台企-ISO内部审核检查表-整个公司完整版

1、 X X塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:001 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门总经理/管理代表序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG14.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？符合24.3.3问对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据问目标、指标完成情况怎样？查看目标指标监测和测量有关记录符合：有制定目标、指标并有做环境目标、指标及环保绩效评估分析34.3.3问为实现某目标制定了怎样的实施方案？查实施方案的规定问方案完成情况如何？到现场核查方案实施进度到车间问员工对岗位环境因素是如何管理的？查看目标

2、对新变化的产品、活动、服务，对实施方案有何修改，实施情况如果？有制定目标、指标的实施方案，但多数项目未完成；公司的产品、活动、服务无新变化; 岗位环境因素仅对有价固废收集44.4.1问在实施ISO14001方面职责？查看环保组织结构环境职责一览表部门环保权责规定查阅人力、财力等资源是否按实施方案提供？有在手册与程序文件中规定环保权责；财力等资源未按实施方案提供54.5.4查阅内审记录、检查表、不符合报告、内审总结报告等查阅内审检查方式和检查事项是否合理本次为为首次内审，进行中，待完成后总结64.6查核上次管理评审报告的决议事项要求是否得到落实，改进完成情况最高管理者是否按规定的周期举行管理评审

3、，评审内容是否包涵了标准的要求？是否对EMS体系的适宜性、充分性和有效性作出评价？是否形成评审决议事顶并明定完成日期、责任单位/人、实施方案等？首次EMS管理评审尚未进行，公司决定在9月4日举行；符合性待后续追踪审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:002 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门管理部序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG14.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？经询问主管人员：符合24.3.1问如何识别环境因素？查环境因素识别记录问有何重大环境影响因素？查环境因素评价表抽查该部门员工，询问其

4、是否知晓其岗位环境因素及其环境影响？经询问主管人员：符合，对所问题知晓；所问知晓其岗位环境因素及其环境影响34.3.2问适用的环保法规及其它要求？查看保存的法规清单与文本如何定期去获取法规要求的情况及记录问部门的重大环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是如何要求的？检查新法规的了解和发放，作废法规的回收处理情况主管对所问题知晓；有法规清单与文本；能知晓一点与重大环境因素相关法规44.3.3问标对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据 问目标、指标完成情况怎样？查看目标指标监测和测量有关记录问为实现某目标制定了怎样的实施方案？查实施方案的规定问方案完成情况如何？到现场核查方案实施进度

5、到车间问员工对岗位环境因素是如何管理的？查看新变化的产品、活动、服务，对实施方案有何修改，实施情况如果？有制定目标、指标的实施方案，但多数项目未完成；公司的产品、活动、服务无新变化; 岗位环境因素仅对有价固废收集4.4.1问部门主管及岗位员工在实施ISO14001方面职责？查看环保组织结构部门环保权责规定 人力、财力等资源是否按实施方案提供？有在手册与程序文件中规定环保权责；财力等资源未按实施方案提供4.4.2查阅员工培训计划及培训记录,了解培训计划是否实施,培训覆盖面是否包括全部员工？现场询问员工对某工作如何操作.观察其操作步骤、方式是否正确.根据考核情况,现场抽查员工的掌握情况现场抽查员工

6、是否知道所使用的化学物品特性.是否知道紧急情况下的自我职责和应急措施现场询问员工是否知道违规操作将产生的后果询问员工是否知道自己工作中的改进将产生什么环境效益？符合：经询问相关人员，现场观察操作与检查相关记录审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:002 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门管理部序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.4.3查阅各种信息沟通记录(特别是与相关方的信息沟通记录)核查对相关方信息的处理公司尚未与EMS有关的外部机构（如监测/危废处理/安全检查等）进行过信息沟通4.4.4审查EMS文件体系的充分性与适宜性EMS

7、文件体系是充分性与适宜性4.4.5查阅文件分发记录.核查相关部门是否收到所分发的文件核查作废文件是否按规定进行处理抽查现场作业岗位是否有相关作业指导书经查未发现问题4.4.6了解有无环保重点岗位询问重点岗位员工如何控制岗位环境因素的影响？现场观察重点岗位和重点环保设备的运行操作情况 对环境相关方的要求是否通报到位 办公过程废弃物的分类处理是否符合要求？ 危险废弃物储存场所是否有灭火器/细沙/有毒禁火标识？是否有物储及处理数量记录？是否与有资格的单位签订回收合同并移交该单位？ 废水废气噪音排放是否达标？监测单位是否是有资格的单位？ 对可变买的废弃物是否与有资格的单位签订回收合同？洗油为环保重点岗

