证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-50

1、证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案0328-501、托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责()。【组合型选择题】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III 、 IV9正确答案 :C答案解析：选项C正确：托管人办理专项计划的托管业务， 应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产； 监督管理人专项计划的运作， 发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的， 应当要求改正； 未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会 派出机构；出具资产托管报告；计划说明书以及相关法律文件约定的其他事

2、项。2、证券经纪人可以是() 。【选择题】A.自然人B. 机构C. 团体D. 以上均正确正确答案 :A答案解析：选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证 券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。准确性、 完整性承担责任的承诺函应由其3、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、()签字。W .主任【组合型选择题】A. n、B. I、C.I、D.n、IV正确答案 :B答案解析 ：选项 B 正确：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料之一为：保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应

3、由其董事长或者总经理签字（i、n项正确）。4、参加证券业从业资格考试的人员， 违反考场规则， 扰乱考场秩序的， 在（）年内不得参加资格考试。 【选 择题】A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案 :B答案解析 ：选项 B 正确：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得 参加资格考试。5、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。【选择题】A. 专业胜任能力B. 职业操守能力C道德水平D.风险控制能力正确答案 :A答案解析：选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职

4、业谨慎，保持和提高专业胜任能力。6、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。A.2B.3C. 5D. 10正确答案 :B7、（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。选择题】选择题】2 年的高级管理人员。答案解析 :选项 B 正确：证券公司应当有 3名以上在证券业担任高级管理人员满A.董事会B.监事会C董事长D.总经理正确答案 :A3 万元以下的罚款。答案解析：选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内 部控制的有效性负最终责任。8、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、I . 向基金投资人收取增值服务费

5、n . 未与基金管理人签订书面销售协议m .违反规定，允许未经聘任的人员销售基金V . 违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料【组合型选择题】A. I、n、B. I、n、m、wC.n、m、IVD.I、正确答案 :C答案解析：选项C正确：根据证券投资基金销售管理办法 第90规定，基金销售机构从事基金销售活动, 有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员，单处或者并处警告、 3 万元以下罚款：（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作， 售业务的；（2）未按照本办法第 29 条的规定开立

6、与基金销售有关的账户；（3）未按照本办法第 34 条的规定使用基金宣传推介材料；（4）违反本办法第 57 条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介 基金；（m项正确）（5）开办基金销6）7）8）未按照本办法第 66 条的规定签订书面销售协议； 违反本办法第 违反本办法第 违反本办法第（n项正确）68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；（W项正确）74 条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；75 条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；未按照本办法第 78 条的规定收取销售费用并核算、记账；（10）从事本办法第 82 条规定禁止的行为；未按照本办法第 85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第 86条的规定履行信息报送 义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以 向基金投资人收取增值服务费。9）9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 择题】A.1B.3C.4D.6正确答案 :C答案解析：选项C正确：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。10、根据中华人