质量环境职业健康安全ppt课件

1、第六章审核实施第六章审核实施(3)5审核发现的汇总分析审核发现的汇总分析5.1审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析 末次会议前，审核组长会组织审核组成员进展较长时间的沟末次会议前，审核组长会组织审核组成员进展较长时间的沟通，针对审核目的，对现场审核中确定的一切审核发现及其他通，针对审核目的，对现场审核中确定的一切审核发现及其他适当信息进展汇总、分析、评价和总结，在此根底上对本组织适当信息进展汇总、分析、评价和总结，在此根底上对本组织的管理体系的有效性进展总体评价，最终确定审核结论的管理体系的有效性进展总体评价，最终确定审核结论5.1.1 符合审核准那么的审核发现的汇总分析符合审核准那么的审核发

2、现的汇总分析 审核组应汇总分析符合审核准那么的审核发现，明确本组织审核组应汇总分析符合审核准那么的审核发现，明确本组织的哪些过程和活动、哪些职能和场所是符合和有效的，以确定的哪些过程和活动、哪些职能和场所是符合和有效的，以确定管理体系的优势环节。管理体系的优势环节。5.1.2不符合审核准那么的审核发现的汇总分析不符合审核准那么的审核发现的汇总分析a)不符合项的统计分析不符合项的统计分析 通常情况下，审核组会对不符合项进展统计分析，内容可包通常情况下，审核组会对不符合项进展统计分析，内容可包括：不合格项的数量和构成分析；纠正措施完成情况及有效性括：不合格项的数量和构成分析；纠正措施完成情况及有效

3、性分析；对最终产质量量影响，环境影响，职业安康平安影响的分析；对最终产质量量影响，环境影响，职业安康平安影响的分析。对体系运转中各过程和阶段所涉及的部门的分析；对不分析。对体系运转中各过程和阶段所涉及的部门的分析；对不符合项的汇总分析析意见应及时与受审核方沟通，以达成共识。符合项的汇总分析析意见应及时与受审核方沟通，以达成共识。b)不符合项汇总分析表不符合项汇总分析表 为了直观地了解不符合项的分布情况及其对管理体系的影响为了直观地了解不符合项的分布情况及其对管理体系的影响, 通常可绘制不符合项分布表。从不符合项分布表上可非常明通常可绘制不符合项分布表。从不符合项分布表上可非常明确地看出不符合项

4、在各过程和各部门的分布情况。表确地看出不符合项在各过程和各部门的分布情况。表3-5,3-6分分别给出了别给出了QMS 和和EMS不符合项分布表的例如。不符合项分布表的例如。 相对几个规范可以分别设计不合格项分布表。对于一份不符相对几个规范可以分别设计不合格项分布表。对于一份不符合报告涉及多体系中的不同条款，可在不符合汇总表中分别计合报告涉及多体系中的不同条款，可在不符合汇总表中分别计入。入。表表3-5 QMS不不 符符 合合 项项 分分 布布 表表过程过程管理层管理层供销科供销科办公室办公室生技科生技科质检科质检科 铸造车间铸造车间 加工车间加工车间 合计合计4.2.34.2.31 11 12

5、 24.2.44.2.41 11 16.26.21 11 17.27.21 11 17.37.32 22 27.47.41 11 17.57.51 11 12 27.67.61 11 18.28.21 11 18.48.41 11 1合计合计2 22 24 43 31 11 11313备注备注：严重不符合：严重不符合 ：一般不符合：一般不符合标准号标准号部部 门门合计合计技安环技安环保处保处生产处生产处厂部办厂部办公室公室动力处动力处 检验处检验处 技术处技术处职工教职工教育处育处销售处销售处 供应处供应处4.24.24.3.14.3.14.3.24.3.21 11 12 24.3.34.3.