8、位；危险废弃物未与有资格的单位签订回收合同并移交该单位；废水废气噪音排放未请监测单位做监测，是否达标不明；对可变买的废弃物未与有资格的单位签订回收合同4.4.7了解是否发生过紧急情况？分别有何应急措施？现场查核应急设施是否齐全(如灭火器数量？大量泄漏及其它紧急情况时的应对是否正确 了解应急模拟演习（火灾、化学品泄漏）的情况 环境设施设备的位置/数量是否与布置图相符？公司未发生过任何紧急情况，但未进行火灾及化学品泄漏模拟演习4.5.1查日常监控记录，看有无不符合现象了解环境监测仪器校准情况.查校准相关记录了解环境目标、指标及其它环境绩效的监测测量情况、完成情况；有做日常监控记录；有做环境目标、指

9、标及其它环境绩效评审；本公司空压机容器/压力表与压力阀为新购买尚在一年内4.5.2组织是否定期评价对有关环境法律、法规和其它要求的遵循情况，并保持评价的记录。符合：有进行评价4.5.3如发生监测/测量不符合时,追踪纠正预防措施制订和实施情况现场检查不符合纠正情况，看有无重犯如预防和纠正措施引起对程序或作业书的修改，查看修改记录符合：审核中未发现问题审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:002 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门管理部序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.5.4查看记录是否按期限保存，字迹是否清楚，有无签名日期查原始记

10、录是否与正常登记归文件的录相一致符合：审核中未发现问题4.5.5查阅内审记录、检查表、不符合报告、内审总结报告等查阅内审检查方式和检查事项是否合理本次为为首次内审，进行中，待完成后总结4.6最高管理者是否按规定的周期举行管理评审，评审内容是否包涵了标准的要求？是否对EMS体系的适宜性、充分性和有效性作出评价？是否形成评审决议事顶并明定完成日期、责任单位/人、实施方案等？首次EMS管理评审尚未进行，公司决定在3月12日举行；符合性待后续追踪XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:003 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门品管部序号条款抽查内容审核结果审核

11、结果OKNG4.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？4.3.1问如何识别环境因素？查环境因素识别记录问有何重大环境影响因素？查环境因素评价表抽查该部门员工，询问其是否知晓其岗位环境因素及其环境影响？4.3.2问(部门)适用的环保法规及其它要求？如何定期去获取法规要求的情况及记录问部门的重大环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是如何要求的？4.3.3问标对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据问目标、指标完成情况怎样？ 4.3.3问为实现某目标制定了怎样的实施方案？问方案完成情况如何？到部门问员工对岗位环境因素是如何管理的？4.4.1问部门主管及岗位员

12、工在实施ISO14001方面职责？ 4.4.2查阅员工培训计划及培训记录,了解培训计划在该部门是否实施？现场询问员工标对某工作如何操作.观察其操作步骤、方式是否正确.根据考核情况,现场抽查员工的掌握情况现场抽查员工是否知道所使用的化学物品特性.是否知道紧急情况下的自我职责和应急措施现场询问员工是否知道违规操作将产生的后果询问员工是否知道自己工作中的改进将产生什么环境效益？审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:003 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门品管部序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.4.3查阅各种信息沟通记录(特别是与相关

13、方的EMS信息沟通记录)核查对EMS相关方信息的处理4.4.5查阅文件分发记录.核查相关部门是否收到所分发的文件查对所持有的文件是否建立索引,是否均为最新版本?4.4.6询问岗位员工如何控制岗位环境因素的影响？现场观察岗位和设备的运行操作情况对检验过程/办公过程废弃物的分类处理是否符合要求？4.4.7员工是否清楚灭火器的使用?是否掌握发生火灾时的逃生与救护技能.是否参加过火灾应急演习？4.5.1了解环境监测仪器校准情况.查校准相关记录了解品管部门环境目标、指标及其它环境绩效的监测测量情况、完成情况4.5.2品管部门是否发生过环保不符合事项,如有,追踪纠正预防措施制订和实施情况现场检查不符合纠正

14、情况，看有无重犯4.5.3查看记录是否按期限保存，字迹是否清楚，有无签名日期查记录是否分类归文件与标识4.5.4查阅对品管部门的内审记录、检查表、不符合报告等查阅内审检查方式和检查事项是否合理;是否有内审不符合项?如有,是否已改善?4.6部门主管人员是否参加EMS管理评审? 管理评审涉及该部门负责的改善事项是否按规定的方案实施?审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:004 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门工程部序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？4.3.1问如何

