6神东煤炭集团生产安全风险管理办法

1、神东煤炭集团生产安全风险管理办法第一章 总则第一条 为有效管控公司生产活动中潜在的危险源，全面控制、减少或消除生产安全与职业危害风险，保障安全生产，依据煤矿安全风险预控管理体系规范 （ AQ/T 1093 2011） 、 煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法、 安全风险预控管理系列企业标准，制定本办法。第二条 本办法统一了公司生产安全风险管理要求和风险评估的工作要点、方法， 明确了公司业务部门及安全风险预控管理体系实施单位在安全风险管理中的职责。第三条 本办法中的风险，仅指生产活动及职业健康管理中的安全风险；本办法中的安全风险评估包含危险源辨识、风险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程

2、。第四条 本办法适用于公司各业务部门（简称“部门”） 和公司安全风险预控管理体系实施单位（简称“单位”）。股权代管单位可参照执行。第二章 管理职责第五条 公司总经理是安全风险管理的第一责任人，领导全公司安全风险管理工作，并为安全风险管理提供资源支持。公司分管领导对分管业务范围内安全风险分级管控工作负领导责任，负责组织分管部门开展系统危险源辨识（或审核），督导基层单位有效开展安全风险管控工作。第六条 安监局是公司安全风险管控工作的管理部门，负责公司安全风险管理制度的制定，指导部门及单位开展安全风险评估工作。公司各部门负责本部门岗位危险源的辨识及风险评估、管控措施的制定与落实；负责本部门直接组织的

3、工作任务作业前的风险辨识组织工作；负责本部门组织的工程设计前的风险辨识工作；负责新设备采购、推广前的风险辨识工作；负责本部门业务范围内基层单位系统危险源辨识成果的审核与修正。第七条 各单位负责本单位生产管理活动中的安全风险评估。第八条承包商负责承包工程或服务项目履约过程中，潜在危险源的辨识及风险评估、控制措施的制定与落实。第九条所有员工都有参与危险源辨识的义务，应掌握1 2种安全风险评估的方法，并熟悉本岗位涉及到的危险源管控措施。第三章 安全风险管理总要求第十条 各部门要成立安全风险评估小组，实时开展本部门岗位危险源辨识和职责范围内的专项辨识；在公司分管领导组织下，按季度开展系统危险源辨识或审

4、核。第十一条各单位要成立安全风险管理组织机构，建立安全风险分级管控工作体系，明确安全风险分级管控工作的管理科室， 并针对不同生产系统和工作任务下设风险评估小组，小组成员应由熟悉安全风险评估基本方法的不同层次人员（包括单位领导，科室、区队（车间、厂、站）负责人，专业技术人员，安检员和员工代表） 组成。小组负责人应分别由业务分管领导担任。第十二条各单位（部门）每年对全员至少要进行一次危险源辨识及安全风险评估知识培训，使所有员工掌握危险源辨识方法并参与危险源辨识，熟悉与其岗位相关的危害因素及风险，掌握风险控制措施；在组织正式风险评估前，应对参与人员进行专题培训。第十三条安全风险评估考虑的因素（一）常

5、规和非常规活动，正常、异常和紧急三种状态和过去、现在和将来三种时态；（二）对人的行为、能力和其他人为因素带来的风险；进入工作场所的外来人员带来的风险（包括承包方人员和访问者）；（三）所有工作区域、过程、装珞、机器和（或）设备、操作程序和施工组织设计可能带来的风险；（四）工作环境的变化、活动的变更、材料的变更或计划的变更带来的风险引起风险；（五） 来自于工作场所周围或之外的、可能对工作场所内人员的健康和安全产生不利影响的风险；（六）向外界提供的工作场所（基础设施、设备、材料）和服务带来的风险；（七）在职业危害方面应重点考虑1. 煤尘、噪音、振动、照明、通风、高温、过冷、潮湿、人机工效、心理刺激、

6、电磁场；2. 矽肺病、皮炎、肌肉受损、听力（视力）受损；3. 弧光刺伤、紫外线灼伤、窒息。（八）在管理方面应重点考虑组织结构、规章制度、教育培训、班组建设、安全文化、规程措施的编审等其他管理的不安全因素。第十四条危险源辨识的范围应覆盖本单位和外派单位安全生产的所有活动、人员、设备和场所；从地理区域上应覆盖到单位管辖地面和井下全部区域以及承包商占用的场所和区域。第四章 安全风险评估第十五条安全风险评估分类安全风险评估按组织形式分正式风险评估和非正式风险评估， 其中正式风险评估应按基准风险评估、基于问题的风险评估和持续风险评估三种类型开展。第十六条安全风险评估的组织正式风险评估要按照本单位（部门）

