废旧家电逆向物流的博弈分析

1、废旧家电逆向物流的博弈分析1 绪论1.1选题背景废旧家电具有双重影响性：一方面，由于废旧家电中含有众多对环境有害的物质，而且不能在环境中自然消纳，若不能妥善处理，对环境将造成严重的危害；另一方面，废旧家电又含有大量可利用的再生资源，妥善地回收利用又意味着资源的节约。废旧家电的潜在不利因素和有利因素是彼此相关的。对产生的废旧家电不进行回收处理或处理不善，既造成了对环境的严重影响，也意味着宝贵资源的巨大浪费；反之，对废旧家电的妥善回收和处理，则不仅回收了有用的二次资源，也有效地避免了对环境的污染。由于家电的普及和家电产业技术的飞速发展，全球每年都有惊人数量的家电产品被淘汰和报废，大量的废旧家电如果

2、不得到及时有效得处理，不仅影响到资源的再利用，而且会对环境造成威胁，带来外部不经济性，构建废旧家电逆向物流体系作为解决这一资源环境问题的有效途径受到广泛关注。国外废旧家电逆向物流研究起步于上个世纪九十年代，在理论界和企业界都得到了广泛的关注。采取政府制定相关政策和制度，企业和消费者共同承担回收处置责任的措施，废旧家电环境污染及资源浪费问题得到了有效缓解。我国自本世纪初开始有废旧家电逆向物流问题的讨论见诸于报刊杂志，如今，随着废旧家电报废高峰到来，废旧家电的资源再利用与环境污染问题日益凸现，构建和完善废旧家电逆向物流体系问题已成为社会日益关注的焦点问题。 1.2研究意义我国废旧家电逆向物流的研究

3、还更多地停留在理论探索阶段，废旧家电逆向物流的实际推进面临着重重阻碍，主要原因之一是废旧家电逆向物流不能完全按照市场规律运行，需要政府、企业及消费者合力解决。政府、企业和消费者的利益紧密相关，各自的行为都会受到对方政策和行为的约束，存在着博弈问题。为此，需要深入探讨政府如何进行管制，促使企业自发的建立起废旧家电逆向物流系统，以及消费者积极地参与到该物流体系中，弥补市场失灵的缺陷，发挥政府的宏观调控作用。正是基于上述考虑，本论文从博弈的角度对政府、企业及消费者的废旧家电逆向物流行为进行分析，研究结果可以为政府在政策制定尺度方面提供一定的建议，更加合理建立及实施逆向物流体系，同时也为实现废旧家电逆

4、向物流经济和社会效益的“双赢”、有效缓解我国的废旧家电污染和资源浪费问题贡献一份力量。 1.3文献综述及论文框架关于废旧家电逆向物流的文献中，理论界对此运用博弈论进行研究的文献不多。国内废旧家电逆向物流的研究起步较晚，但学界对此比较重视，理论研究已经取得了不俗的成绩。郑州工程学院的董立研究了外部环境制度对静脉物流实施的影响，并就有无制度安排情况下静脉物流产生方与处理方的博弈关系进行了研究。西南交通大学的王云儿对逆向物流构建中政府与企业、企业与消费者的关系分别进行了博弈分析。西南交通大学的贾小玫，冉净斐等人利用博弈论的相关理论分别分析了无制度安排的再生物流和废物物流的博弈模型和制度安排下的再生物

5、流和废物物流的博弈模型，总结出制度安排下的一般逆向物流的博弈模型，建议充分发挥制度的作用，实现制度均衡，达到整个物流循环畅通无阻、社会效益最优化的目的。北京交通大学的李英利用博弈工具分析在构建逆向物流系统中企业与政府的博弈，得出了促使企业有积极性建立逆向物流系统、政府有积极性管制，必须通过法律手段，制定法律法规进行约束，才能最终实现逆向物流系统运转的通畅。可见，对于废旧家电逆向物流的博弈研究中有研究者往往对政府、企业、消费者进行两两博弈分析的，但是构建逆向物流的过程其实是政府、企业、消费者之间既竞争又合作的过程，因此应当综合考虑三者的情况:企业可能实施何种行为，消费者可能采取何种态度，政府可能

6、采取何种措施，各方利益关系如何，最终可能会是何种结局等。综上所述，本文拟在对两者之间博弈分析的基础上，进行政府、企业、消费者三方之间的博弈分析，分别从三者的内部和外部进行博弈分析，其中内部博弈包括企业之间的博弈和消费者之间的博弈、外部博弈分析包括政府与企业的博弈和政府与消费者的博弈，既为政府推动逆向物流发展提供决策依据，同时也给企业、消费者提供一些参考信息，以期能够促使各方积极推动逆向物流的发展，才能引导另外两方做出对自己有利的决策，从而实现各自的利益最大化。论文框架如下图1.1所示： 第4章 我国废旧家电逆向物流发展的政策与建议第5章 结语研究目的及意义、文献综述、思路与框架第1章 绪论第3