15、识别环境因素？查环境因素识别记录问有何重大环境影响因素？查环境因素评价表抽查该部门员工，询问其是否知晓其岗位环境因素及其环境影响？工程部活动是否有改变，查看环境因素更新的记录与评价数据等4.3.2问(部门)适用的环保法规及其它要求？如何定期去获取法规要求的情况及记录问部门的重大环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是如何要求的？4.3.3问工程部对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据问目标、指标完成情况怎样？查看目标指标监测和测量有关记录4.3.3问工程部为实现目标制定了怎样的实施方案？问方案完成情况如何？ 查看工程部是否对新变化的产品、活动、服务，进行实施方案的修改？4.4.1问

16、部门主管及岗位员工在实施ISO14001方面职责？查看环保组织结构环境职责一览表部门环保权责规定 人力、财力等资源是否按EMS实施方案提供？4.4.2查阅员工培训计划及培训记录,了解培训计划是否实施,培训覆盖面是否包括全部员工？现场抽查员工对所培训的要求的掌握情况现场抽查员工是否知道所使用的化学物品特性.是否知道紧急情况下的自我职责和应急措施询问员工是否知道自已工作中的改进将产生什么环境效益？审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:004 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门工程部序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.4.3查阅各种信息

17、沟通记录(特别是与客户环保信息沟通记录)核查对客户环保信息的处理4.4.5查阅文件分发记录.核查相关部门是否收到所分发的文件查对所持有的文件是否建立索引,是否均为最新版本?4.4.6询问岗位工程部人员如何控制岗位环境因素的影响？现场观察岗位和设备的运行操作情况 现场观察对新产品开发、样品制作过程/办公过程废弃物的分类处理是否符合要求？ 对新样品制作中是如何考虑环保事项的？所使用的材料是否符合GP或ROHS的要求？4.4.7员工是否清楚灭火器的使用?是否掌握发生火灾时的逃生与救护技能.是否参加过火灾应急演习？4.5.1了解环境监测仪器校准情况.查校准相关记录(如有)了解工程部门环境目标、指标及其

18、它环境绩效的监测测量情况、完成情况4.5.2工程部门是否发生过环保不符合事项,如有,追踪纠正预防措施制订和实施情况现场检查不符合纠正情况，看有无重犯4.5.3查看记录是否按期限保存，字迹是否清楚，有无签名日期查记录是否分类归文件与标识4.5.4查阅对工程部门的内审记录、检查表、不符合报告等查阅内审检查方式和检查事项是否合理;是否有内审不符合项?如有,是否已改善?4.6部门主管人员是否参加EMS管理评审? 管理评审涉及该部门负责的改善事项是否按规定的方案实施?审 核制 表XXX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:005 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门

19、业务部序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？4.3.1问如何识别环境因素？查环境因素识别记录问有何重大环境影响因素？查环境因素评价表抽查该部门员工，询问其是否知晓其岗位环境因素及其环境影响？如产品、活动、服务有改变，查看环境因素更新的记录与评价数据等4.3.2问(部门)适用的环保法规及其它要求？查看保存的法规清单与文本问定期去获取法规要求的情况及记录问部门的重大环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是如何要求的？检查新法规的了解和发放，作废法规的回收处理情况4.3.3问标对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据

20、问目标、指标完成情况怎样？查看目标指标监测和测量有关记录4.3.3问为实现某目标制定了怎样的实施方案？查实施方案的规定查看标对新变化的产品、活动、服务，对实施方案有何修改，实施情况如果？4.4.1问部门主管及岗位员工在实施ISO14001方面职责？查看环保组织结构环境职责一览表部门环保权责规定 人力、财力等资源是否按实施方案提供？4.4.2查阅员工培训计划及培训记录,了解培训计划在该部门是否实施,培训覆盖面是否包括全部员工？现场询问员工标对某工作如何操作.观察其操作步骤、方式是否正确.根据考核情况,现场抽查员工的掌握情况询问员工是否知道自已工作中的改进将产生什么环境效益？审 核制 表XX塑胶五

