浅析合同管理过程中若干法风险预防及控制要点及应用

1、第一部分：合同管理履行过程中面临的主要问题第二部分：合同交底的重要性第三部分：索赔与反索赔采取的应对措施第四部分：文件资料管理的规范性第五部分：黑白合同的法律实践认定第六部分：合同在施工过程中的利用目 录第一部分：合同管理履行过程中面临的主要问题 第二部分：合同交底的重要性 合同管理履行过程中面临的主要问题 1、合同交底成为形式，没有起到应有的作用； 2、缺乏对索赔与反索赔的认识； 3、没有做到“书面文书化往来”或者法律文书不严谨，容易产生纠纷，特别是工期。 4、证据意识不强，资料、文件不注意平时收集保存，用的时候常常找不到。 第二部分：合同交底的重要性第三部分：索赔与反索赔采取的应对措施 合

2、同交底的重要性合同交底的作用 合同交底的作用：通过合同交底要全面了解合同的内容（即自己应该做什么和怎么做，以及施工单位应该做什么和怎么做，千万不要单纯凭经验去做事，而忽视了不同的合同对双方的权利义务界定是完全不同的），如施工内容、工期、施工标准、双方权利义务、付款条件、签证条件、违约条款等，通过合同交底要了解施工单位应该怎么去做，都要做什么，做的不符合合同规定的时候要采取什么样的措施及施工单位要承担什么样的责任。合同交底后在管理履行过程中应采取的方法合同交底后在管理履行过程中应采取的方法：通过全面了解合同约定的内容，如施工标准、违约条款，权利义务等，在施工单位出现了不符合合同规定的内容时，能够

3、及时发现，并留存固定第一手书面证据，即将发现的问题固定化，如拍照、摄像、书面发函等，以做到有理有据。 合同交底的重要性 合同交底的重要性合同交底过程中要特别注意违约条款，这是合同管理重要依据。主要包括工期违约、质量违约、验收违约、施工范围违约等。 第三部分：索赔与反索赔采取的应对措施第四部分：文件资料管理的规范性 索赔与反索赔采取的应对措施 索赔（集团新版总包合同）19.1承包人的索赔根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔：（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述

4、28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利；（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告；索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；（3）索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数；（4）在索赔事件影响结束后28天内，承包人应向监理人递交最终索赔报告，说明最终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。 索赔与反索赔采取的应对措施 索赔（集团新版总包合同）19.2 对承包

5、人索赔的处理对承包人索赔的处理如下：（1）监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查并报送发包人。监理人对索赔报告存在异议的，有权要求承包人提交全部原始记录副本；（2）发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求；（3）承包人接受索赔处理结果的，索赔款项在当期进度款中进行支付；承包人不接受索赔处理结果的，按照第20条争议解决约定处理。 索赔与反索赔采取的应对措施 索赔（集团新版总包合同）19.3发包人的索赔根据合同约定，发包人认为有权得到赔付金额和（或）延长缺陷责任期的，监理人应向

6、承包人发出通知并附有详细的证明。发包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内通过监理人向承包人提出索赔意向通知书，发包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求赔付金额和（或）延长缺陷责任期的权利。发包人应在发出索赔意向通知书后28天内，通过监理人向承包人正式递交索赔报告。 索赔与反索赔采取的应对措施 索赔（集团新版总包合同）19.4 对发包人索赔的处理对发包人索赔的处理如下：（1）承包人收到发包人提交的索赔报告后，应及时审查索赔报告的内容、查验发包人证明材料；（2）承包人应在收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后28天内，将索赔处理结果答复发包人。如果承包人未在上述期限内作出答复的

7、，则视为对发包人索赔要求的认可；（3）承包人接受索赔处理结果的，发包人可从应支付给承包人的合同价款中扣除赔付的金额或延长缺陷责任期；发包人不接受索赔处理结果的，按第20条争议解决约定处理。 索赔与反索赔采取的应对措施 索赔（集团新版总包合同）19.5 提出索赔的期限（1）承包人按第14.2款竣工结算审核约定接收竣工付款证书后，应被视为已无权再提出在工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。（2）承包人按第14.4款最终结清提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。 索赔与反索赔采取的应对措施注意事项1、注意索赔与反索赔的时间28天的要求。