7、章 废旧家电逆向物流的三方博弈分析废旧家电逆向物流中的博弈分析主体内部博弈分析第2章 废旧家电逆向物流的博弈理论废旧家电逆向物流概述博弈理论概述废旧家电逆向物流的博弈概述消费者之间博弈企业之间博弈外部博弈分析模型分析模型建立图1.1本论文框架图2 废旧家电逆向物流与博弈理论2.1废旧家电逆向物流概述废旧家电包括废旧电视机、电冰箱、洗衣机、空调器、电脑，以及国家有关部门适时发布废旧家电目录内的产品。废旧家电包括废家电和旧家电。废家电指丧失使用功能或者在经济合理条件下经过维修仍达不到旧家电安全标准和性能标准的家电；旧家电指没有经过维修或经过经济合理条件下的维修后，经测试达到旧家电安全标准和性能标准

8、的，可作为二手商品继续销售、使用的家电。中国国家标准物流术语将逆向物流分为两大类：(1)回收物流：不合格物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动；(2)废弃物物流：将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、储存等，并分送到专门处理场所时所形成的物品实体流动。本文着重研究的是第二类逆向物流形式 刘忠敏：逆向物流研究，科技管理研究2004(2)，第147149页。 根据前面所述的逆向物流的概念和废旧家电的概念，我们可以这样界定废旧家电逆向物流：即废旧家电逆向物流是废旧家电的回收、检测与处理决策、分拆、提炼与再生处理、最终处理

9、等从消费地到起源地的物流活动得到有效计划、执行和控制的过程，以达到最大限度地减少物流成本，减少环境污染，实现资源再利用和价值再创造的目的。2.2博弈理论概述2.2.1博弈(Game theory)论概述博弈论是研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题。在经济学中的博弈论是研究当某一经济主体的决策受到其他经济主体决策的影响，同时，该经济主体的相应决策又反过来影响其他经济主体选择时的决策问题和均衡问题。2.2.2博弈的构成一个博弈包含四个方面：博弈方、各博弈方的策略或行为、博弈的次序、博弈方的收益。在一个n人博弈中，博弈方的策略空间为S1,Sn ，收益函数为u1,un ，则

10、G=S1,Sn；u1,un为该博弈的标准型表示 谢识予：经济博弈论（第二版），复旦大学出版社，第68页。博弈方指的是博弈中独立决策、独立承担结果的个人或组织 谢识予：经济博弈论（第二版），复旦大学出版社，第21页。可以根据博弈方的数量将博弈划分为单人博弈、两人博弈、多人博弈等。单人博弈即只有一个博弈方的博弈，已经退化为一般的最优化问题；双人博弈为有两个博弈方；有三个或更多的参与者的博弈为多人博弈。策略指的是各博弈方的选择内容，不同博弈方的可选策略的内容、数量都可以不相同。如果各博弈方的策略数量是有限的，则称此博弈为有限博弈，反之，若存在某些博弈方具有无限多个可选策略，称该博弈为无限博弈。博弈的

11、次序指各方选择、行为的顺序，包括是否多次重复选择或行为等。根据博弈的次序可以将其划分为静态博弈、动态博弈以及重复博弈。静态博弈为各博弈方同时选择策略或者可以视作同时选择策略的博弈；动态博弈中各博弈方的行为选择有先后次序，后行动方可以观察到前面各方的行为选择情况；同一博弈反复进行就形成重复博弈，可以根据重复的次数将重复博弈划分为有限次和无限次重复博弈，重复博弈是一类特殊的动态博弈。收益表示的是各博弈方从博弈中所能获得的利益。各博弈方的不同策略组合一般会给各方带来不同的收益。可以根据收益情况将博弈划分为零和博弈、常和博弈、变和博弈等。零和博弈即各方收益之和为零的博弈，一方所得必为他方所失，各方利益

12、是严格对立的；常和博弈中各方得益之和为一常量，各方之间为竞争关系，但合理地分配收益可以实现各方的和平共处；变和博弈中各方得益之和是可变的，各方通过合作可能会取得较大的总体利益及个人利益。另外，除了可以根据博弈方数目、策略数量、博弈的次序及各方收益特征等对博弈进行分类之外，还可根据博弈方对有关信息的掌握情况将其划分为完全与不完全信息博弈。完全信息博弈指各博弈方都了解所有博弈方在各种情况下得益情况的博弈，反之，如果至少存在部分博弈方不了解各方的收益情况，该博弈就属于不完全信息博弈。在完全 信息博弈中，所有博弈方在采取行动时都清楚此前的博弈进程，反之，如果至少有部分博弈方在采取行动时并不了解，此前发