6、34.3.44.3.44.4.14.4.14.4.24.4.24.4.34.4.34.4.44.4.4标准号标准号部部 门门合计合计技安环技安环保处保处生产处生产处厂部办厂部办公室公室动力处动力处 检验处检验处 技术处技术处职工教职工教育处育处销售处销售处 供应处供应处4.4.54.4.6114.4.74.5.14.5.2114.5.34.5.44.6合计合计1 11 11 11 14 4代表体系性不合格代表体系性不合格 代表实施性不合格代表实施性不合格 代表效果性不合格代表效果性不合格 审核组可根据不符合项的性质和实践情况分析这些不符合审核组可根据不符合项的性质和实践情况分析这些不符合项对管

7、理体系整体有效性的影响；根据不符合项的分布情况来项对管理体系整体有效性的影响；根据不符合项的分布情况来分析管理体系的哪些过程和哪些部门是有效运转的，哪些过程分析管理体系的哪些过程和哪些部门是有效运转的，哪些过程和部门是重点改良的对象。和部门是重点改良的对象。 例如：从表例如：从表7-5中可知，共发现中可知，共发现13项不符合项，其中项不符合项，其中12项是项是普通不符合项，一项为哪一项严重不符合项。从分布的部门来普通不符合项，一项为哪一项严重不符合项。从分布的部门来看，消费技术部最多，共看，消费技术部最多，共4项不符合项，且其中一项为哪一项项不符合项，且其中一项为哪一项严重不符合，其次是质检科

8、，共严重不符合，其次是质检科，共3项不符合项；从分布的过程项不符合项；从分布的过程来看，来看，文件控制过程文件控制过程、设计和开发过程设计和开发过程和和消费和效力提消费和效力提供控制过程供控制过程均有两项不符合项，其中在均有两项不符合项，其中在消费和效力提供控制消费和效力提供控制过程过程中有一项为哪一项严重不符合项。中有一项为哪一项严重不符合项。 从这些不符合项及其分布情况分析来看，文件控制是质量管从这些不符合项及其分布情况分析来看，文件控制是质量管理体系管理有效运转的根底，而设计过程和消费、效力提供过理体系管理有效运转的根底，而设计过程和消费、效力提供过程直接会影响产质量量的符合性，是关系到

9、质量管理体系有效程直接会影响产质量量的符合性，是关系到质量管理体系有效运转的重要过程，这些过程出现不符合项尤其是严重不符合运转的重要过程，这些过程出现不符合项尤其是严重不符合项对整个质量管理体系的有效运转影响较大。项对整个质量管理体系的有效运转影响较大。5.2构成审核结论构成审核结论5.2.1管理体系有效性评价管理体系有效性评价 审核组在汇总分析一切审核发现的根底上，对本组织的管理审核组在汇总分析一切审核发现的根底上，对本组织的管理体系的有效性作出评价。体系的有效性作出评价。 以下分别就质量、环境、职业安康平安管理体系有效性评价以下分别就质量、环境、职业安康平安管理体系有效性评价进展讲解。进展

10、讲解。a) 质量管理体系有效性评价质量管理体系有效性评价 通常，审核组可以从以下三个方面对质量管理体系的有效性通常，审核组可以从以下三个方面对质量管理体系的有效性作出评价作出评价.1质量管理体系文件与质量管理体系规范的符合程度，以及质量管理体系文件与质量管理体系规范的符合程度，以及删减的合理性删减的合理性2质量管理体系的实施情况及其有效程度质量管理体系的实施情况及其有效程度3质量管理体系继续改良机制质量管理体系继续改良机制质量管理体系文件与质量管理体系规范的符合程度，以及质量管理体系文件与质量管理体系规范的符合程度，以及删减的合理性删减的合理性 主要是评价质量管理体系文件与质量管理体系规范的符

11、合程主要是评价质量管理体系文件与质量管理体系规范的符合程度，评价文件能否表达了组织及其产品的特点并具有指点性和度，评价文件能否表达了组织及其产品的特点并具有指点性和可操作性。可操作性。质量管理体系的实施情况及其有效程度质量管理体系的实施情况及其有效程度 通常可以从下几个方面来评价质量管理体系的实施情况及其通常可以从下几个方面来评价质量管理体系的实施情况及其有效程度：有效程度：管理者和员工的质量认识管理者和员工的质量认识 主要评价高层管理者和宽广员工能否认识到建立、实施、坚主要评价高层管理者和宽广员工能否认识到建立、实施、坚持和改良质量管理体系的重要性，能否具有以顾客为关注焦点、持和改良质量管理