8、1.1在我方提出索赔时，要在发现索赔事件后28天内以书面形式向施工方、监理邮寄送达（通过EMS送达，并保留回执）我方索赔的通知，并在通知中直接写明索赔事项与索赔金额。1.2在我方收到施工方送达的索赔通知时，及时搜集反驳施工方索赔不成立的证据材料，并在收到之日起28天内以书面形式向施工方、监理邮寄送达（通过EMS送达，并保留回执）其索赔不成立的回复通知。2、在平常工作中对发现的问题应及时收集、固定，如采取摄像、拍照、书面发函、公证等方式，将证据固定，以做到在我方应对施工方的索赔，以及我方主动要求索赔时，具有确实有利的理由与依据。 第四部分：文件资料管理的规范性第五部分：黑白合同的法律实践认定文件

9、资料管理的规范性1、建立收发文台账，并做到文件资料原件统一保管统一存档。2、文件资料须保存完整，做到及时收集及时归档。3、证据要求真实性、合法性和关联性的统一，因此对于证据（即文件资料）形成的要求为：3.1书面证据必须真实有效，需要签字盖章的地方必须签字盖章；不需要填写的地方必须注明，不许留有空白；3.2证据必须完整、形成证据链，特别是对于合同履行中产生的补充协议，通知发函等要注意收集、保管；相关支付凭证要能在时间和名称上对应，不能冲突；文件资料管理的规范性4、规范收发文准则：4.1坚持书面通知、催告原则，留存证据； 4.2发文必须严格按照合同条款进行，把握好发文时间和表述；4.3关于送达方式

10、：可采用直接送达当面签收，或采用EMS方式送达，注意保留回执及送达证明； 第五部分：黑白合同的法律实践认定第六部分：合同在施工过程中的应用 黑白合同的法律实践认定1、注意黑白合同（即阴阳合同）的签订时间，白合同（阳合同）签订时间要在黑合同（阴合同）之前，也即黑合同（阴合同）是白合同（阳合同）的补充。 黑白合同的法律实践认定2、根据最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释第二十一条的规定“当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的根据。 ”，明确了结算条款黑白合同（阴阳合同）的关于结算条款的认

11、定是以白合同（阳合同）为准，因此，在签订合同时，需注意尽可能将黑白合同的规定一致。 第六部分：合同在施工过程中的利用（以总包为例） 合同在施工过程中的利用工期：指甲乙双方在合同中约定，按照日历天数（包括法定节假日）计算的承包天数，已充分考虑可能出现的下雨、大风、高温天气、停水、停电、节假日、工地及周边环境等影响因素。 “不可抗力”除外。甲方直接发包工程：根据工程特点，由甲方直接委托第三方施工的工程，由甲方和第三方直接签订施工合同，并支付货款，乙方履行相应的总包管理及配合职责。词语定义合同在施工过程中的利用配合管理费：包括总包对分包方协调、管理、配合及各分包的施工水电接口、垃圾外运费、以及提供垂

12、直运输及脚手架等现场现有工程设施设备、施工通道、施工操作面、控制线、现场管理标准与要求、成品保护要求、仓储场地、办公场地、住宿场地等必要条件，协助提前熟悉场地等费用。违约责任：指合同一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定所应承担的责任。索赔：指在合同履行过程中，对于并非己方过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失或工期延误，向对方提出经济补偿或工期顺延的要求。词语定义合同在施工过程中的利用词语定义工程指令/设计变更：是甲方安排乙方完成指定工作所下达的书面文件，工程指令/设计变更内容完成后，需办理工程签证。工程指令/设计变更单是工程签证结算的唯一依据。签证：是指监理单位、甲方对乙方申报

13、的设计变更和工程指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料，是工程结算的依据之一；按来源分为设计变更类签证、工程指令类签证。合同在施工过程中的利用甲乙双方工作与责任一、甲方工作与责任4.1 应在开工前办理好土地征用、房屋拆迁、场地清理等工作，使施工场地具备施工条件。 4.2 提供水电接口至用地红线，由乙方负责接水接电至施工现场（包括管线铺设及安装计量表具），红线外费用由甲方承担，红线内费用由乙方承担，红线约定详见专用条款。4.3 负责用地红线外的主要施工运输通道，以满足施工运输进出的需要。4.4 向乙方提供施工场地的工程地质资料和地下管网线路资料。4.5 将水准点和坐标控制点以书面形式交给乙方