21、金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:005 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门业务部序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.4.3查阅各种信息沟通记录(特别是与客户环保信息沟通记录)核查对客户环保信息的处理4.4.5查阅文件分发记录.核查相关部门是否收到所分发的文件查对所持有的文件是否建立索引,是否均为最新版本?4.4.6询问岗位员工如何控制岗位环境因素的影响？现场观察岗位和设备的运行操作情况现场观察对办公过程废弃物的分类处理是否符合要求？4.4.7员工是否清楚灭火器的使用?是否掌握发生火灾时的逃生与救护技能是否参加过火灾应急演习？4.5.1了解环境监测

22、仪器校准情况.查校准相关记录(如有)了解业务部门环境目标、指标及其它环境绩效的监测测量情况、完成情况4.5.2业务部门是否发生过环保不符合事项,如有,追踪纠正预防措施制订和实施情况现场检查不符合纠正情况，看有无重犯4.5.3查看记录是否按期限保存，字迹是否清楚，有无签名日期查记录是否分类归文件与标识4.5.4查阅对业务部门的内审记录、检查表、不符合报告等查阅内审检查方式和检查事项是否合理;是否有内审不符合项?如有,是否已改善?4.6部门主管人员是否参加EMS管理评审? 管理评审涉及该部门负责的改善事项是否按规定的方案实施?审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS

23、) NO:006 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门模具车间序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？4.3.1问如何识别环境因素？查环境因素识别记录问有何重大环境影响因素？查环境因素评价表抽查该部门员工，询问其是否知晓其岗位环境因素及其环境影响？如产品、活动、服务有改变，查看环境因素更新的记录与评价数据等4.3.2问(部门)适用的环保法规及其它要求？如何定期去获取法规要求的情况及记录问部门的重大环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是如何要求的？4.3.3问标对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据问

24、目标、指标完成情况怎样？查看目标指标监测和测量有关记录4.3.3问为实现某目标制定了怎样的实施方案？查实施方案的规定问方案完成情况如何？ 查看标对新变化的产品、活动、服务，对实施方案有何修改，实施情况如果？4.4.1问部门主管及岗位员工在实施ISO14001方面职责？查看环保组织结构环境职责一览表部门环保权责规定 人力、财力等资源是否按实施方案提供？4.4.2查阅员工培训计划及培训记录,了解培训计划在该部门是否实施,培训覆盖面是否包括全部员工？根据考核情况,现场抽查员工的掌握情况现场抽查员工是否知道紧急情况下的自我职责和应急措施现场询问员工是否知道违规操作将产生的后果询问员工是否知道自己工作中

25、的改进将产生什么环境效益？审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:006 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门模具车间序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.4.3查阅各种信息沟通记录(特别是与客户环保信息沟通记录)核查对外部门环保信息的处理4.4.5查阅文件分发记录.核查相关部门是否收到所分发的文件查对所持有的文件是否建立索引,是否均为最新版本?4.4.6询问岗位员工如何控制岗位环境因素的影响？现场观察岗位和设备的运行操作情况现场观察对生产/办公过程废弃物的分类处理是否符合要求？各种设备是否有滴漏油情况?如有,是否采取措施?空压机的含油

26、污水是否用容器盛接?4.4.7员工是否清楚灭火器的使用?是否掌握发生火灾时的逃生与救护技能;是否清楚所使用的化学品的毒性与应急方法? 是否参加过火灾应急演习？ 对生产过程所使用的化学品是否清晰地标识？存放地点附近是否有灭火器和对应张贴MSDS4.5.1了解环境监测仪器校准情况.查校准相关记录(如有)了解生产部门环境目标、指标及其它环境绩效的监测测量情况、完成情况4.5.2制一/二部门是否发生过环保不符合事项,如有,追踪纠正预防措施制订和实施情况现场检查不符合纠正情况，看有无重犯4.5.3查看记录是否按期限保存，字迹是否清楚，有无签名日期查记录是否分类归文件与标识4.5.4查阅对制一/二部门的内

27、审记录、检查表、不符合报告等查阅内审检查方式和检查事项是否合理;是否有内审不符合项?如有,是否已改善?4.6部门主管人员是否参加EMS管理评审? 管理评审涉及该部门负责的改善事项是否按规定的方案实施?审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:007 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门注塑车间序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？4.3.1问如何识别环境因素？查环境因素识别记录问有何重大环境影响因素？查环境因素评价表抽查该部门员工，询问其是否知晓其岗位环境因素及其环境影响