13、生的情况，则该博弈属于不完全信息博弈。2.2.3纳什均衡(Nash equilibrium)假设有V个人参与博弈，在给定其他人策略的条件下，每个人选择自己的最优策略。个人最优策略的选择可能依赖于也可能不依赖于其他人的策略。所有参与人选择的策略一起构成一个策略组合(Strategy Profile)。纳什均衡(Nash equilibrium)是指这种策略组合，由所有参与人的最优策略组成。纳什均衡的低效率性，已导致许多环境污染悲剧 Robert Gibbons著，高峰译：博弈论基础第1版，中国社会科学出版社，第34页。在博弈G=S1,Sn；u1,un中，如果由各个博弈方的各一个策略组成的某个策略

14、组合， 中，任一博弈方i的策略，都是对其余博弈方策略的组合， 的最佳对策，即（，） （，）对任意都成立，则称（，）为G的一个“纳什均衡”(Nash equilibrium) 谢识予：经济博弈论（第二版），复旦大学出版社，第68页。纳什均衡在非合作博弈中的一个重要的解概念，它具有一些重要特性，如“一致预测性”等。“一致预测性”指的是当所有博弈方都预测一个特定博弈结果会出现，则各方都不会故意选择与该结果不一致的其他策略，或者说没有一个博弈方具有偏离此预测结果的愿望，因此该预测结果终将成为博弈的最终结果。如果在博弈G=S1,Sn；u1,un中，博弈方i的策略空间为Si =,则博弈方i以概率分布=,随

15、机在其k个可选策略中选择的“策略”，称为一个“混合策略”其中01对j=1, ,k都成立，且+=1。与之相对应，博弈方以概率1选择的策略为“纯策略”。不论对于纯策略，还是对于混合策略，纳什均衡的概念都是适用的。2.3废旧家电逆向物流的博弈概述我国要发展废旧家电逆向物流，必须注重企业、消费者和政府三个方的参与。首先需要企业的积极参与，因为废旧家电逆向物流主要由他们来运作；也需要消费者的配合与监督，因为许多废旧家电是消费者那里产生的，而且消费者还可以对企业施加一定的压力。当然，政府在废旧家电逆向物流构建中的作用也是不可或缺的，政府通过采取一定的措施引导企业、消费者积极参与逆向物流。政府、企业、消费者

16、对逆向物流的建立都有着不可忽视的影响，三方之间在此问题上的关系决定了废旧家电逆向物流能否顺利实施。由于政府、企业、消费者都有着各自不同的目标，在构建废旧家电逆向物流问题上必然存在着分歧，但是三方也存在共同利益，即生态环境改善对任何一方都是有益的，这是全局的、长远的利益；此外，政府、企业、消费者的行为方式也互不相同，在是否以及如何构建逆向物流问题上这三方都有若干种行为可以选择，但任一方实施不同的行为都可能影响各方的最终收益，所以各方在决定采取某种行为时必须综合考虑其他各方可能实施的行为对自己收益的影响以及自己行为对其他各方行为选择的影响。上述问题可以利用博弈理论来加以解释，博弈理论是关于包含相互

17、依存情况中参与者理性行为的研究，博弈各方有不同的目标，可以选择不同的策略，但是同时任一方所选策略都对其他各方的收益有影响，各方或合作或竞争以求总体或自身收益最大。本文中运用混合策略纳什均衡，对三方之间的战略选择进行分析，从而提出了在不同情况下的策略选择，以及要实施废旧家电逆向物流消费者、企业及政府应采取的政策。3 废旧家电逆向物流的三方博弈分析3.1废旧家电逆向物流中博弈主体分析企业逆向物流行为中，博弈主体一般包括三类：消费者、企业和政府。它们参与实施逆向物流的目的不同，寻求的收益不同。首先，消费者参与逆向物流活动的目的在于获得满意的产品和服务，提高自身的生活环境质量，体现较高的生态环境意识和

18、社会责任感。其次，企业是个体经营实体，通过物流活动向消费者提供产品和服务，实现资本的增值和收益的最大化。企业实施逆向物流活动的目的在于提升企业形象，赢得消费者的信赖和支持，促进企业的可持续发展，实现长期利润最大化。同时，企业在经营过程中还要接受政府的管理与监督。最后，政府作为政策的制定者、社会的管理者、企业的监督者、冲突的仲裁者，是各种社会权力的集成者，其职能是维持社会稳定，促进经济的可持续发展，提高国民的生活质量。这些职能和角色决定了政府参与逆向物流活动的目的在于确保资源的合理利用，保护生态环境，维护生态平衡，最终促进社会经济的可持续发展。在各博弈主体实现其收益最大化的过程中，企业为了追求利