14、，并进行现场交验。4.6 组织由甲方、乙方、设计单位、监理单位以及各承包单位参加的图纸会审，把完成确认手续的图纸会审纪要按合同约定的份数提交给乙方。4.7监督检查工程质量、进度，负责办理或审核图纸设计问题的处理结果、设计变更、工程指令的签证、违约金、索赔、工程款项的支付、办理竣工结算等。合同在施工过程中的利用甲乙双方工作与责任4.8 接到乙方报来的施工组织设计后，10天内组织审核批准或提出修改意见，但并不免除乙方在质量、进度、安全等方面的责任。4.9 根据销售等实际需要，对施工现场布置进行调整、对设计图纸进行变更、对工期进行合理调整。4.10 联合监理单位，对乙方（含乙方及乙方分包之单位）、其

15、它分包、供应商进行综合评估，公开评估结果，以及向乙方管理层或主管单位通报。并基于评估结果进行表扬或违约金索赔。4.11在工程结束时，甲方根据需要，有权在项目明显位置树立铭牌，记载项目开发大事和承建单位名称（乙方）、承建单位工程负责人名称（乙方项目经理）、承建单位联系电话（乙方公开电话），此公布无须另外取得乙方许可。合同在施工过程中的利用甲乙双方工作与责任二、乙方工作与责任二、乙方工作与责任5.1 5.1 现场人员管理现场人员管理5.1.1 5.1.1 ，如需变更人员安排、机械设备、施工方案等，必须提前15天书面上报甲方并经同意方可执行。乙方在开工前应向甲方监理提供有关人员上岗证、有关设备合格证

16、年审证等证件，并需保证现场施工劳动力、机械设备能满足本工程进度要求。5.1.2 5.1.2 乙方项目部管理人员在所辖工程或分项工程施工期间（包括准备和收尾阶段），均须专职在岗，不得兼任其他项目任何职务。5.1.3 5.1.3 乙方以下人员，经甲方提出后，必须在24小时内调离本工程范围，否则每人次乙方支付甲方违约金人民币500元；同时，乙方应在3天内用甲方批准的合格的人员代替上述调离的任何人员。5.1.4 5.1.4 未经甲方许可，本工程禁止任何不属于乙方之人员以任何名义进入乙方施工现场。合同在施工过程中的利用甲乙双方工作与责任5.2 现场管理现场管理5.2.1 遵守国家和地方的法律法规条例规范

17、，执行，按照施工图纸、国家标准、甲方工程管理制度和工艺质量标准进行施工。按合同约定完成全部承包范围内的工作。合同规定由乙方完成或提供配合的工作（包括合同、会议纪要约定内容以及设计变更工程指令执行、安全文明施工、成品保护、示范区及实楼样板工程的打造和开放等），凡乙方原因未能完成或未能按质按期完成，乙方负责赔偿甲方的有关损失；上述情况下，甲方有权另择施工单位完成，所发生的费用(另加20%的管理费)由乙方承担，工期不予延长。5.2.2 对甲方移交后的施工场地上发生的一切负责，包括但不限于工期、财产、人员等。对与本工程有关或本工程进行期间因乙方原因导致的人身伤亡及财产损坏承担费用索偿或法律诉讼责任。5

18、.2.3 为甲方直接发包及甲供材提供配合，负责对其现场安全和文明施工、成品保护进行管理和协调。5.2.4 在施工中严格遵守甲方制订的“”制度，样板经监理、甲方确认后方可大面积开展。合同在施工过程中的利用甲乙双方工作与责任5.2.5 乙方须做好施工日志、施工记录，检验检测资料、分部分项验收资料、隐蔽工程记录，并同步向甲方提交一份工程资料。工程施工过程中，乙方应注意收集有关工程资料并及时报送甲方，工程施工完成后，乙方应向甲方提交完整的施工总结报告和竣工资料。5.2.8 在本工程施工前，须全面检查在工地上已由其它施工单位完成而又会影响本工程的标高、定位、尺寸、质量等等，方可施工。5.2.11乙方代表

19、及甲方认为之必要人员必须按时参加每周工程例会及甲方、监理要求参加的会议，因故不能参加的应提前12小时提出申请并获得甲方批准。5.2.12 工地实行周报制度，周报在每周例会前一天须报送甲方和监理，周报包括本周计划和上周完成工作、未完成情况说明（包括拟采取措施、最终完成时间）等。5.3 图纸审查等5.3.2乙方在开工前应对施工图纸认真核查，积极参与甲方组织的施工图纸交底及会审工作，拿到施工图15天内应指出 如乙方未能发现图纸中明显错误，并对甲方造成实质性损失，甲方有权收取乙方违约金，违约金数量为造成实质性经济损失的50%，原则上累计不超过合同金额的1%。5.3.3乙方在施工过程中应至少提前一个月对