12、体系的重要性，能否具有以顾客为关注焦点、指点作用和全员参与的认识，并积极参与质量管理体系的谋划、指点作用和全员参与的认识，并积极参与质量管理体系的谋划、实施、坚持和改良活动，对贯彻实施、坚持和改良活动，对贯彻GB/T19001规范采取的态度是规范采取的态度是持之以恒，而不是搞方式主义，做外表文章等。持之以恒，而不是搞方式主义，做外表文章等。v质量方针和质量目的的适宜性和实现情况主要制定的质量方针和质质量方针和质量目的的适宜性和实现情况主要制定的质量方针和质量目的能否适宜组织的现状和开展前景，能否能表达组织的管理、量目的能否适宜组织的现状和开展前景，能否能表达组织的管理、产品的特点和顾客的期望；

13、质量目的的实现程度，质量管理体系的产品的特点和顾客的期望；质量目的的实现程度，质量管理体系的实施和改良能否具备实现质量方针和质量目的的才干等。实施和改良能否具备实现质量方针和质量目的的才干等。v主要过程和关键活动到达预期结果的情况主要是根据对质量管理体主要过程和关键活动到达预期结果的情况主要是根据对质量管理体系中的主要过程和关键活动的谋划、实施、监测、改良情况，综合系中的主要过程和关键活动的谋划、实施、监测、改良情况，综合评价这些过程和活动能否得到有效控制，能否能起到促进质量管理评价这些过程和活动能否得到有效控制，能否能起到促进质量管理体系有效运转和提高产质量量的作用，能否能为实现组织的质量目

14、体系有效运转和提高产质量量的作用，能否能为实现组织的质量目的起到促进作用等。的起到促进作用等。v资源情况及其满足要求的才干主要评价现有的资源情况能否适宜和资源情况及其满足要求的才干主要评价现有的资源情况能否适宜和充分，能否能对质量管理体系有效运转和产质量量符合性方面起到充分，能否能对质量管理体系有效运转和产质量量符合性方面起到根底的支持性作用。根底的支持性作用。v产质量量符合要求的程度和稳定性，内、外部失效的情况产质量量符合要求的程度和稳定性，内、外部失效的情况v主要评价产品的合格率高低和质量目的的实现及符合有关法律、主要评价产品的合格率高低和质量目的的实现及符合有关法律、法规的情况；产品实现

15、过程中呵斥的内部失效的情况如不符合品法规的情况；产品实现过程中呵斥的内部失效的情况如不符合品率高低及其分布等；外部失效的情况如顾客申赞扬、索赔以及率高低及其分布等；外部失效的情况如顾客申赞扬、索赔以及产品的退、换、修等；国家、行业或地方对产质量量监视检查结产品的退、换、修等；国家、行业或地方对产质量量监视检查结果及组织信誉情况等。果及组织信誉情况等。v顾客称心程度主要根据顾客对受审核方提供的产质量量的反顾客称心程度主要根据顾客对受审核方提供的产质量量的反响信息，评价顾客对产质量量的称心程度，这也表达在组织的响信息，评价顾客对产质量量的称心程度，这也表达在组织的履约才干、顾客申赞扬与索赔、由产质

16、量量所获得的荣誉、产履约才干、顾客申赞扬与索赔、由产质量量所获得的荣誉、产品的市场占有份额等方面。品的市场占有份额等方面。质量管理体系继续改良机制质量管理体系继续改良机制 主要是经过内部审核、管理评审、纠正与预防措施以及运用主要是经过内部审核、管理评审、纠正与预防措施以及运用数据分析决策改良等活动的实施情况及效果，评价组织自我发数据分析决策改良等活动的实施情况及效果，评价组织自我发现问题和改良质量管理体系有效性的机制，能否能促进本组织现问题和改良质量管理体系有效性的机制，能否能促进本组织的质量管理体系自我完善和继续改良。的质量管理体系自我完善和继续改良。b) 环境管理体系的总体评价环境管理体系

