川大《投资银行理论与实践》19秋在线作业1答案

1、投资银行理论与实践18春在线作业1-0001试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)1.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。A.金降落伞；B.绿邮勒索；C.毒丸防御；D.小精灵术。答案:C2.投资银行的本源业务是（ ）。A.自营；B.经纪；C.承销；D.并购。答案:C3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。A.自营；B.经纪；C.承销；D.做市。答案:B4.投资银行的活动领域主要集中在（ ）。A.资本市场；B.货币市场；C.股票市场；D.债券市场。答案:A5.投资银行利

2、用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。A.项目融资。B.金融工程；C.私募；D.基金管理；答案:B6.证券发行的登记制遵循（ ）原则。A.市场自由；B.实质管理；C.实质条件。D.公开管理；答案:D7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。A.资本市场；B.货币市场；C.股票市场；D.债券市场。答案:A8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。A.承销；B.全额包销。C.余额包销；D.代销；答案:C9.在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。A.格拉斯斯蒂格尔法案；B

3、.1940投资公司法C.1938年玛隆尼法案；D.1933年证券法；答案:A10.投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。A.自营；B.经纪；C.承销;D.并购。答案:C二、多选题 (共 10 道试题,共 30 分)11.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。A.股票发行；B.私募；C.基金单位发行。D.公募；E.债券发行；答案:ACE12.影响承销费用的因素包括（ ）。A.证券发行规模；B.股票市场状况；C.投资银行信誉。D.发行证券的种类；E.发行公司的信用状况答案:ABCDE13.影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。A.金融市场状况;B.投资银行信誉。C.发行证券的种类；D.发

4、行公司的信用状况E.储蓄存款利率；答案:ACDE14.债券的信用等级主要反映债券的（ ）。A.还本付息资金来源；B.还本付息能力；C.质量;D.投资风险。E.发行计划；答案:BCD15.属于投资级的债券包括（ ）。A.CCC。B.BB；C.AAA；D.AA；E.A；答案:CDE16.证券发行管理制度大致分为（ ）。A.登记制；B.核准制；C.卖空制；D.信用制；E.买空制。答案:AB17.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。A.投资银行的选择。B.承销费用的收取；C.承销程序；D.承销方式;E.发行定价；答案:BE18.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。A.融资;B.融券；C.

5、自营；D.投资咨询；E.基金管理。答案:AB19.在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。A.金降落伞法；B.股票回购；C.毒丸防御；D.小精灵防卫术；E.寻找“白衣骑士” 。答案:BDE20.在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。A.金降落伞法；B.董事会轮选制；C.毒丸防御；D.小精灵防卫术;E.寻找“白衣骑士” 。答案:ABC三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)21.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。答案:正确22.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。答案:错误23.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。答案:错误24.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。答案:正确25.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。答案:正确26.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。答案:错误27.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。答案:正确28.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只