20、将要施工的内容进行图纸的再次审查，将书面记录，每月25日前报送甲方作为付款附件之一。如乙方应发现而未发现的问题在后续施工中给乙方造成损失的，甲方不予赔偿。合同在施工过程中的利用工程款的合适与支付14.1 乙方应按甲方规定的时间向监理及甲方代表递交工程款支付申请书，工程款支付申请书内容包括：上月已完工作形象进度说明、质量、安全情况报告、本月审图意见审图意见、本月已移交证明及预算报表、付款申请单、发票等；。14.2 进度款与质量、安全挂钩，若申报工作的质量、安全达不到验收规范要求，甲方有权暂缓支付该部分工程款，直至合格为止。14.3 收款账户资料证明要求详见附件收款账户资料证明附件收款账户资料证明

21、。14.4 乙方提供的发票必须符合国家税务规定，不得使用假发票、套开发票，否则乙方无条件更换发票，并承担票面金额10%的违约金，及由此引起的甲方损失的双倍金额。14.5 工程付款未尽事宜详见本合同专用条款的约定。14.6 保修金支付按照附件房屋建筑工程质量保修书附件房屋建筑工程质量保修书规定。合同在施工过程中的利用销售配合13、销售配合13.1因销售包装需要，乙方需按规定时间完成有关工作，营销配合工作内容和时间要求由甲方另行通知。13.2 以下销售配合内容，乙方必须按甲方的要求按时施工完毕，相关费用已包含在本合同计价清单的措施费报价中：13.2.1销售展示区域（如样板房、会所、销售接待中心等）

22、外施工通道的上层防护措施及安全通道、挑架、安全挂网等；13.2.2按甲方要求在销售展示区向甲方直接发包单位提交相应工作面；13.2.3 乙方在甲方销售开放日前应对施工现场进行清理，并作好相应的安全措施。13.3甲方指令要求的销售配合工作，乙方需按时完成，延误销售开放的，每延期一天，乙方向甲方支付违约金2万元。如乙方拒绝施工，甲方按12.3条处理。13.4 双方约定施工现场安全网、施工围板广告权益属甲方，未经甲方许可，乙方不得在这些设施上面悬挂任何广告。 合同在施工过程中的利用争议、违约及索赔21.1 争议21.1.1甲乙双方在履行合同时发生争议，可以协商解决、或者请第三方调解。当事人不愿协商、

23、调解或者协商、调解不成的，双方可以向工程所在地的当地法院提起诉讼。21.1.2发生争议后，除非出现下列情况的，双方都应继续履行合同，保持施工连续，保护好已完工程：（1）单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工；（2）调解要求停止施工，且为双方接收；（3）法院要求停止施工。合同在施工过程中的利用争议、违约及索赔21.2 违约21.2.1双方任何一方未能履行合同相关条款，均属违约。违约所造成的损失概由违约方承担。除非双方协商终止本合同，守约方要求违约方继续履行合同的，违约方承担违约责任后仍必须履行合同。21.2.2 违约金规定21.2.2.1 乙方违反5.2.11条规定，不按时参加相关会议，

24、乙方应向甲方支付人民币 500元/人.次的违约金。21.2.2.2 乙方违反第6章相关规定，延迟申报完整预结算资料及核对不配合，乙方应向甲方支付人民币 1000元/天的违约金。21.2.2.3 乙方违反7.5-7.9条工程施工质量管理相关要求，乙方应向甲方支付人民币 1000元/次的违约金。21.2.2.4因乙方分项工程质量不符合本合同附件相关质量标准要求，甲方视质量问题严重程度，乙方应向甲方支付人民币50010000元/次的违约金。21.2.2.5 乙方违反9.1-9.3条安全文明施工管理规定的, 乙方应向甲方支付人民币 200010000元/条（或每次、每项）的违约金。合同在施工过程中的利

