2019年基金从业考试模拟试题及答案：基金法律法规(提高练习3)

1、12019年基金从业考试模拟试题及答案：基金法律法规（提高练习3）1 1、 假设某股票基金于 6 6 月 1 1 日基金合同生效（基金成立），成立规模为 1010 亿份，资产净值 1010 亿元。基金合同生效日为交易日，当 日该基金买入交易所的一只股票 100100 万股，买入成本为 1010 元/ /股， 当日该股票交易的均价 10.510.5 元，价 1111 元，9.89.8 元，收盘价 10.810.8 元。 已知该基金的管理费率为1.5%/1.5%/年（当年为 365365 日），托管费率为0.25%/0.25%/年，股票交易佣金费率为交易金额的 0.1%0.1%，不考虑其他费用，

2、该股票基金当日确认相关费用，并进行基金资产估值后的基金资产净 值为（）（）元。A A、 10007900001000790000B B、 1000,44,054.791000,44,054.79C C、 1000742054.791000742054.79D D、 10004900001000490000A A2 2、为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处 室来履行职责，这些处室一般不包括（）（）。A A、负责基金销售的销售部门2B B、负责基金交易监管、内部风险控制部门C C、 负责基金资产清算、核算的部门D D、 负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门A A3 3、基金合

3、同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件， 这些当事人不包括()()。A A、 基金份额持有人B B、 基金托管人C C、 基金管理人D D、 基金代销机构D D4 4、 中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括()()。A A、 监管谈话B B、 出具警示函C C、 记入诚信档案D D、 罚款D D解析： 基金投资管理人员违反诚信原则和职业道德、 频繁变换 公司、未能勤勉尽责的，中国证监会将视情节采取记入诚信档案、监 管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者 等行政监管措施。35 5、 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（）（）的

4、核对。A A、 期初基金份额净值B B、 基金份额累计净值C C、 基金份额净值D D、 基金份额净值变化率D D解析： 基金资产净值的复核指基金托管人以 证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对基金管理人的 估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值 进行的核对。6 6、 场外募集的 LOFLOF 基金份额注册登记在（）（）。A A、 基金管理人B B、 基金托管人C C、 中国结算公司开放式基金注册登记系统D D、 中国结算公司证券登记结算系统C C7 7、当两种资产投资收益率的协方差为正时， 意味着两种资产收 益率变动方向（）（）。A A、 一致B B、 相反4C C、无关D D、无法判定A A解析：当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资 产收益率变动方向一致8 8、下列关于基金市场营销的说法，错误的有（）（）。A A、制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部 分B B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段C C、基金的市场营销不同于有形产品营销D D、基金的市场营销不是简单地等同于推销B B解析：基金市场营销的意义贯穿于整个基金存续期间，不仅仅 体现在募集阶段9 9、证券投资基金的银行存款账户是以（）（）名义开立。A A、基金托管人B B、基金管理人C C、托管人和基金联名D D、基金D D