环境管理体系控制程序文件

1、环境体系程序文件受控状态：匚受控 受控编制： 审批：发放号: 发布实施日期:厅P名称编号页码程序文件目录1文件控制程序XD-EP-0101/132记录控制程序XD-EP-0202/133信息交流与协商控制程序XD-EP-0303/134管理评审控制程序XD-EP-0404/135人力资源控制程序XD-EP-0505/136部审核控制程序XD-EP-0606/137不符合纠止预防措施控制程序XD-EP-0707/138环境因素控制程序XD-EP-0808/139法律和其他要求控制程序XD-EP-0909/1310目标、指标和方案控制程序XD-EP-1010/1311环境运行控制程序XD-EP-1

2、111/1312应急准备与响应控制程序XD-EP-1212/1313环境监视和测量控制程序XD-EP-1313/13会签会签部门会签人日期营销部生产部供应部财务部设备科质管部文件编号：XD-EP-01文件版次：C/2程序名称文件控制程序文件页他：01/13目的：本程序确定了本公司环境管理体系文件的管理系统，以保证本公司文件与资料按照程序制作、分发、回收、更改，确保环境管理体系得以有效运行。适用围：适用于本公司 ISO14001:2004环境管理体系有关的文件和资料的控制。/记录文件编制/修订 /作废申请单体系文件一览表文件发放/回收记录表、文件编制/修订 /作废申请单文件销毁申请单部门文件一览

3、 表外来文件登记/ 发放记录表说明文件编号规定：1 .环境手册： XD-EM-01+发放号；2 .程序文件： XD-EP-XX+发放号， XX表示程序文件序 号；3 .作业指导书、标准 规等：XD-EWI-XXX+ 发布年份+发放号；4 .表格记录： XD-ER-XXX,第一个 X为部门代码，后两 位为序号，部门代 码：1为财务部，2 为质管部，3为生产 部，4为供应部，5 为营销部，6为设备 科，0为共用表号。文件的版本以 A表示第一版，依次 类推，以0-9表示 修订次数。发放的文件必 须加盖受控印章并 填写分发号，除环 境手册外任何文件 未经总经理批准不 得向外部提供。使用者不得私 自修订

4、、涂改文件， 如文字错误可由编 制人手改后签字确 认，不做版本变更。 外来文件如有编号登记不变，如有修订 与其他文件相同。目标/指标 文件发布 前100%得 到批准确保文件 使用场所 100%为有 效文件文件的状 态均能得 到识别适用的外 来文件在 使用前 100%得到 评审文件编号：XD-EP-02文件版次：A/1程序名称记录控制程序文件页他：02/13目的：建立本程序以控制记录的标识，收集，编制，查阅，贮存，保管和处理，有效保证足够的记录，以 满足ISO14001:2004标准及本公田环境管理体系文件的要求。适用围：适用于本公司各部门所有与环境管理体系有关的记录的控制。流程权责部门记录说明

5、目标/指标文件编号文件版次XD-EP-03C/2编号、确无保仔期限及保存场所登记入记录清单记录表式发放杳一阅借阅复制T记录填写/使用*1|YES记录表式更凹归档保存部门负责 人质管部质管部使用部门质管部质管部记录表式审批 单记录清单查阅、借阅、复 制记录表整理过期记录1 .本程序由质管部负责实 施。2 .记录主要包括：a.废弃物的处理记录；b.有关体系审核及管理 评审的记录；c.采购的记录；d.过程控制、纠正预防 及改进措施的记录；e.员工考核记录；f.环境因素识别、评价 及其运行管理的记录 等。3 .记录的填写要求a.记录填写应保证清晰 易于识别；b.不得用铅笔填写及涂 改液，如手写修改应

6、签名确认。4 .记录的归档及查阅a.各部门依据记录清单 及填写的先后顺序归 档各自填写的记录， 并做标识以便于检 索；b.储存时应确保储存场 所的安全，以防遗失、 损坏等；c.查阅、借阅或复制应 征得保管人同意并进 行记录；d.当合同、顾客或法律 法规有查阅、借阅或 复制要求时，应能及 时提供。5 .记录编号规定见文件控 制程序。建立记录样 表册并全部 纳入记录清 单便于检索和 查阅（要求 在10分钟 可找到）符合保存期 的规定程序名称信息交流控制程序文件页他：03/13目的：为了规信息沟通，确保4'系的有效运行，特制定本程序。适用围：本程序适用于公司部和外部信息的管理。流程权责部门记

