评估报告按本方法须具有风险评估报告的八其他应当归档保存的合同材料.第十章 子公司的合同治理第四十九条子公司合同分类各子公司的合同分为格式合同和非格式合同.格式合同是指各子公司为了重复使用而预 先拟定,在订立合同时未与合同相对方协商的合同.非格式合 同是指除格式合同之外的所有合同.第五十条子公司业务合同的草拟各子公司应根据自身的页脚内容20成功是失败之母,一切都是努力的结果业务特点,科学拟定业务格式合同.非格式合同的拟定,参照本方法第十三条的规定执行.第五十一条格式合同的拟定

26、与审查各子公司应当根据自身的经营实际对格式合同进行不定期的修订.格式合同在正 式使用前,应当经各子公司合同主管部门以及法律参谋审查, 并由具法律意见.第五十二条格式合同的签订各子公司的格式合同在签订前,应当移送本公司合同主管部门审查.格式合同由各子公司法定代表人签署,法定代表人可以根 据实际情况委托本公司高级治理人员签署,但不可委托除总经 理、副总经理以外的人签署.格式合同的具体审批程序由各子公司根据自身实际情况制 定.第五十三条格式合同的履行变更各子公司在格式合同的履行过程中,需要对格式合同的重要条款进行变更的,应当 另行签订协议.另行签订协议的流程根据非格式合同的流程执 行.第五十四条非格

27、式合同的审查各子公司非格式合同的起草、审查、签订、履行、变更与解除、归档等程序参照本办 法第三章至第九章的规定执行.页脚内容21成功是失败之母,一切都是努力的结果第五十五条重大合同的报批与报批程序各子公司签订或使用以下合同前,应当报 XX公司 一本方法第五条第 七项至第九项规定的合同；二本方法第五条第五项、第六项规定的合同, 且合同金额100万元以上的；三其他子公司认为需要上报XX审批的合同.各子公司向XX公司上报前款规定的合同, 如合同属于工程 方案的一局部,随工程方案一起上报；没有工程方案的,单独上 报合同.第五十六条重大合同的报批材料 各子公司向XX公司上 报本方法第五十五条规定的合同时,应当提交以下材料：一合同文本；二工程方案如合同属于工程方案的一局部；三公司合同主管部门法律意见和法律参谋由具的法律审 查意见；四其他子公司认为需要上报的材料.第五十七条重大合同的备案 各子公司签订以下合同的, 应当在合同签订之日起 15个工作日内将已签字盖章的合同、法 律意见报XX公司法律事务部备案.页脚内容22成功是失败之母,一切都是努力的结果一本方法第五条第一项至第四项规定的合同；二本方法第五条第五项、第六项