19、益最大化，往往容易损害消费者和社会的利益，消费者也有自私的一面，而政府同样有缺陷。角色、职能、目标的不同，决定了它们的行为方式差异很大，但却是相互制约、相互依存。在三方利益的博弈中，消费者、企业、政府三方都不能独自占优，它们必须合作、相互监督，才能使消费者满意，实现企业的快速可持续发展，并达到生态环境的保护和平衡。3.2废旧家电逆向物流的内部博弈分析 废旧家电逆向物流中企业之间的博弈分析在企业之间的博弈中，博弈主体为企业A和企业B，双方的策略行为选择都是：实施逆向物流活动或不实施逆向物流活动。尽管企业实施逆向物流活动可以带来社会效益、生态效益和企业的长远经济效益，但从短期来看，企业在实施逆向物

20、流活动时会产生大量的回收处理成本，而且很多回收处理成本不一定都能带来经济利益，甚至很多会造成亏损，而且逆向物流活动与逆向物流活动容易产生冲突，如与加工、库存等环节的相互冲突。假设在政府监督不力和管制不完善、消费者环保意识不强的情况下，企业实施逆向物流活动获得的收益为6个单位，不实施逆向物流活动获得的收益为9个单位，则可得表3.1的博弈模型。表3.1 政府监管不利、消费者环护意识不强时企业间博弈模型企业A企业B实施逆向物流不实施逆向物流实施逆向物流6 ， 66 ， 9不实施逆向物流9 ， 69 ， 9从该博弈模型中可以看出，企业不实施逆行物流活动，双方都可以获得9个单位的收益，而都实施逆向物流活

21、动，双方只能获得6个单位的收益。因此，在目前政府监管不力、消费者环保意识不强的情况下，短期内企业的最优决策是不实施逆向物流活动，结果是博弈双方都陷入囚徒困境，企业不能实现可持续发展，整个社会的效益也不能提高。在政府监督得力和管制不断完善、消费者环保意识不断增强的情况下，实施逆向物流的企业产品销售更好，对环境的危害更小，还可实现企业的可持续发展。因而，企业实施逆向物流可获得12个单位的收益，不实施逆向物流只能获得7个单位的收益，此时的博弈模型为表3.2。表3.2 政府监管得利、消费者环护意识增强时企业间博弈模型企业A企业B实施逆向物流不实施逆向物流实施逆向物流12 ， 1212 ， 7不实施逆向

22、物流7 ， 127 ， 7从该博弈模型中可以看出，企业不实施逆行物流活动，双方都只获7个单位的收益，而都实施逆向物流活动，双方都可以获得12个单位的收益。因此，在政府监管得力、消费者环保意识增强的情况下，企业的最优决策是实施逆向物流，博弈双方的结果是都实施逆向物流活动，从而实现帕累托最优。3.2.2 废旧家电逆向物流中消费者之间的博弈分析消费者是产品和服务的最终购买者，他们是否参与逆向物流活动由两个方面的因素决定：一是可实施逆向物流产品的价格和消费者的价格承受能力，二是消费者的环保意识和社会责任感。一般情况下，可实施逆向物流的产品价格相对不实施逆向物流的产品价格要高，如果消费者的消费心理不成熟

23、，消费层次低，环保意识和社会责任感不强，就不一定参与逆向物流活动，不购买可实施逆向物流的产品；相反，则会购买可实施逆向物流的产品。因此，在该博弈中，博弈主体消费者A和消费者B的策略选择都是：参与逆向物流活动(即购买可逆向物流的产品)或不参与逆向物流活动(即不购买可逆向物流的产品)。由于消费者消费产品具有外部性，也就是说，当消费者都消费可逆向物流的产品时，环境得到保护，所有消费者的福利都增加；当些消费者消费不实施逆向物流产品时，环境受到破坏，其他消费者的福利会下降。由此可得表3.3的博弈模型。表3.3 消费者参与废旧家电逆向物流的博弈模型消费者A消费者B购买可逆向物流产品不购买可逆向物流产品购买

24、可逆向物流产品10 ， 108 ， 11不购买可逆向物流产品11 ， 78 ， 8从该模型可以看出，如果所有消费者都购买可逆向物流产品，则整体收益最大；如果部分消费者购买可逆向物流产品，部分不购买，则不买的消费者就会“搭便车”，最终，每个消费者的最优选择都是不购买可逆向物流产品，这种纳什均衡使得所有人的收益都得不到提高。因此，只有提高消费者的健康意识、环保意识和社会责任，同时给予可逆向物流产品合理的价格，尽可能让消费者都积极购买可逆向物流产品。3.2.3 内部博弈分析小结由以上废旧家电逆向物流的内部博弈分析可见：在政府监督得力和管制不断完善、消费者环保意识不断增强的情况下，实施逆向物流的企业产