25、用争议、违约及索赔21.2.2.6在工程施工过程中以及保修期内，由于乙方责任出现质量问题、或政府有关，每次由乙方向甲方支付人民币 5万元违约金，从乙方当期工程款项中扣除。21.2.2.7因乙方原因导致乙方员工或其分包人员、静坐等现象发生的，每发生一次乙方支付甲方违约金人民币 2万元。21.2.3 ，甲方有权在人民币200-20000元范围内要求乙方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的全部损失。21.2.4 如出现上述违约行为，甲方在。21.2.5 因甲方不能按合同约定的条款支付工程款，乙方保留按银行同期贷款利率向甲方申请违约金权利。合同在施工过程中的利用对甲方直接发包单位的配合与管理33.3.1

26、 乙方须对整个项目(包括甲方直接发包单位所进行的工程)负责，迅速将项目经理发给的工程指令中有关甲方直接发包工程的部分传送给甲方直接发包单位，并确保该类指令迅速得到执行。33.3.2 向甲方直接发包单位，包括但不限于下列项目：33.3.2.1提供乙方在工地内现成的辅助设施及贮存仓给甲方直接发包单位在互不妨碍的情况下使用。 33.3.2.2提供工地上给其共同使用，并提供施工场地；33.3.2.3提供乙方在工地上总包方施工期内的现有爬梯、室内外脚手架及安全护栏等给其共同使用；33.3.2.4提供适当的办公场地和卫生设施给其使用；33.3.2.5提供甲方直接发包工程施工所需以保障场地；合同在施工过程中

27、的利用对甲方直接发包单位的配合与管理33.3.2.6对工地作全面的看管以防盗窃，并看管甲方直接发包单位的物料以防损坏遗失；33.3.2.7提供各楼层及各楼层内各单元合理的，提供试验所需负荷；33.3.2.8提供各楼层及各楼层内各单元合理的；33.3.2.9 对已完成并已移交的甲方直接发包工程作出保护以防损坏，并作出防水防风雨的措施；对正在进行中的分包工程作出指导以防损坏；33.3.2.10提供工地上33.3.2.11外运甲方直接发包工程的废料及垃圾，甲方直接发包单位须遵守乙方规定，将其废料及垃圾自行运至乙方规定的合理地点，废料及垃圾存放点应由乙方负责搭建（如有必要应配合分区搭建）。33.3.2

28、.12提供工地上其他现成的设施给其共同使用。33.3.3 与甲方直接发包单位联系协调，了解他们关于上述设施的详细需要包括所需资料，在适当时候配合和提供。合同在施工过程中的利用对甲方直接发包单位的配合与管理33.3.4 负责工程的整体进度。积极主动地了解甲方直接发包单位工程细则，主动地要求甲方直接发包单位提供施工程序及时间表，对施工存在矛盾的地方作出协调，主动地找出解决办法。33.3.5 浇筑混凝土前，主动与甲方直接发包单位确定预留配件、预埋套筒、管子槽、孔洞、榫眼等的位置，并给予甲方直接发包单位足够的时间去放置电缆、电线管、其他管道、预留配件等。33.3.6 预留管子槽、孔洞、榫眼等，预埋套筒

29、使用之后予以填充密封，并在包围电线、电缆、管道的缝隙以适当及认可的胶泥填充。33.3.7 以水泥砂浆填实设备、框架与建筑结构之间、门窗与门窗洞之间的缝隙空间。33.3.8 工程完成时，进行全面的清理工作，包括清洁甲方直接发包工程的设备。甲方直接发包工程的清理工作由乙方负责统一进行管理和督促。33.3.9 提供标高、定位的基本点、线给甲方直接发包单位作为其进行自身定位的依据。33.3.10 若甲方直接发包工程接受政府质量监督站之竣工验收，乙方须予以总体协调并协助妥善安排。合同在施工过程中的利用设计变更、工程指令、签证及工程联系单12.1 关于设计变更、工程指令及签证的具体约定详见本合同附件关于设

30、计变更、工程指令及签证的协议。12.2乙方发现设计变更与工程指令有违反国家规定、影响工程质量或存在明显不合理浪费之处，应在24小时内通知甲方和。乙方提出的合理化建议如被甲方采用，甲方可根据实际情况予以奖励。12.3零星工程、甲方可指定由乙方施工，乙方必须执行必须执行，发包人发出的有效设计变更与工程指令，承包人应按要求实施，以上工作如承包人拒绝实施，发包人有权另择施工单位完成， 索赔与反索赔采取的应对措施 索赔（集团新版总包合同）19.1承包人的索赔根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔：（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利；（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告；索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；（3）索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