17、的总体评价 通常，审核组可以从以下两个方面对环境管理体系的有效性通常，审核组可以从以下两个方面对环境管理体系的有效性作出评价：作出评价：EMS有效性的评价有效性的评价EMS实施效果的评价实施效果的评价EMS有效性的评价有效性的评价EMS能保证明现组织的环境方针和目的目的能保证明现组织的环境方针和目的目的对评价出的重要环境要素能实施有效控制对评价出的重要环境要素能实施有效控制组织的组织的EMS构成了一套自我完善的机制构成了一套自我完善的机制员工提高了环境维护认识，并能遵守与本岗位有关的规定。员工提高了环境维护认识，并能遵守与本岗位有关的规定。EMS实施效果的评价实施效果的评价污染预防污染预防降低

18、能源和资源耗费降低能源和资源耗费改良产品的性能、降低产品运用中对环境的影响改良产品的性能、降低产品运用中对环境的影响c) 职业安康平安管理体系的总体评价职业安康平安管理体系的总体评价 通常，审核组可以从以下五个方面对受审核方职业安康平安管理体系的有效性通常，审核组可以从以下五个方面对受审核方职业安康平安管理体系的有效性作出评价：作出评价： 1职业安康平安管理体系能否具备实现组织的职业安康平安方针和目的的才干；职业安康平安管理体系能否具备实现组织的职业安康平安方针和目的的才干；2危险源辨识能否充分，对评价出的不可允许风险能否能实施有效控制；危险源辨识能否充分，对评价出的不可允许风险能否能实施有效

19、控制；3经过对绩效的丈量和监视、事故、事件、不符合、纠正与预防、内审和管理经过对绩效的丈量和监视、事故、事件、不符合、纠正与预防、内审和管理评审等要素的实施，判别组织的职业安康平安管理体系能否构成了一套自我完善评审等要素的实施，判别组织的职业安康平安管理体系能否构成了一套自我完善的机制；的机制；4经过职业安康平安管理体系的建立和实施，员工能否提高了职业安康平安认经过职业安康平安管理体系的建立和实施，员工能否提高了职业安康平安认识，能否可以自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指点书的规定；识，能否可以自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指点书的规定；5在改良职业安康平安绩效、降低或消除职业安康平安风

20、险方面获得的实践成在改良职业安康平安绩效、降低或消除职业安康平安风险方面获得的实践成果如何。果如何。5.2.2审核结论审核结论 审核结论是审核组思索审核目的，在对管理体系有效性进展审核结论是审核组思索审核目的，在对管理体系有效性进展综合评价的根底上得出的最终审核结果。综合评价的根底上得出的最终审核结果。 对一化体内审而言对一化体内审而言,审核组应是根据对三个体系的总体评价审核组应是根据对三个体系的总体评价,得出对三个体系总体上与审核准那么的符合程度的评价得出对三个体系总体上与审核准那么的符合程度的评价,及其适及其适宜性、有效性的总体评价，并将评价结果写入审核报告。宜性、有效性的总体评价，并将评

21、价结果写入审核报告。6审核报告审核报告6.1审核报告的编写和同意审核报告的编写和同意 审核报告是审核组终了现场审核任务后必需编制的一份文件，审核报告是审核组终了现场审核任务后必需编制的一份文件，通常由审核组长或由审核组长组织编写，管理者代表同意。审通常由审核组长或由审核组长组织编写，管理者代表同意。审核组长应对审核报告的编制和内容担任。核组长应对审核报告的编制和内容担任。 审核报告的格式没有一致的规定和要求，组织通常会根据需审核报告的格式没有一致的规定和要求，组织通常会根据需求设计适用的格式。求设计适用的格式。6.2 审核报告的内容审核报告的内容 审核报告的内容该当提供完好、准确、简明和明晰的