25、品销售更好，对环境的危害更小，家电制造企业都会积极地加入逆向物流中，从而使自身实现可持续发展，获得最大利益。即政府采取相应的积极政策对家电制造企业的行为和促进逆向物流处理企业的回收工作都有积极的作用，且必不可少。同时，消费者积极地参与到废旧家电逆向物流中去，购买可逆向物流的产品或者将废旧家电合理地处置，如交由专门的处理中心，使污染最小化。这些做法都将使自身收益，而且消费者意识的提高能够促使家电企业实施逆向物流，从而使废旧家电逆向物流的价值实现。由分析可知，如果所有消费者都购买可逆向物流产品，则整体收益最大；如果部分消费者购买可逆向物流产品，部分不购买，则不买的消费者就会“搭便车”，最终，每个消

26、费者的最优选择都是不购买可逆向物流产品，这种纳什均衡使得所有人的收益都得不到提高。因此，只有提高消费者的健康意识、环保意识和社会责任，同时给予可逆向物流产品合理的价格，尽可能让消费者都积极购买可逆向物流产品。因此，要想使废旧家电逆向物流能够充分的发挥它的作用，重要在于充分发挥政府的宏观调控能力，对废旧家电逆向物流采取积极的态度，利用各种激励手段，使消费者参与进去，使企业积极构建废旧家电逆向物流系统，最终将实现消费者、企业、社会的“三赢”局面。具体可采取的措施如：加大家电制造企业消极对待逆向物流的惩罚力度，可用法律约束来实现，如罚款、制定许可证制度，增加对处理企业的扶持，如给予一定的激励、补贴，

27、享受一定的税收优惠。3.3废旧家电逆向物流的外部博弈分析 模型描述及构建(1)模型的三个博弈方：企业、消费者、政府。各博弈方均为理性经济人：企业、消费者以自身利益最大化为目标，政府追求最大的社会收益。企业与消费者的行为或多或少存在一些不当之处，这需要政府对其资源利用行为加以引导，促使他们向有利于经济、社会与环境协调发展的方向转变。本模型中，企业既可用原生材料进行生产，也可以对废旧家电品进行再生利用，前提是消费者将废旧产品退还给企业，同时企业也需支付一定的报酬。企业如采用原生材料进行生产，就会使资源紧缺的状况更加严重，同时由于废旧产品得不到适当的再生利用，又会造成资源浪费，甚至还会污染环境，有损

28、社会利益。(2)本模型只考虑三方完全信息静态博弈的情况，即各博弈方同时决策，且所有博弈方对各方得益都了解得博弈。(3)三方的策略：企业：“构建”或者“不构建”逆向物流。消费者：“退还”或者“不退还”废旧产品。政府：“消极”或者“积极”的税收政策。消极税收政策：政府仅对企业征收固定数额的税款，与其行为无关；积极税收政策：政府根据企业与消费者的行为而采取的灵活的税收政策，如调整税率等。(4)不同策略组合下各方得益(表3.4、3.5 )设原生产材料价值为V，企业构建逆向物流需支付成本C1，进行废旧产品再生利用可节约生产成本kV；消费者主动将废旧产品退还企业所得报酬为h1V，否则获利为h2V。政府采取

29、消极的税收政策时，不实施逆向物流对社会会造成危害，而最后的补救工作由政府承担，也就是说政府需要承担补救费用，将遭受损失nV；企业应交纳的资源税为T=V；消费者无需交税。政府采取积极税收政策时，管制成本为C2，如果逆向物流成功实施，则损失为C2，否则不成功时损失为(nV+C2) (含管制成本及其他损失)；若企业构建逆向物流，对其征收资源税m1T，否则征收m2T，一般有m1<1< m2；消费者主动退还废旧产品的情况下需交纳的资源税为i1h2V，否则应缴纳i2h2V，其中i1<i2。若实施逆向物流成功，则环境得到保护、公众的健康得到保障，就会给社会带来福利为H(固定值)，将其认为政

30、府收益。政府实施积极税收政策概率为，实施消极税收政策概率为1-；企业构建逆向物流的概率为，不构建的概率为1-；企业成功回收废旧产品的概率为，失败概率为1-；消费者退还废旧产品的概率为，不退还的概率为1-；消费者成功退还废旧产品概率为，失败概率为1- （0，1）。 由此，可得出各种情形下的各方得益，从而构建出政府、企业及消费者之间的外部博弈分析模型，如表3.4、表3.5所示分些为政府与企业和政府与消费者之间的博弈模型。表3.4 政府与企业的博弈政府企业积极的税收政策（P1）消极的税收政策（1-P1）构建（P2）回收成功（P3）（kVC1m1T ,Hm1TC2）（kVC1T ,HT）回收失败（1-