7、录说明目标/指标止1信自2质管部各部门信息加工写告 编报 L析算 分计 分类 了筛选止1信自2信息交换信息沟通确定沟通方式其他 培训 板报 会议会议记录表 通知/通告 月工作汇报 外部沟通信 息1 .质管部根据总经 理要求负责信息 沟通的组织及管 理工作，并负责相 关信息分析方法 的运用培训；2 .各部门负责本部 门有关信息的收 集、整理以及分析 等工作，并负责将 信息传递到其他 相关的部门；3 .信息主要包括与 环境管理有关的 部及外部信息，当 没有具体的控制 程序时皆按本程 序进行控制；4 .信息传递过程中 需要接收部门答 复时，接收部门应 在两日给予答复， 如不能答复应即 刻拒收，无法处

8、理 时应报总经理进 行处理；5 .信息交流、沟通 的结果应进行记 录并保存，具体按记录控制程序 执行。沟通有效性文件编号：XD-EP-04文件版次：A/1程序名称管理 评审控 制程序文件页他：04/13目的：对本公司 标、指标的要求环境管理体系现状的适宜性和总体有效性以及确保体系适合于实现本公司的环境方针和目 进行正式而系统的全面评价。适用围：适用于对本公司环境管理体系的评价。流程权责部门记录说明目标/指标-ANOG理评审策划）ySES质管部总经理质管部总经理质管部各部门负责人总经理各部门负责人总经理质管部总经理质管部相关部门总经理 各部门质管部质管部年度评审方案管理评审计划各部门管理评 审工

9、作报告管理评审报告纠正措施表 改进计划表1 .每年底管理者代表组 织进行管理评审策 戈L制订管理评审 计划，管理评审每年 至少举彳L次，另可 根据领导要求追加。计划应该提前10天编 制。2 .管理评审计划经批准 后在评审前一周发放 各部门，各部门提前3 天将评审资料交质管 部。3 .总经理主持评审会 议，质管部负责记录 及会场安排。4 .针对评审容大家展开 讨论，质管部记录讨 论容，最后总经理发 表评审结论。5 .会后质管部编制管理 评审报告并报总经理 批准。6 .经批准后的管理评审 报告由质管部下发各 部门，各部门依据评 审决议采取相应的纠 正、预防或改进的措 施。7 .纠正、预防或改进措

10、施经总经理审批后各 部门予以实施。8 .措施实施后管理者代 表组织实施效果验 证。9 .所有的管理评审资料 由质管部归档保存。改进计划完成 率.编制管理评审计划NO'''Y"YES计划下发各部门王多部门准备评审资料召开评审会议<G>由事长发表评审结论）r-A编制评审报告NOjfYES下发管理评审决议L1»纠正、预防及 改进措施制订NO'|yes措施实施r跟踪验证r)(- 资料归档 文件编号：XD-EP-05文件版次：A/1程序名称能力培训和意识资源控制程序文件页他：05/13目的：对承担环境管理体系职责的人员规定相应的岗位能力要求

11、，并提供培训以满足规定尊 岗位人员有足够的能力胜任工作。以确保各适用围：适用于承担环境管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员。流程权责部门记录说明目标/指标1.财务部从教育、确定岗位任职要求开展员工能力调查编制年度培训计划登记不足岗位招聘临时培训财务部总经理财务部总经理各部门负责 人财务部财务部组织结构 图职位说明 书人员增补 申请表年度培训 计划社员名簿内 部 培 训外 部 培 训培训记录或考核培训记录 表培训申请 表外部培训 心得报告 员工培训 档案培训效果 评价表程序名称部审核控制程序技能、培训和经验 四方面确定岗位 任职要求，以确保 人员能力，并针对 各岗位确定职责、 进行招聘

12、或提供 培训；2.新员工入厂一个 月由财务部进行企业文化（企业发 展、方针、员工纪 律、环保意识等） 培训；3 .岗位培训及转岗 培训由所在部门 负责，主要培训实 际工作技能；4 .计划外培训应填 写培训申请经总 经理审批后实施；5 .每年年底各部门 针对部门人员开 展能力调查，记入员工能力调查 表中，再根据能 力情况再做出相 应的培训决定，经 总经理审批后交 财务部，财务部制 订下年度培训计 划；6 .通过培训使员工 意识到自己所从 事工作的重要性， 并努力为实现目 标做贡献；7 .所有的培训应进 行记录，由财务部 负责保存，并在每 次管理评审时提交评审。培训计划完 成率培训合格率文件页码：