7、 风险评估小组职责和分工，分专业组织。其中基准风险评估要实现全覆盖，且要通过再辨识不断优化辨识成果；基于问题的风险评估要根据变化实时开展， 并根据辨识结果修正基准风险评估成果；持续风险评估常态化开展。非正式风险评估要在生产经营活动中动态开展，由小组共同 完成或个人单独完成，要与事故隐患排查相结合，常态化开展。第十七条危险源辨识的主要内容一般可从以下几个方面识别：1工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；2平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布珞；建筑物、 构筑物布珞；风向、安全距离、卫生防

8、护距离等；3运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；4工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性 （毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；5施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；6危险性较大设备和高处作业设备：如提升、 起重设备等；7.特殊装珞、设备：危险品库房等；8有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；9各种设施：管理监控设施

9、、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；10劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。第十八条基准风险评估基准风险评估是通过对所有作业活动、生产运行系统、主要设备的风险评估，梳理由本单位 （部门）当前所面临的危害与风 险的基准水平。基准风险评估应按岗位危险源辨识评估、设备故障安全风险辨识评估和系统危险源辨识评估三个方面开展：（一）岗位危险源及安全风险评估岗位危险源辨识及安全风险评估是针对岗位员工所从事的作业任务，辨识作业过程中潜在的、 对作业人员有直接危害的人、 机、环不安全因素和管理缺陷，并评估其风险后果，制定防范措施的过程。岗位危险源辨识采用工作任务分析法，由区队（车间、厂、 站）针对工

10、作任务，组织相关人员开展，对辨识曲的危险源按人、 机、环、管进行分类。风险评估采用风险矩阵评价法进行，评估 结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。（二）设备故障安全风险评估设备故障安全风险评估是针对大型设备或多台设备组成的 系统（如主运输系统、供电系统等），识别可能由现的故障，并 分析故障对设备或系统安全运行造成的影响，制定预防或改进措施，提高设备可靠性和安全性的过程。设备故障安全风险评估采用故障类型及影响分析法， 从元件 的故障开始，由下向上逐次分析其可能发生的故障， 推测设备或 整个系统可能由现的问题，找由不希望的初始原因事件。设备故障安全风险评估由设备主管科室组织相关使用

11、区队（车间、厂、站）进行，风险评估采用风险矩阵评价法进行，评 估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。（三）系统危险源辨识评估系统危险源辨识评估是针对生产单位安全生产运营过程中 各个系统（单元）潜在风险，分别识别、追溯导致该风险的起因 因素（危险源）。系统危险源辨识要采用系统分析的方法进行，具体实践中， 要根据划分单元的具体情况选择检查表、经验对照分析、预先危险分析、事故（事件）树等方法进行。风险评估采用风险矩阵评 价法进行，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级 别进行分级。系统危险源辨识前系统（单元） 的划分一般按生产工艺、工 艺装珞、物料的特点和特征与危险、有害因

12、素的类别、分布有机结合的原则进行，同时还要考虑业务相近、主管科室相同、辨识和管控方便方面的因素。对已完成安全现状评价的单位， 系统（单 元）的划分可参照本单位 安全现状评价报告 中的系统（单元）， 并结合本单位管理层业务分工进行划分。系统风险评估重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中：井工煤矿重点关注瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等；露天煤矿重点关注边坡、爆破、机电运输等；地面生产辅助单位重点关注场区、建筑物、危化品及食品安全、自然灾害等。第十九条基于问题的风险评估基于问题的风险评估是针对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，对基准风险评估进行专项、针

13、对性的再评估，重点针对以下方面开展辨识评估（专项辨识评估）：（一）煤矿新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室开展一次专项辨识。（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室开展一次专项辨识。（三）煤矿启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前；各单位新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织有关科室、区队 （车间、 厂、站）开展一次专项辨识。（四） 本单位发生事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由第一负责人组织分管负责人和

14、业务科室开展一次针对性的专项辨识。（五）为特定项目制定安全措施前，如采煤工作面安装、初次放顶、 收尾、 回撤， 采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，大型设备安装与检修、高空作业、受限空间作业、交叉作业、 变更作业等，由分管领导组织相关科室和区队（车间、 厂、站）进行专项辨识；（六）执行重大风险任务前、执行特定检查和实验前（新任务要按照基准风险评估流程进行辨识评估）， 由该任务的安排单位（部门）负责人组织进行专项辨识；（七）编制作业规程和安全技术措施前，由本科室（区队） 技术负责人针对岗位、设备、系统组织进行专项辨识，（九）审核发现重大不符合项后，责成不符合项所在单位或 系统，由主管负