22、审核记录，审核报告的内容该当提供完好、准确、简明和明晰的审核记录，审核报告的内容包括或援用以下方面的内容：审核报告的内容包括或援用以下方面的内容：1.审核目的、范围和准那么；审核目的、范围和准那么；2.审核组组长及成员审核组组长及成员3.审核日期审核日期4.不合格分析不合格分析5.对管理体系审核综述；对管理体系审核综述；6 审核发现；审核发现；7.审核报揭露放范围审核报揭露放范围8.审核报告附件：不符合报告及分布表和其他必要的资料审核报告附件：不符合报告及分布表和其他必要的资料9适当时适当时,包括其它内容。包括其它内容。审核的目的、范围和准那么：应写明此次审核的目的，审审核的目的、范围和准那么

23、：应写明此次审核的目的，审核范围及所根据的审核准那么。假设由于现场审核中发生的异核范围及所根据的审核准那么。假设由于现场审核中发生的异常或特殊情况而导致审核目的发生了改动，应在审核报告中写常或特殊情况而导致审核目的发生了改动，应在审核报告中写出改动后的审核目的，并阐明改动的理由。出改动后的审核目的，并阐明改动的理由。审核发现：应根据审核准那么，以归纳总结的方式描画审审核发现：应根据审核准那么，以归纳总结的方式描画审核组获得的正面和负面的审核发现，包括审核组确定的不符合核组获得的正面和负面的审核发现，包括审核组确定的不符合项，有关的检查表、审核记录和不符合报告可以直接作为该部项，有关的检查表、审

24、核记录和不符合报告可以直接作为该部分内容的援用文件。分内容的援用文件。审核过程综述：可包括以下内容：审核过程综述：可包括以下内容：a.文件评审和现场审核的概括性描画，现场审核所涉及的信息源、文件评审和现场审核的概括性描画，现场审核所涉及的信息源、搜集信息和证据的方法、审核的抽样量等；搜集信息和证据的方法、审核的抽样量等；b.不符合项统计及分布情况，如不符合项的总数、严重不符合项不符合项统计及分布情况，如不符合项的总数、严重不符合项的数量、普通不符合项的数量以及不符合项的分布情况不符合报的数量、普通不符合项的数量以及不符合项的分布情况不符合报告和不符合项的分布表可以直接作为援用文件；告和不符合项

25、的分布表可以直接作为援用文件；c.审核中能够降低审核结论可信性程度的不确定要素及其他有关的审核中能够降低审核结论可信性程度的不确定要素及其他有关的情况，如抽样的局限性、审核中搜集的信息和证据能够存在的不真情况，如抽样的局限性、审核中搜集的信息和证据能够存在的不真实或不充分的情况等。实或不充分的情况等。其它内容：其它内容：1审核方案，如审核方案发生变卦，那么应包括变卦后的审审核方案，如审核方案发生变卦，那么应包括变卦后的审核方案。核方案。2审核组与受审核方之间没有处理的分歧意见；审核组与受审核方之间没有处理的分歧意见；3对管理体系中潜在的问题提出改良的方向；对管理体系中潜在的问题提出改良的方向；

26、4有关审核后续活动的安排，如提交纠正和预防措施方案的有关审核后续活动的安排，如提交纠正和预防措施方案的时间、完成纠正和预防措施的限定时间、验证纠正措施的方式时间、完成纠正和预防措施的限定时间、验证纠正措施的方式等；等；5审核报告的分发清单，如审核报告的分发对象和分发份数审核报告的分发清单，如审核报告的分发对象和分发份数等。等。63审核报告的例如审核报告的例如 审核报告没有固定的格式，组织可编制适宜的格式，表审核报告没有固定的格式，组织可编制适宜的格式，表7-7，7-8提供了两个审核报告的例如，仅供参考。提供了两个审核报告的例如，仅供参考。审核目的审核目的评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效

27、性，确认是否具备向认评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是否具备向认证机构申请认证的条件。证机构申请认证的条件。审核范围审核范围 汽车消音器设计、生产、销售汽车消音器设计、生产、销售审核依据审核依据 1.ISO90011.ISO9001：200020002.2.质量管理体系文件质量管理体系文件3.3.适用法律法规适用法律法规审核日期审核日期 20192019年年8 8月月1313日至日至1414日日审核人员审核人员 组长：田芸组员：慧芳温波红芸组长：田芸组员：慧芳温波红芸 质量管理体系审核综述：质量管理体系审核综述： 本次内审在审核组长的严密组织和相关部门的积极配合下，经过两天的审

