证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-34

1、6证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-341、从事证券业务的专业人员包括（）。I .证券公司中从事自营业务的专业人员n .基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员m .证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员IV .基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员【组合型选择题】A. n、B. I、C.I、n、m、VD.I、m、V正确答案 :C答案解析：选项C正确：根据证券业从业人员资格管理办法的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门 的管理人员；（I项正确）（2）基金管理公司、基金

2、托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业 人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、括相关业务部门的管理人员；（n、v项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。咨询等业务的专业人员，包（m项正确）2、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）动显示自营业务风险的动态变化。 【选择题】，通过系统的预警触发装置自A.风险预警指标B.风险监控阀值C敏感性指标D.风险

3、测量阀值 正确答案 :B答案解析：选项B正确：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。3、同自营业务相比， （）是证券经纪业务的特点。 【选择题】A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性 正确答案 :A 答案解析 :选项 A 正确：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、 客户指令的权威性和客户资料的保密性。4、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）I .监管谈话、重点关注 n . 责令进行业务学习、出具警示函 m . 没收违法所得、没收非法财物IV .

4、责令公开说明、认定为不适当人选【组合型选择题】A. n、m、B.I、n、C.I、n、m、VD.I、n、正确答案 :D 答案解析 :选项 D 正确：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重 点关注（I项正确）、责令进行业务学习、出具警示函（n项正确）、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施（V项正确）；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送 司法机关，追究其刑事责任。5、证券公司可以在区域性股权市场开展（）业务。组合型选择题】A. I、n、

5、m、w、vB. I、m、iv>vC.I、n、D.m、v、正确答案 :A 答案解析 :证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务： 6、证券（股票类）发行规模达到一定数量的， 可以采用联合保荐， 但参与联合保荐的保荐机构不得超过 （ ）。 【选择题】A.1家B.2家C.3家D.5家 正确答案 :B 答案解析 :证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得 超过 2 家。7、主办券商所披露信息内容发生变更的， 应自变更之日起 （）报告全国股份转让系统公司并进行更新。 【选 择题】A.5 个工作日内B . 1 0个转让日内C . 1 0个工作日内D .5个

6、转让日内 正确答案 :D 答案解析 :主办券商所披露信息内容发生变更的， 应自变更之日起 5 个转让日内报告全国股份转让系统公司 并进行更新。8、持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币（）万元选择题】A.2 500B.1 000C.2 000D.3 000正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：根据期货公司监督管理办法的规定，持有期货公司当符合以下条件，且其个人金融资产不低于人民币3 000万元：（1）没有较大数额的到期未清偿债务；（2）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （ 3）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立 案调查或者采取强制措施；（

7、4）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（ 5）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。5%以上股权的个人股东应9、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。【选择题】A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开正确答案 :B答案解析 :选项 B 符合题意：三公原则指公平、公正、公开原则；选项B 属于内幕交易行为，违背了证券市场三公原则；选项 A、 C、D 均符合证券市场三公原则。1