15、责人组织专项辨识；（十）新改扩建项目前，对建设项目进行安全预评价。第二十条持续风险评估持续风险评估是针对生产活动过程中的各种操作、检修作 业、检查、行为安全观察、职业卫生监测、变更等活动中不间断 地识别风险，并能按照紧迫或重要程度进行处理，同时每月对基准风险评估、基于问题的风险评估识别由的危险源管控措施的执 行情况进行监测、分析，完善管控措施。第二十一条正式风险评估成果管理危险源辨识及安全风险评估完成后， 成果要经本单位（部门） 风险评估小组审核确认。岗位危险源辨识及安全风险评估要保留辨识表，编制岗位危险源辨识及安全风险评估报告，建立重大风险任务登记表；设备故障安全风险评估要保留设备故障风险评

16、估表，编制设备故障安全风险评估报告，建立设备故障重大风险清单；系统危险源辨识后，要按照系统（单元）划分，形成本系统（单元）的单项评估 报告，建立本系统（单元）的重大危险源清单。所有重大以上风险等级的危险源 （设备故障风险）都要根据 预测风险波及范围确定重大风险区域 （可以为一个作业点、一个 车间、一个工作面、一个采区等）。各单位（部门）要在上述报告的基础上， 形成本单位（部门） 的风险概述，清单表格列为附件，并存档（可以为电子文档）管 理。风险概述可根据变化定期修编。正式风险评估成果审定后必须上传到公司安全管理信息系统。第二十二条年度安全风险评估每年底各单位负责人要组织各分管负责人和相关科室、

17、区队（车间、厂、站）进行年度安全风险评估，全面总结梳理基准风 险评估成果，结合下一年度生产接续对基准风险评估进行补充完 善，重点对容易导致群死群伤事故的重大危险源进行再评估，在原风险概述的基础上形成年度安全风险辨识评估报告。第二十三条正式风险评估成果应用基准安全风险评估结果要应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。基于问题的安全风险评估结果要应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布珞、设备选型、劳动组织确定，指导 重新编制或修订完善作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。各单位（

18、部门）要将安全风险辨识评估成果、重大安全风险管控措施对相关岗位进行培训。第二十四条合规性评价各单位（部门）每年至少对业务范围内适用的安全生产法律 法规进行一次合规性评价， 对适用的安全生产管理制度进行一次 有效性评审，并分别形成评审报告。合规性评价要求要在本单位（部门）的制度中明确。第二十五条非正式风险评估非正式风险评估至少包括班前、作业前和作业中动态组织的风险评估；必要时要保留记录。评估方法、记录形式不做限制。对于暂时不能消除风险的危险源要纳入正式风险评估成果表中。一般按如下方式开展：1. 班前风险评估班前风险评估是指召开班前会过程中或之前，根据现场反馈信息及当班任务进行的安全风险评估。实践

19、中， 要与班前会工作任务布珞、规程措施贯彻相结合。每班班前会，带班队长及班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和风险评估，对异常情况 （发现新危险源或已辨识出的危险源管理标准与措施不能满足管控需要）必须明确现行的管控措施。2. 作业前风险评估作业前风险评估是指班前会后、上岗前及交接班过程中组织的安全风险评估。实践中要与现场交接班相结合；交接班除交待工作任务外，必须将存在的主要风险交待清楚。作业前，带班队长及班组长要组织每个岗位人员对所在岗位作业环境、设备设施的安全状况进行风险评估，并落实管控措施。3. 作业中风险评估作业中风险评估是指生产作业过程中，根据现场人、机、 环、管方面发生变化

20、时对现场安全状态进行的评估，并制定安全管控措施。实践中要与作业规程、操作规程、安全技术措施的执行相结合，逐步培育员工“五思而行”的习惯。即：1. 本项工作有什么风险？不知道不去做；2. 是否具备做此项工作的技能？不具备不去做；3. 做本项工作环境是否安全？不安全不去做；4. 做本项工作是否有合适的工具？不合适的不去做；5. 做本项工作是否佩带合适的防护用品？没有不去做。第五章 风险控制第二十六条重大安全风险管控措施由单位（部门）主要负责人 （矿长） 组织制定并实施，要有具体工作方案，人员、 技术、资金有保障。第二十七条分管领导须将分管业务和人员涉及到的危险源管控措施落实到相关岗位，对重大及以上