28、核，本次内审在审核组长的严密组织和相关部门的积极配合下，经过两天的审核，圆满完成了审核任务。圆满完成了审核任务。 在审核中在审核中, ,共发现共发现1818个不合格项，其中：体系性不符合个不合格项，其中：体系性不符合1 1项；实施性不符合项；实施性不符合1010项；效果性不符合项；效果性不符合7 7项。项。1818个不合格项分布情况见个不合格项分布情况见“不合格项分布表不合格项分布表”。 审核证据显示：公司的审核证据显示：公司的QMSQMS在在5.5.15.5.1职责和权限，职责和权限，5.5.25.5.2管理者代表，管理者代表，6.46.4任务环境，任务环境，7.5.47.5.4顾客财富等过

29、程控制得较好；应予以关注的条款顾客财富等过程控制得较好；应予以关注的条款有有4.2.34.2.3文件控制，文件控制，7.5.17.5.1消费和效力提供的控制消费和效力提供的控制 体系运转较好的部门有市场部、技术部及客户效力部。体系运转较好的部门有市场部、技术部及客户效力部。 公司公司QMSQMS在审核范围内根本符合审核准那么的要求并得到有效实施，在审核范围内根本符合审核准那么的要求并得到有效实施，已初步建立了自我完善和继续改良的机制，具有一定的防止不合格的已初步建立了自我完善和继续改良的机制，具有一定的防止不合格的再次发生及满足顾客与法律法规要求的才干。再次发生及满足顾客与法律法规要求的才干。

30、 针对审核中发现的不合格项而言，公司还应提高质量管理体系文件针对审核中发现的不合格项而言，公司还应提高质量管理体系文件之间的协调性和适宜性，在文件控制和数据分析等方面加强控制，进之间的协调性和适宜性，在文件控制和数据分析等方面加强控制，进一步提高培训的有效性，使公司的质量管理程度不断提高。一步提高培训的有效性，使公司的质量管理程度不断提高。 表表3-8河北方圆机械厂河北方圆机械厂质量质量/环境环境/职业安康平安管理体系内部审核报告职业安康平安管理体系内部审核报告NO.Q/QD1018 06 审核目的审核目的评价质量评价质量/ /环境环境/ /职业健康安全管理体系符合审核准则的程度及职业健康安全

31、管理体系符合审核准则的程度及有效性。有效性。 审核范围审核范围位于石家庄市新石北路位于石家庄市新石北路368368号的河北方圆机械厂的摩托车消音号的河北方圆机械厂的摩托车消音器设计、生产和销售涉及到的所有部门、场所和过程器设计、生产和销售涉及到的所有部门、场所和过程审核依据审核依据1.GB/T190011.GB/T1900120002000GB/T24001GB/T2400120192019GB/T28001GB/T28001201920192.2.质量质量/ /环境环境/ /职业健康安全管理体系文件职业健康安全管理体系文件3.3.质量质量/ /环境环境/ /职业健康安全适用法律法规及其它要求

32、职业健康安全适用法律法规及其它要求审核日期审核日期 20192019年年8 8月月1313日至日至1515日日审核人员审核人员 组长：温波分组长：田云组长：温波分组长：田云 组员：张丽、红云、树岭、立辉组员：张丽、红云、树岭、立辉管理体系审核综述：管理体系审核综述：按着工厂审核方案的安排，以张文为组长的六人审核组于按着工厂审核方案的安排，以张文为组长的六人审核组于2019年年8月月13日至日至15日对工厂质量日对工厂质量/环境环境/职业安康平安管理体职业安康平安管理体系进展了内部审核任务。系进展了内部审核任务。在审核中对工厂摩托车消音器设计、消费和效力过程及消费在审核中对工厂摩托车消音器设计、