28、？如产品、活动、服务有改变，查看环境因素更新的记录与评价数据等4.3.2问(部门)适用的环保法规及其它要求？如何定期去获取法规要求的情况及记录问部门的重大环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是如何要求的？4.3.3问标对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据问目标、指标完成情况怎样？查看目标指标监测和测量有关记录4.3.3问为实现某目标制定了怎样的实施方案？查实施方案的规定问方案完成情况如何？ 查看标对新变化的产品、活动、服务，对实施方案有何修改，实施情况如果？4.4.1问部门主管及岗位员工在实施ISO14001方面职责？查看环保组织结构环境职责一览表部门环保权责规定 人力、财力等

29、资源是否按实施方案提供？4.4.2查阅员工培训计划及培训记录,了解培训计划在该部门是否实施,培训覆盖面是否包括全部员工？根据考核情况,现场抽查员工的掌握情况现场抽查员工是否知道紧急情况下的自我职责和应急措施现场询问员工是否知道违规操作将产生的后果询问员工是否知道自己工作中的改进将产生什么环境效益？审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:007 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门注塑车间序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.4.3查阅各种信息沟通记录(特别是与客户环保信息沟通记录)核查对外部门环保信息的处理4.4.5查阅文件分发记录.核

30、查相关部门是否收到所分发的文件查对所持有的文件是否建立索引,是否均为最新版本?4.4.6询问岗位员工如何控制岗位环境因素的影响？现场观察岗位和设备的运行操作情况现场观察对生产/办公过程废弃物的分类处理是否符合要求？各种设备是否有滴漏油情况?如有,是否采取措施?空压机的含油污水是否用容器盛接?4.4.7员工是否清楚灭火器的使用?是否掌握发生火灾时的逃生与救护技能;是否清楚所使用的化学品的毒性与应急方法? 是否参加过火灾应急演习？ 对生产过程所使用的化学品是否清晰地标识？存放地点附近是否有灭火器和对应张贴MSDS4.5.1了解环境监测仪器校准情况.查校准相关记录(如有)了解生产部门环境目标、指标及

31、其它环境绩效的监测测量情况、完成情况4.5.2制一/二部门是否发生过环保不符合事项,如有,追踪纠正预防措施制订和实施情况现场检查不符合纠正情况，看有无重犯4.5.3查看记录是否按期限保存，字迹是否清楚，有无签名日期查记录是否分类归文件与标识4.5.4查阅对制一/二部门的内审记录、检查表、不符合报告等查阅内审检查方式和检查事项是否合理;是否有内审不符合项?如有,是否已改善?4.6部门主管人员是否参加EMS管理评审? 管理评审涉及该部门负责的改善事项是否按规定的方案实施?审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:008 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间

32、受核部门抽粒车间序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？4.3.1问如何识别环境因素？查环境因素识别记录问有何重大环境影响因素？查环境因素评价表抽查该部门员工，询问其是否知晓其岗位环境因素及其环境影响？如产品、活动、服务有改变，查看环境因素更新的记录与评价数据等4.3.2问(部门)适用的环保法规及其它要求？如何定期去获取法规要求的情况及记录问部门的重大环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是如何要求的？4.3.3问标对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据问目标、指标完成情况怎样？查看目标指标监测和测量有关记录4

33、.3.3问为实现某目标制定了怎样的实施方案？查实施方案的规定问方案完成情况如何？ 查看标对新变化的产品、活动、服务，对实施方案有何修改，实施情况如果？4.4.1问部门主管及岗位员工在实施ISO14001方面职责？查看环保组织结构环境职责一览表部门环保权责规定 人力、财力等资源是否按实施方案提供？4.4.2查阅员工培训计划及培训记录,了解培训计划在该部门是否实施,培训覆盖面是否包括全部员工？根据考核情况,现场抽查员工的掌握情况现场抽查员工是否知道紧急情况下的自我职责和应急措施现场询问员工是否知道违规操作将产生的后果询问员工是否知道自己工作中的改进将产生什么环境效益？审 核制 表XX塑胶五金模具制

34、造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:008 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门抽粒车间序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.4.3查阅各种信息沟通记录(特别是与客户环保信息沟通记录)核查对外部门环保信息的处理4.4.5查阅文件分发记录.核查相关部门是否收到所分发的文件查对所持有的文件是否建立索引,是否均为最新版本?4.4.6询问岗位员工如何控制岗位环境因素的影响？现场观察岗位和设备的运行操作情况现场观察对生产/办公过程废弃物的分类处理是否符合要求？各种设备是否有滴漏油情况?如有,是否采取措施?空压机的含油污水是否用容器盛接?4.4.7员工是否清楚灭火器的使用?