31、P3）（C1m1T ,m1TnVC2）（C1T, TnV）不够建（1-P2）（m2T，m2TnVC2）（T，TnV）表4.2政府与消费者的博弈政府消费者积极的税收政策（P1）消极的税收政策（1-P1）退还（P4）退还成功（P5）（h1Vi1h2V，Hi1h2VC2）（h1V ，H）退还失败（1-P5）（i1h2V，i1h2VnVC2）（0，nV）不退还（1-P4）（h2V-i2h2V，i2h2VnVC2）（h2V，nV） 模型分析（1）设定政府采取消极税收政策的概率为P1，则企业构建、不构建逆向物流的期望收益分别为E1、E2，即： 当企业构建逆向物流与不构建逆向物流的期望收益相等时，得到企业在

32、博弈均衡时政府采取积极税收政策的最优概率： 令E1 = E2，则=(若开展逆向物流的准备成本小于期望收益，即C1 P3kV，企业会主动开展逆向物流，无需由政府推动，这里只考虑C1> P3kV的情况。事实上，满足01) 付鹏伟、王继荣、李军等。2006：构建逆向物流的多方博弈分析，第12届工业工程与工程管理国际会议论文集，机械工业出版社。（2）给定政府采取积极税收政策的概率为P1，则消费者退还、不退还的期望收益分别为E3、E4，即 当消费者退还废旧家电与不退还情况下所得收益相等时，得到消费者在博弈均衡时政府采取积极税收政策的最优概率 ：令E3 = E4，则 = (如果< P5h1，即

33、消费者自行处置废旧产品所得收益小于退还可得期望收益时，消费者就会主动选择退还废旧产品，无需政府介入，这里仅考虑P5h1的情况。事实上，满足01)。（3）给定企业构建逆向物流的概率为P2，政府实施积极、消极税收政策的期望收益分别为E1、E2，即： 当政府实施消极、积极税收政策的收益相等时，得到政府在博弈均衡时构建逆向物流的最优概率 ： 令E5 = E6，则=（4）给定消费者退还废旧家电的概率为P4，政府实施积极、消极税收政策的期望收益分别为： E7、E8，即当政府实施消极、积极税收政策的收益相等时，得到消费者在博弈均衡时构建逆向物流的最优概率： 令E3 = E4，则 =由上述分析可得该废旧家电逆

34、向物流博弈的混合策略纳什均衡： ，或者 。 外部博弈分析小结 （1）企业构建废旧家电逆向物流均衡解的分析企业构建逆向物流均衡解表示企业将以最优概率选择构建废旧家电逆向物流，以获得最大收益。当企业以= 的概率构建废旧家电逆向物流时，政府最优策略为随机选择积极、消极的税收政策；如果企业以的概率 构建废旧家电逆向物流时，政府采取消极的税收政策为最优策略；如果企业以 的概率构建废旧家电逆向物流时，政府的最优策略为实施积极的税收政策以促使企业构建逆向物流，具体可采取的措施：设法降低对企业进行规制的成本R，对不开展逆向物流的企业提高资源税的税率等 付鹏伟，2006：基于MAS的逆向物流多方博弈分析（硕士论

35、文），青岛大学。（2）消费者退还废旧家电均衡解的分析消费者退还废旧家电均衡解指的是表示消费者将以最优概率选择退还废旧家电，以获得最大利益。消费者退还废旧产品的均衡解表示消费者将以最优概率= 选择退还废旧产品时，政府最佳策略为随机采取积极、消极的税收政策；如果消费者以 的概率退还废旧产品，政府的最优选择为采取消极税收政策；若消费者退还废旧产品的概率 时，政府的最优策略为采取积极的税收政策，当然，政府可以通过对不退还废旧产品的行为征收较高的资源税，或者降低管制成本R都有助于推动消费者退还废旧产品。（3）政府采取积极税收政策均衡解的分析政府采取积极税收政策的均衡解指的是如果政府以最优概率采取积极的税

36、收政策，可以使社会总收益达到最大。如果政府以 = 的概率采取积极的税收政策，或者说以 的概率采取消极的税收政策，企业最优选择是随机开展废旧家电逆向物流；如果政府以 的概率采取积极税收政策，或者说以小于 的概率采取消极税收政策，则构建废旧家电逆向物流就会成为企业的最优选择；如果政府以 的概率采取积极税收政策，或者说以大于 的概率采取消极税收政策，则不构建废旧家电逆向物流就会成为企业的最优选择同样，如果政府以 = 的概率采取消极的税收政策，消费者的最优选择为随机地选择是否退还废旧产品；如果政府以 的概率采取积极的税收政策，或者说以小于 采取积极的税收政策，消费者的最优选择是退还废旧家电，因为企业在