13、06/13文件编号：XD-EP-06文件版次：A/1目的：通过执行本程序，验证环境活动和有关结果是否符合相应环境体系文件的规定，确保环境体系的有效运行，并为环境体系的改进提供依据。适用围：本程序适用于本公司部环境管理体系审核工作。流程权责部门质管部管理者代表 总经理质管部管理者代表 总经理质管部部审核组审组长部审核组部审核组部审核组审组长审组长部审核组部审核组质管部质管部记录说明目标/指标1.年度审核方案审不合格改年度审核方案每年年初制订，审核频度小彳氐于 2次/年。2.安排审核实施计进有效率部审核实施计划划时应注意审核员 应/、得审核与自己 有夫的工作，以确 保审核的客观性、 独立性和公正性

14、。3.审核实施计划在 审核前10天制订， 经总经理批准后在 审核前一周发放。签到表4.审核组长编制审 报告并需总经理核部审核检查表准，审员制订不符 合项报告经被审部 门确认审核组长核 准后发各部门，各部审核报告部门负责原因分析不合格报告并制定纠正措施予不符合项汇总表以实施，审员跟踪签到表验证直至达到效 果。不合格报告5 .审所有资料由质 管部负责归档保 存。6 .审结果在卜次管 理评审时提交评 审。文件编号：XD-EP-07文件版次：A/1程序名称不符合纠正预防措施控制程序文件页他：07/13目的：针对不合才各米取有效的纠正和预防措施，实现管理体系的持续改进。适用围：适用于纠正和预防措施的制定

15、、实施与验证。流程权责部门记录说明目标/指标确定影 响程度 涉及的 范围及 正重程度确定措施纠正或停止发现部门发现部门负责人责任部门负责人不合格报告改进计划表纠正措施表实施措施重新采取措施责任部门负责人质管部质管部1 .识别不合格：a.过程、服务或产品发 生不合格；b.审或管理评审发现 不合格；c.顾客投诉；d.采购发现不合格；e.其他。2 .不合格发现部门/人填写不合格报告并对 不合格进行评审，确定 不合格的影响程度、涉 及的围及严重程度，并 确定责任部门，由责任 部门进行原因分析；3 .原因分析后应评价是 否需要采取纠 正或预 防措施，如不需即对不 合格进行纠正或停止 活动，如需采取措施，

16、 应制定措施并实施；4 .措施完成后不合格发 现部门/人及责任部门 应实施验证，如措施无 效应重新制定措施；5 .所有采取的措施的记 录交由质管部进行保 存；6 .管理评审时质管部应 将纠正及预防措施的 执行情况进行报告。改进计划 完成率文件编号：XD-EP-08文件版次：A/1文件页码：08/13环境因素控制程序目的：对本公司之活动、产品和服务中能够控制的环境因素进行识别、评价，以确保重大环境因素能够得程序名称到有效监控和改进。适用围：适用于本公司活动、产品和服务中能够控制的环境因素的识别和评价。流程权责部门记录目标/指标旧体系建立时日新改扩项时L沽动，产品-1材料变更时、法规或相关*1要求

17、变更时 f织机构变更时*|每年3月一急事件发生时各部门负 责人厂制订环境目标、一 |环境目标指标I指标及方案及方案控制程序总经理环境因素 调查表环境因素汇总表环境因素评价表重大环境 因素清单环境因素有效控制说明1 .质管部依据时机确 定下发环境因素调 查表到各部门，各 部门对环境因素进 行调查；2 .质管部组织各部门 对调查的环境因素 进行汇总并评价，确 定重大环境因素（评 价标准见附件）；3 .环境因素识别时机 见流程；4 .重大环境因素清 单经总经理批准后 由质管部组织制订 环境目标、指标及方 案并贯彻实施；5 .环境因素评价应确发生频率可控性影响程度复原能力得分ABCD1几乎不发 生，或

18、每 年至多发 生一、次即使发生也不 会失控，或造成 损失与影响受到影响的区域 很小，仅限于排放 点区域的围受到影响后会迅 速自然复原，/、需 任何人为措施改 善2每年发生 一次发生时只要稍 加控制，即不会 造成损失与影 响受到影响的区域 仅限于厂区，厂区 大围受到影响受到影响后会很 快自然复原，可借 助人为措施加速 复原3每月发生 一次发生时，有时会 失控，但若加以 控制，便不会造 成损失与影响受到影响的区域 扩散至厂外附近， 居民或社区受到 轻微影响受到影响后会自 然复原，但复原很 慢，可借助人为措 施加速复原4每周发生 一次发生时，大多会 失控，造成损失 与影响受到影响的区域 扩散至厂外附