33、消费和效力过程及消费活动涉及的全部活动涉及的全部9个部门，个部门，4个仓库油库、化学品库、原资个仓库油库、化学品库、原资料库、废品库发电机房、锅炉房及污水处置站进展了审核。料库、废品库发电机房、锅炉房及污水处置站进展了审核。 根据审核准那么，审核组共提出根据审核准那么，审核组共提出20个不合格项祥见不合个不合格项祥见不合格报告，其分布情况祥见格报告，其分布情况祥见“不合格项分布表。在不合格项分布表。在20项中，项中，质量体系不合格项占质量体系不合格项占5项，环境体系占项，环境体系占12项、职业安康平安项、职业安康平安体系占体系占10项。项。 管理体系有效性评价：工厂的管理层及全体员工具有较管理

34、体系有效性评价：工厂的管理层及全体员工具有较强的质量、环保、平安认识，质量强的质量、环保、平安认识，质量/环境环境/职业安康平安管理职业安康平安管理体系的实施情况根本符合体系的实施情况根本符合GB/T190012000GB/T240012019GB/T280012019规范、工厂管理体系文件和适用的规范、工厂管理体系文件和适用的法律、法规要求和规定。对管理体系有效运转和产质量量影法律、法规要求和规定。对管理体系有效运转和产质量量影响较大的关键过程和重点过程、重要环境要素、艰苦风险进响较大的关键过程和重点过程、重要环境要素、艰苦风险进展了识别和评价，并能按要务虚施管理到达较好的控制效果，展了识别

35、和评价，并能按要务虚施管理到达较好的控制效果，为产质量量的符合性、重要环境要素，艰苦风险、目的、目为产质量量的符合性、重要环境要素，艰苦风险、目的、目的管理提供了保证。工厂提供的产质量量呈稳定上升趋势，的管理提供了保证。工厂提供的产质量量呈稳定上升趋势，环境治理控制相关方称心，职业安康平安员工称心。环境治理控制相关方称心，职业安康平安员工称心。 质量质量/环境环境/职业健康安全管理体系实施运行具备质量职业健康安全管理体系实施运行具备质量/环境环境/职职业健康安全实现方针、目标的能力。工厂初步建立了自我发现业健康安全实现方针、目标的能力。工厂初步建立了自我发现问题和持续改进管理体系有效性的机制，

36、内部审核、管理评审问题和持续改进管理体系有效性的机制，内部审核、管理评审和纠正预防措施等过程实施基本有效。针对审核中发现的不合和纠正预防措施等过程实施基本有效。针对审核中发现的不合格项，工厂应提高质量格项，工厂应提高质量/环境环境/职业健康安全管理体系文件之间的职业健康安全管理体系文件之间的协调性和适宜性，在文件控制、监视测量和数据分析等方面加协调性和适宜性，在文件控制、监视测量和数据分析等方面加强控制，进一步提高培训的有效性，使公司的管理水平不断提强控制，进一步提高培训的有效性，使公司的管理水平不断提高。高。7末次会议末次会议 末次会议是现场审核的结论性会议，通常在审核组完成了现末次会议是现

37、场审核的结论性会议，通常在审核组完成了现场审核活动、获得了审核发现并作出了审核结论之后进展。场审核活动、获得了审核发现并作出了审核结论之后进展。7.1末次会议的目的末次会议的目的引见审核情况引见审核情况宣布审核结果宣布审核结果提出纠正措施的制定、实施和验证的要求提出纠正措施的制定、实施和验证的要求宣布现场审核结果宣布现场审核结果7.2末次会议的要求末次会议的要求7.2.1会前作好充分预备会前作好充分预备 末次会议是内部审核终了时的一次重要会议，不要轻视，更末次会议是内部审核终了时的一次重要会议，不要轻视，更不能省略，为确保末次会议的顺利有效召开，末次会议前的预不能省略，为确保末次会议的顺利有效召开，末次会议前的预备任务应充分，包括：审核组内部的汇总分析评价应全面、准备任务应充分，包括：审核组内部的汇总分析评价应全面、准确、公正、客观，并达成共识；与受审核方进展良好的沟通，确、公正、客观，并达成共识；与受审核方进展良好的沟通，廓清疑问并处理有分歧。廓清疑问并处理有分歧