37、政府采取积极税收政策时倾向于主动构建逆向物流，消费者可通过退还废旧产品来获得补偿；如果政府以 的概率采取消极的税收政策，或者说以大于 的概率采取积极的税收政策，不退还废旧家电就成了消费者的最优选择。综上，政府应努力降低对企业、消费者进行管制的成本，并确保如果企业与消费者不参与构建并实施逆向物流就要承担高额的资源利用税或者加大其他惩罚力度；反之，则允许他们缴纳较低的资源税并给予一定的奖励，因此政府通过经济手段能够促使企业与消费者更主动地开展逆向物流。从长远来看，企业应树立新的资源观念和经营理念，加快技术革新，提高回收处理技术，节约资源，降低成本，以提高废旧家电再生利用能力，使废旧家电的逆向物流能

38、顺利构建和实施，并使之成为企业新的利润增长点；同样也应增强消费者的环保意识，使全民参与到废旧家电逆向物流中，提供一个良好舒适的生存环境。4 我国废旧家电逆向物流发展的政策与建议废旧家电逆向物流循环过程中涉及到的当事人可以分为三类：政府、企业和消费者。要使得废旧家电逆向物流得到良好的发展就必须要求所有当事人共同努力、同心协力采取有效措施，规范逆向物流，解决运作中的问题。基于前面的研究成果和我国的废旧家电逆向物流发展现状，要实施废旧家电逆向物流体系，政府起着引导及主要作用，政府可采取经济激励手段和非经济激励手段相结合的管制措施，促进逆向物流系统的构建。同时，企业和消费者都应增强废旧家电逆向物流意识

39、，企业应加大技术创新降低废旧家电逆向物流构建的成本，合理的实施逆向物流，以及消费者积极地参与且发挥监督作用，有效解决我国废旧家电污染问题。4.1政府实施废旧家电逆向物流的措施4.1.1 经济激励措施废旧家电逆向物流的经济激励机制就是以市场为基础，按照价值规律的要求，运用价格、税收、信贷、收费、保险等经济手段调节或影响实施逆向物流的主体行为。建议我国政府采用如下几种经济激励机制：（1）制定合理的价格由于在我国现行的家电产品价格中只计入了生产成本，而并没有考虑家电废弃后对外界环境造成污染所付出的代价，这就使得长期以来我国家电价格偏低，低价使用使家电更新速度加快，对环境造成污染和破坏。因此，政府可以

40、通过制定合理的价格激励企业和消费者的逆向物流观念。（2）污染费或税污染税也叫庇古税，对产生负外部性的企业进行收税，是庇古最早提出的解决外部性的方案。收取企业的污染税，实际上就是制定环境资源的价格，以税的方式出售给污染企业。污染费或税的征收有利于刺激废旧家电生产企业通过建立废旧家电逆向物流系统，从而获利。当家电企业投入逆向物流的成本小于不实施逆向物流时所征收的税金时，就获得了建立逆向物流系统的激励。（3）补贴和奖金补贴和奖金是政府给与实施废旧家电逆向物流企业的某种形式的财务支持。有利于加快我国废旧家电逆向物流系统的向前推进。对实施废旧家电逆向物流的企业给予必要的补贴，有利于加快我国废旧家电逆向物

41、流系统的建立。补贴通常采用的形式是拨款、贷款和税收减免等。（4）抵押返还制 罗乐娟、竺宏亮，2004：废旧家电逆向物流的激励机制研究，物流技术第11期。以上主要是对企业的经济激励措施，此制度主要是对消费者而言的。对于购买家电产品的消费者收取一笔额外费用，即押金，当他们对废旧家电实施逆向物流，比如将不需要的废旧家电送到收集点时，这笔钱会返还给他们，这种方法使得人们能自觉对废旧家电实施逆向物流。这个制度还鼓励人们寻找机会回收废旧家电，如果有人将废旧家电丢弃，那么别的人就会有激励去把它们捡回来上交。从经济的观点来看，押金退还制度是有效率的。它为实施废旧家电逆向物流者提供了经济利益，对不实施者增加了成

42、本。但这一制度的设计需要注意合理设计押金的标准，金额太大会抑制消费，金额太小可能起不到应有的作用。另外，还应尽量使押金退款手续简便易行。 非经济激励措施非经济激励机制就是通过行政、法律的手段对废旧家电逆向物流系统的构建进行干预或者管制，使废旧家电逆向物系统构建的各责任主体朝着有利于废旧家电逆向物流系统建立的方向进行。建议我国政府采取以下非经济激励手段：（1）制定与废旧家电逆向物流相关的法律法规在废旧家电逆向物流系统的构建过程中，有完善的法律法规体系作为依据，可以规范各方的行为，协调好各种利益，根本改变那种随意抛弃和处理废旧家电的行为，这是非经济激励机制中易见成效的重点部分。在法律法规体系中，应