35、是否掌握发生火灾时的逃生与救护技能;是否清楚所使用的化学品的毒性与应急方法? 是否参加过火灾应急演习？ 对生产过程所使用的化学品是否清晰地标识？存放地点附近是否有灭火器和对应张贴MSDS4.5.1了解环境监测仪器校准情况.查校准相关记录(如有)了解生产部门环境目标、指标及其它环境绩效的监测测量情况、完成情况4.5.2制一/二部门是否发生过环保不符合事项,如有,追踪纠正预防措施制订和实施情况现场检查不符合纠正情况，看有无重犯4.5.3查看记录是否按期限保存，字迹是否清楚，有无签名日期查记录是否分类归文件与标识4.5.4查阅对制一/二部门的内审记录、检查表、不符合报告等查阅内审检查方式和检查事项是

36、否合理;是否有内审不符合项?如有,是否已改善?4.6部门主管人员是否参加EMS管理评审? 管理评审涉及该部门负责的改善事项是否按规定的方案实施?审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:009 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门喷漆车间序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？问环境方针如何传达？4.3.1问如何识别环境因素？查环境因素识别记录问有何重大环境影响因素？查环境因素评价表抽查该部门员工，询问其是否知晓其岗位环境因素及其环境影响？如产品、活动、服务有改变，查看环境因素更新的记录与评价

37、数据等4.3.2问(部门)适用的环保法规及其它要求？如何定期去获取法规要求的情况及记录问部门的重大环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是如何要求的？4.3.3问标对重大环境因素制订了什么目标、指标？查看目标、指标数据问目标、指标完成情况怎样？查看目标指标监测和测量有关记录4.3.3问为实现某目标制定了怎样的实施方案？查实施方案的规定问方案完成情况如何？ 查看标对新变化的产品、活动、服务，对实施方案有何修改，实施情况如果？4.4.1问部门主管及岗位员工在实施ISO14001方面职责？查看环保组织结构环境职责一览表部门环保权责规定 人力、财力等资源是否按实施方案提供？4.4.2查阅员工培训计划及培训

38、记录,了解培训计划在该部门是否实施,培训覆盖面是否包括全部员工？根据考核情况,现场抽查员工的掌握情况现场抽查员工是否知道紧急情况下的自我职责和应急措施现场询问员工是否知道违规操作将产生的后果询问员工是否知道自己工作中的改进将产生什么环境效益？审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:009 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门喷漆车间序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.4.3查阅各种信息沟通记录(特别是与客户环保信息沟通记录)核查对外部门环保信息的处理4.4.5查阅文件分发记录.核查相关部门是否收到所分发的文件查对所持有的文件是否建立索

39、引,是否均为最新版本?4.4.6询问岗位员工如何控制岗位环境因素的影响？现场观察岗位和设备的运行操作情况现场观察对生产/办公过程废弃物的分类处理是否符合要求？各种设备是否有滴漏油情况?如有,是否采取措施?空压机的含油污水是否用容器盛接?4.4.7员工是否清楚灭火器的使用?是否掌握发生火灾时的逃生与救护技能;是否清楚所使用的化学品的毒性与应急方法? 是否参加过火灾应急演习？ 对生产过程所使用的化学品是否清晰地标识？存放地点附近是否有灭火器和对应张贴MSDS4.5.1了解环境监测仪器校准情况.查校准相关记录(如有)了解生产部门环境目标、指标及其它环境绩效的监测测量情况、完成情况4.5.2制一/二部

40、门是否发生过环保不符合事项,如有,追踪纠正预防措施制订和实施情况现场检查不符合纠正情况，看有无重犯4.5.3查看记录是否按期限保存，字迹是否清楚，有无签名日期查记录是否分类归文件与标识4.5.4查阅对制一/二部门的内审记录、检查表、不符合报告等查阅内审检查方式和检查事项是否合理;是否有内审不符合项?如有,是否已改善?4.6部门主管人员是否参加EMS管理评审? 管理评审涉及该部门负责的改善事项是否按规定的方案实施?审 核制 表XX塑胶五金模具制造(东莞)有限公司内部审核检查表 (EMS) NO:010 表单编号: 版本:A.0审核员审核时间受核部门资材课（采购、仓库）序号条款抽查内容审核结果审核结果OKNG4.2问如何理解和制订环境方针？问如何贯彻环境方针？