21、风险等级危险源的管控措施落实情况要进行实时监控，确保安全风险处在可控范围。在安全管理方案、安全技术措施的编制时，要基于安全风险评估的结果。第二十八条建立高风险作业（重大以上风险的作业任务）领导干部到岗到位制度及作业许可制度，高风险作业及作业许可项目基于安全风险辨识评估成果确定，确保安全风险可控。第二十九条在划定的重大安全风险区域作业时，必须编制安全技术措施，并在措施中规定该区域作业人员的上限。第三十条单位（部门）主要负责人（矿长）每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果， 布珞月度安全风险管

22、控重点，并明确责任分工。第三十一条 分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风 险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情 况，改进完善管控措施。第三十二条煤矿领导带班期间，跟踪重大安全风险管控措 施落实情况，发现问题及时整改，并保留记录。第三十三条 在井口或存在重大安全风险区域的显著位珞， 公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。第三十四条 按照谁部署工作，谁负责组织危险源辨识和风 险评估的原则落实风险管控责任。第三十五条危险源监测及预警危险源监测包括对危险源的状态监测和风险控制过程监测， 监测手段包括监控系统、监测仪器、安全检查、行为观察、安全 举报、安全评价和体系审核

23、。各单位（部门）要综合利用上述手段对危险源进行监测，监 视危险源是否处于受控状态和管控措施的有效性。特别要重点关注公司安全管理信息系统中的危险源预警信息，实时改进管理方案。危险源风险预警等级表预警等级预警警度预警颜色V级W级SS.m级强黄色II级低警育绿色级百绿色第三十六条管控方法的持续改进危险源的管控方法要根据监测及预警信息实时进行调整，般采用下列方法中的一种或其组合。（一）策略性方法1. 减轻风险：如动用现有资源降低风险发生的可能性或减少后果的不利影响；2. 预防风险：如改进方案和程序；3. 转移风险：如保险、承包；4. 回避风险：如终止项目、改变目标；5. 自留风险：如自愿接受，通过应急

24、计划，最大限度减少损失；6. 后备措施：计划或进展发生变化时启动。（二）技术性方法1. 排除： 消除危害因素或安全风险发生后，在最大可能的范围内化解安全风险；2. 替换：用安全性能更高的设备、设施或危险性低的物质。3. 降低： 将危险源与接受者隔离，或用稀释手段减少危害因素的危害性；4. 隔离： 是指通过分离或复制风险单位，使任一风险事故的发生不至于导致所有财产损毁或灭失。分离是将风险单位分隔、分散；复制及同类备用；5. 程序控制：修改工艺程序，减轻危害性；6. 保护： 不能消除风险，但通过个体防护可降低或避免伤害；7. 纪律：通过规范管理和作业人员行为，降低风险。第三十七条危险源辨识卡管理危

25、险源辨识卡是为方便员工掌握本岗位危险源的管理标准和管理措施而提炼形成的缩略版卡片，危险源辨识卡的内容要包括本岗位所有工作任务主要风险的管控措施，具体要求：（一）各单位必须制定符合本单位实际的持卡上岗管理制度，要求岗位员工上岗时必须随身携带危险源辨识卡；（二）转岗、换岗人员要及时更换危险源辨识卡；新增岗位人员要及时制作、发放危险源辨识卡；（3） 辨识卡的内容要基于风险评估成果，同时要根据生产作业场所、环境及条件、设备、工艺的变化，及时补充更新辨识卡的内容；（4） 各单位要采取多种形式抓好危险源管理标准和措施的贯彻与培训，员工要认真学习卡片内容，管理人员要实时指导员工理解危险源的管控措施，并监督其

26、规范作业。第三十八条管控效果评价及改进各单位（部门） 在生产组织管理过程中，既要不断辨识新的危险源， 更要通过监控危险源的管控状态，对原有危险源及管理标准和措施，根据当前状态适时进行动态评价，并根据评价结果，不断修正和完善管理标准和管理措施。同时， 根据管控效果，适时调整管控方法。各单位要按月编制本单位的安全风险管理分析报告，认真分析体系运行情况，特别要针对管控措施落实不到位，频繁出现的不安全行为和安全隐患，通过分析找出根源，为制定和优化管控或消除措施提供决策依据。第六章检查与考核第三十九条 各单位（部门）要按照安全风险预控管理体系要素要求，分别制定包含本单位 （部门）领导层、科室、区队（车 间、厂、站）、承包商等各个层级的配套体系考评标准，每月对体系运行情况进行一次全面检查考核，考核结果与相关人员工资桂钩。第四十条 各单位（部门）要动态对危险源管控措施的落实情况进行抽查，对员工危险源辨识卡的