43、明确规定生产企业、销售企业及消费者的责任、义务、权利以及违反法律法规将受到的处罚。明确规定家电的报废标准，对不符合标准的家电实行强制报废回收。明确废旧家电逆向物流过程中应遵守的技术规范和要求。除此之外，还应制定相关法律法规对二手家电市场进行规范和整治。(2) 扩大宣传，提高企业和消费者的逆向物流意识以各种舆论工具为推动力量，如通过电视、报纸、广播、广告、小品等方式向社会宣传实施废旧家电逆向物流的必要性、迫切性等来促使企业和消费者提高逆向物流意识并自觉维护生态环境。通过宣传教育使消费者意识到逆向物流对于环境和人体健康的重要性，不实施废旧家电逆向物流所带来的危害，使广大群众真正意识其关系到自己的切

44、身利益，促使消费主体自觉购买实施逆向物流企业生产的家电产品，在这种消费趋势的影响下，促使更多的企业建立废旧家电逆向物流系统。(3) 借鉴国外成功经验，建设示范工程，以点带面，分步推进在我国废旧家电逆向物流系统的构建过程中，缺乏系统的经验和成熟的模式可供借鉴，系统建立具有一定难度。我国可以组织人力到一些废旧家电逆向物流管理先进的国家考察并吸取别人的精华，根据我国的具体国情，加以分析采纳。政府可以通过加强引导和扶持有条件的中心城市，建立回收物流网络和集散市场，推动整个废旧家电的回收和利用。通过废旧家电逆向物流系统构建的试点示范项目的建立，探索废旧家电逆向物流的有用经验，解决系统构建中遇到的问题，还

45、可促进逆向物流技术创新体系的形成，建立并完善相应的政策环境和运行机制。我国现在已确定浙江省和青岛市为废旧家电逆向物流的试点基地。(4)政府行政干预政府对废旧家电引起的污染问题进行管制，包括激励企业对废旧家电进行回收处理和对逆向物流中的污染进行治理两个层面，针对我国的废旧家电逆向物流现状，最根本的解决措施是加大在科研和教育上的投资，培养高科技的人才，尽快研制出更多适合废旧家电回收利用技术，并使新技术发挥最快最大的作用等，这是政府在宏观经济调控和行政干预方面应重点考虑的问题。 (5)实行许可证交易向家电制造企业发放可不回收产品的许可。这样一方面可以使一些无力建立逆向物流系统的中小企业得以生存，另一

46、方面可使已建立起逆向物流系统的企业或是第三方逆向物流企业产生规模效应。许可证交易还有效简化了政府管理过程，节省了成本，提高了效率。4.2企业实施废旧家电逆向物流的对策在废旧家电逆向物流体系的构建过程中，家电制造企业应充分认识到废旧电子产品对环境的潜在危害，以及蕴藏在其中的巨大商机，增强企业的社会责任感，积极地从事废旧电子产品的逆向物流业务。要设计和生产环境友好型产品，尽量采用环保型材料，减少甚至消除有害材料的使用；要建立方便有效的逆向物流网络，采取多种形式保证回收渠道的顺畅；要在产品的相关描述中提供产品环境性能方面的信息以及与该产品回收相关的信息等。家电制造企业必须重视废旧家地逆向物流，除了通

47、过加大对资金技术等方面的投资来降低构建废旧家电逆向物流的成本以外，可采取以下方法：企业要加强对单品管理、建立完善的逆向物流管理信息系统、建立逆向物流处理中心将进入逆向流通的产品集中到处理中心，以期形成规模效益等等。从长期利益出发，逆向物流在企业日常生产经营活动中的作用越来越突出，企业应合理的建立废旧家电逆向物流系统，使逆向物流与正向物流一样在企业的生产经营过程中发挥重要作用，从而实现经济效益和社会效益的“双赢”。4.3消费者参与废旧家电逆向物流的建议消费者应该支持废旧家电逆向物流的实施，维护自己的权利但是不能滥用自己的权利，无视企业退货制度的存在。消费者应意识到进行废旧家电逆向物流的重要性，对

48、自身及社会环境的影响，了解更多有关于废旧家电逆向物流的知识，购买可逆向物流的家电，或者按照要求退还废旧家电，以促进废旧家电逆向物流的顺利进行。而且，在购买可逆向物流的家电的消费趋势下，能够促使更多的家电企业建立逆向物流系统。另一方面，消费者还可以在整个逆向物流体系中，充当监督者，指出那些与实施废旧家电逆向物流起反作用的主体。5 结语 由于家电的普及和家电产业技术的飞速发展，全球每年都有惊人数量的家电产品被淘汰和报废，大量的电子垃圾如果不得到及时有效的处理，不仅影响到资源的再利用，而且会对环境造成威胁，带来外部不经济性，构建废旧家电逆向物流体系作为解决这一资源环境问题的有效途径受到广泛关注。我国废旧家电逆向物流的研究还更多地停留在理论探索阶段，废旧家电逆向物流的实际推进面临着重重阻碍，主要原因之一是废旧家电逆向物流不能完全按照市场规律运行，需要政府、企业及消费者合力解决。政府、企业和消费者的利益紧密相关，各自的行