19、近， 居民或社区受到 严重影响受到影响后不会 自然复原，必须借 助人为措施加以 复原5几乎每日 发一次 或持续不 断只要发生，必然 会失控，造成损 失与影响受到影响的区域 很大，影响情况十 分严重且广泛受到影响后永远 无法复原，任何人 为措施均无法改 善附件：重大环境因素评价标准一：分值法定环境影响，包括：a.大气污染；b.水污染；c. 土壤污染；d.噪音污染；e.能源、资源消耗；f.固体废弃物；g.其他。6.确定环境因素的三状态和三时态：a.正常;b.异常；c.紧急；d.过去；e.现在；f.将来。当A B、C、D四项乘积大于（含等于）60时，即判定为重大环境因素。二：经验法根据经验及各部门讨

20、论方式确定是否为重大环境因素。文件编号:XD-EP-09文件版次:A/1程序名称法律与其他要求控制程序文件贞他:09/13目的：有效获取、更新国际、国家现行环境相关的法律、法规、条例及其他要求（以下简称有关法规标准），并进行识别、评价，以确保本公司环境绩效达到或超过有关法律、法规标准。适用围：本程序对有关法律法规、标准之获取、更新、识别、评价和实施做出了明文规定。流程权责部门记录说明目标/指标/确定法律法规及、其他要求范围 J质管部确定获取途径符合性结论资料准备文件控制程序适用法律法规及其他要求法律法规及其他要求收集运行检测结果适用法律法规适用法律、法 规及其他要求 清单1 .有关法律法规包

21、括：a.宪法及有关条 款；b.环境保护相关 的法律法规、标 准及地方性法 规；c.相关法律法规 解释；d.资源法律法规 等；2 .质管部进行法律 法规的收集、登记 并组织评价；3 .每年质管部应对 法律法规进行重 新评价、以确保为 最新的；4 .质管部依据文 件控制程序对适 用之法律法规进 行管理。法律法规有 效性法律法规遵 守情况各部门法律、法规符 合性评价表文件编号：XD-EP-10文件版次：A/1加一 切口 L ，匕L加十生口向力一文件贞他：10/13程序名称目标、指标和万案控制程序目的：对本公田环境目标、指标及方案规划、实施、验证、更新和改进等活动进行了规定，确保有序实现 本公司的环境

22、方针。适用围：本程序对本公司之环境目标、指标及方案规划、实施、验证、更新和改进等活动进行了明文规定。流程权责部门记录说明目标/指标各部门负责的环境因素调查1.质管部在组织规划/ 修环境目标、指标及相关人员表方案时，应遵循以下原环境目标、重大环境因素则：指标完成率质管部清单环境目标、指标a.体现和支持方针；b.应量化，如不能量 化应依据指标支方案完成率总经理各部门总经理各部门质管部一览表方案实施及验持；c.可实现；d.所有目标、指标均 侣力案；e.考虑可选技术方 案、财务、运行 和经宫要求；f.相关方关注；g.包括对污染预防 的承诺等。2.质管部组织各部门形 成环境目标、指心 览表，经总经理批准

23、 后制订方茉，方茶经总 经理批准后下发到各质管部质管部证记录表部门实施；3 .方案实施完毕，质管 部组织实施验证，容包 括：a.方案是否有效展 开；b.方案实施结果数 据；c.实施效果是否达到 预期目标。4 .如未达到效果应重新 立柔；5 .实施结果进行记录保 持并提交管理评审。文件编号XD-EP-11文件版次A/1程序名称环境运行控制程序文件贞他11/13目的：本公司为谋求环保与企业经营相结合，减少在产品、活动与服务中对环境造成负面影响，特制定本 程序对环境因素进行控制。适用围：适用于所识别的环境因素在运行过程的控制。流程权责部门记录说明目标/指标识别确定环境因素质管部土噪固资源能源环境因素

24、识别汇 总表重大环境因素清 单1 .质管部负责组织 编制管理体系文 件，确保重要环境 因素有关的运行和 活动在受控状态下 运行；2 .重要环境因素有定监测、处理方法环境目标指标及方案控制程序爰弃物管理办法外部监测内部监测处理环境监测和测量控制程序各部门负责人各部门负责人关的运行和活动包 括：a.物资储存、运输 及维护；b.工艺实施、设备 操作、维护及物 料搬运；c.材料选用、替代 等。3 .重大环境因素应 制订环境目标、指 标及方案；4 .噪声排放及烟尘 烟气气排放定期由 当地环保部门检测 是否达标；5 .质管部编制废 弃物管理办法及应急预案并执 行。文件编号：XD-EP-12文件版次：A/1程序名称应急准备与响应控制程序文件页他：12/13目的：为明确潜在的紧急事故及紧急情况发生，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。适用围：本程序适用于以下几项可能发生的紧急情况：意外火灾、危险品泄露、暴风雨及台风。流程权责部门记录说明目标/指标)质管部各部门事故报告 书1 .对于紧急情况 发生时可能产生 的环境影响应明 确，并向全体员 工宣导教育。2 .当紧