C-TPAT检查表

1、1/3张张家家港港泰泰盛盛科科技技有有限限公公司司C-TPAT内内审审检检查查表表序号标准C-TPAT检查内容审核结果YESNO1人事安全1筛选新员工的程序是什幺?负责人是谁?谁面式?对于不同类型的员工是否有不同的筛选标准?YES(人事工作指引，负责人总经理，经理助理面试，各个岗位的标准不同）22是否对即将雇佣的员工进行背景调查程序是什幺?YES（进行，人事工作指引）31新员工应填写何种类型的文件?2新员工的人事档案应保存多久?3谁可以查看员工档案?如何限制查看?员工档案，离职后一年，管理部专人负责41对新进员工的厂牌和钥匙是如何发放的? 是否对领用情况进行了登记?厂证及访客证管理制度，登记5

2、1对已辞职的员工是否及时收回证件和厂区钥匙是否取消了其进入计算机系统的资格?YES6能力意识和培训1是否有提供给员工安全意识的培训计划?2给新员工是否进行了安全意识培训是否制定了相关的培训教材?YES71对安全意识是否传达到了公司的所有人员?2对关键岗位的员工是否进行了特殊培训?YES81针对一般性的内容所有人员必需要知道的意识问题人事部是如何传达到每一个员工的?YES9实体安全1建筑物是否上能抵抗非法进入的材料建成的?2 工厂四周是否有足够高的围墙环绕?3工厂内外是否有足够的照明?YES101对工厂内外是否有定期检查以防外来侵入?2保安员是否执行每天24小时每周7天值勤?YES111是否有安

3、装安全设施(如闭路电视监控系统)来监督工厂围墙所有建筑物和区域?2相关的监控资料是否进行了保存?YES121是否有内部联络系统联络保安员及外部联络系统联络本区的执法机关?YES131员工或访客是否可以在工厂内停放车辆?是否有指定的停车场所?谁负责监控停车区域?2对空柜和满柜是否有单独的储存区域?YES（访客禁止在厂内停放车辆，空柜满柜区域隔离）141是否有核查未获授权车辆的措施?对所有事故都作记录了吗?如果进行了记录记录存放在哪里?记录保存多久谁负责保存这些记录?YES（保安门卫对进出车辆进行登记检查，保存三年）2/3张张家家港港泰泰盛盛科科技技有有限限公公司司C-TPAT内内审审检检查查表表

4、序号标准C-TPAT检查内容审核结果YESNO151谁拥有工厂的钥匙?发放一套新的钥匙的程序是什幺?2是否登记钥匙所有人的记录?钥匙存放是否安全?当拥有钥匙的人员离职时是否收回钥匙?YES（管理部有工厂的钥匙、锁和钥匙管理制度）161如果使用警报谁拥有警报密码?对密码掌握人是否进行了登记?当拥有人离职时是否对密码进行了更改?更改的程序是什幺?2当有人闯入时应执行哪些程序?警报无密码，紧急事故管理制度171对闭路电视谁负责监控摄像机的区域?发现不录行为时应执行哪些程序?谁负责设备的维护?设备存放在何处?谁可以进入此区域此区域是否安全?YES（门卫保安，信息安全员负责维护）181如何限制危险货物的

5、进入?负责人是谁?采用何种安全机制?YES（门卫保安，管理部负责，来访出入管理制度）191工厂关闭时如何确保门窗已锁好?负责人是谁?由各部门负责人关闭门窗，保安巡检20出入控制1给新员制作证件的步聚是什幺?证件中应包括哪些信息?2收回已离职员工身份证件厂房出入和设备使用权限(证件钥匙卡等)的程序是什幺?部门、姓名、职位，厂证及访客证管理制度211访客进入工厂的程序是什幺?访客应出示何种型照片证件?2访客记录表上记录了哪些信息?记录保存多久存放在何处?3谁有权接触并负责发放和回收访客证?来访出入管理制度，保安部门221对于未能出示证件的访客应采取何种措施?2访客进入工厂后如何进行管理?谁负责监控

6、?禁止进入或联系访客对象亲自带入，来访出入管理制度231是否要求货车从指定的出入口进出?2对所有车辆进出工厂时保安员是否会检查所有进出的车辆?YES241停车场是否和落货区和收货区隔开?2是否有对停车场进行监控?YES251核查未获授权人员或未有佩戴证件的访客的步聚是什幺?2当有无理取闹的人员如何进行处理?3是否禁止非授权人员进行落货区收货区和货物储存区?有无隔离措施厂证及访客证管理制度出货区、成品区无物理隔离措施261是否有委派安全人员监督收货和落货过程?YES271如何核查进入的员工?人事工作指引28程序安全1装货的安全措施是什幺?谁负责监督装货的过程?2如何检查集装箱?评估集装箱的标准是

7、什幺?负责人是谁?发现异常时的处理程序是什幺?出货管理制度，安全员，出货管理制度291是否有程序规定防止在包装过程中合法物料的损失或非法物料的发生YES无物理隔离措施实体安全3/3张张家家港港泰泰盛盛科科技技有有限限公公司司C-TPAT内内审审检检查查表表序号标准C-TPAT检查内容审核结果YESNO301按照货运文件清点产品的程序是什幺?负责人是谁?如何进行记录?2检查所有发货是否已正确加贴标签标识称重清点和记录的程序是什幺?负责人是谁?仓库管理员311是否有粘贴取代记录追溯和验证使用于货柜拖车和货车上的封条上的程序?2负责人是谁?如何进行记录?YES，仓库管理员负责，封条收发记录表321是

8、否能追溯货货物的及时进出?能331装货期间卡车司机应遵循什幺原则?谁负责确保货车司机没有参与装货?不参与装货，保安、安全员341是否有发现报告多数或少数的程序货物数量核对管理制度351当发现或怀疑有异常或非法事件是否有程序通知海关和其它执法机关?YES361谁负责编制所有货运文件?阻止未获授权人员接触货运文件的程序是什幺?负责人是谁?谁有权签署货运文件业务部，入库货品管理制度，仓库管理员37信息技术安全1是否有计算机安全程序以建立个人访问账户要求密码保护并能识别非法进入或窃取商业数据的行为?YES382如何保障计算机网络的安全?负责人是谁?谁拥有密码?多久更改密码一次?防病毒软件、定期更换密码，信息安全员，一个月一次393防病毒软件多久更新一次?硬件存放在哪?谁可以使用硬件?如何限制硬件的使用?不定时更新，存放在总经理处，只有总经理可以使用40供应商管理1、对供应商在合作前是否进行了评定，并对合格供应商纳入到合格供应商清单中？YES412、正在合作的供应商是否在合格供应商清单中？YES423、是否向供应商传达我司的C-TPAT要求？YES434、是否要求取得C-TPA