发明专利实施状况调查及PCT专利调查

1、 发明专利实施状况调查及PCT专利调查工作手册国家知识产权局二九年七月一、项目介绍本次调查包括两项工作内容：一是发明专利的实施情况，针对2008年的国内（不含港澳台）授权的发明专利进行全数调查，包括专利是否实施、实施的形式、实施中的困难以及获得的收益等；二是PCT专利调查，针对2007年、2008年通过PCT途径进行国外申请的专利进行调查，包括PCT申请人的基本情况、PCT专利的研发及申请现状、PCT申请的考虑因素及遇到的困难等。二、问卷填写说明问卷中有两类说明性文字：一是正常的宋体字和楷体字，表示问题的题干和选项；二是括号内的加粗楷体字，比如【单选】，表示对题目的补充说明。下面具体介绍问卷填

2、写时的几点注意事项：1.【单选】:表示只能从备选的答案中选择一个选项； 2.【多选】:表示可以从备选答案中选择一个或多个选项，对选项的个数不做要求。3.【限选3项】或【限选5项】:表示最多可以选择3个或5个选项，也可以选择1个或2个选项。4.对于选定的选项，请直接相应的选项代码上划圈，如下所示：B1. 该项专利的研发周期为： 【单选】B003/不到半年12-3年（含3年）4半年到一年（含1年）23-5年（含5年）51-2年（含2年）35年以上65. 在每个题目的题干结尾处会有一个加斜杠的数字，比如B003/，这是未来问卷回收后用于计算机录入的编码，与问卷的题目没有关系，在填写问卷时不必考虑。6

3、. 其它【请注明】 ：表示如果希望回答的答案不在问卷提供的选项之中，可以直接将答案填写在“其他”后面的横线上。三、问卷解释本次调查共有8种问卷，其中发明专利实施情况调查4种问卷，分企业问卷、科研单位问卷、大专院校问卷、个人问卷，PCT专利调查也有4种问卷，同样是分企业问卷、科研单位问卷、大专院校问卷、个人问卷。（一）发明专利实施情况调查问卷 4种问卷的“专利实施情况”部分的题目基本一致，其他部分则有所不同。下面首先以“企业问卷”为例对问卷题目进行解释，然后简要介绍其他3种问卷的个性题目。1. 企业问卷问卷封面问卷封面主要用于填写受访者的联系方式，主要目的在于：问卷回收以后，如果问卷题目存在漏答

4、或者填写不清楚的地方，可以通过电话或电子邮件的方式进一步确认，从而提高回收问卷的有效率。受访者联系信息包括：受访者姓名、受访者单位联系电话以及手机号。注意：“受访者姓名”及其联系方式请一定填写问卷填写人的情况，以免后期复核时出现不必要的误会。问卷封面左上方的“问卷编码”由各承担单位将问卷上交至国家知识产权局前统一填写。其中问卷编码用自然数进行序列编码，如某省总共将向国家知识产权局上交1234份问卷，则分别填写1至1234。问卷封面中间“问卷类型”题目有两个选项：1.全部填写；2.只填写B部分。因为有些企业2008年获得了多项发明专利授权，因此会有多份发明专利问卷需要填写，只有一份需要填写A、B

5、两部分，其余只需要填写B部分。同时填写了A、B部分的问卷问卷类型圈选1，其余圈选2。问卷封面左下方的“问卷审核记录”是由问卷审核工作人员填写（参见第四部分相关说明第4条）。A. 企业基本情况企业基本情况是了解专利权所属企业的基本信息，以便于后期进行分类统计。请确保该部分信息与企业向其他政府部门报送的信息一致。如果问卷填写人对于其中某些信息不太了解，可请企业的其他人员（比如行政或财务人员）协助填写。A1. 组织机构代码是对中华人民共和国境内依法成立的机关、企业、事业单位、社会团体和民办非企业单位等机构赋予一个在全国范围内唯一的、始终不变的法定代码标识。组织机构代码的结构是由八位数字（或大写拉丁字

6、母）本体代码和一位数字（或大写拉丁字母）校验码组成。A2. 企业的“控股分类情况”是根据统计上对公有和非公有控股经济的分类办法，以法人企业作为分类对象，根据企业实收资本中某种经济成分的出资人实际出资情况进行分类。如果企业存在多方控股，则为资本比例最大的经济成分或组织形式类型。A3. 如果企业在多个行业都有经济活动，请填写最主要的经济活动所属行业。如果您企业所在的行业不在选项中，请在选项下方的横线上注明企业的行业。A5a A5b. 请注意A5b的金额不能超过A5a的金额。A9. 此题填写企业申请专利的目的，为多选题。其中“满足行政的硬性要求”是指企业申请专利只是当地政府为满足某些行政指标，强行为

7、企业分配的专利申请任务。A10. 如果企业2010年会继续申请发明专利，请圈选01选项，并继续回答A11a题，填写专利的申请数量。如果企业2010年不会申请发明专利，请您圈选02选项，并继续回答A11b题。A12-A15. 需要了解企业在促进专利研发及专利实施方面的具体情况，包括专利管理部门及人员的设置、专利立项情况、奖励方向和具体奖励措施。B. 专利实施情况B部分是了解某一特定授权专利的具体实施状况，特定授权专利的专利号和专利名称在发放问卷之前已在问卷上标明。B1. 指从开始研发到获得最终申报专利的研发成果所经历的时间，请根据实际情况，圈选专利研发所属的时间段。B2. 专利研发成本是指研发该

8、项授权专利所耗费的资金、资产。B3. 该项专利是通过与那种类型机构合作研发或是自行研发得到的，请根据实际情况圈选。B4. 专利实施是指：专利权人以生产经营目的，自行或许可他人制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品，或者将专利权转让给他人。如果该项专利已经实施，请您圈选01，直接回答B6-B15题；如果尚未实施，则只需要回答B5题。请注意：如果该项专利已进入产品试验阶段或已着手准备实施具体事宜，都可以称为“开始实施”。B5. 如果专利未实施原因没有列在选项中，请将原因填写在“其他【请注明】”后面的横线上。回答完此题

9、后，不需要再回答B部分的其他题目。B7. 中介机构是指接受委托人的委托，在委托权限范围内办理专利申请或者办理其他专利事务的服务机构。B8. 指该项专利在企业生产过程中发挥的作用，如果该项专利不止用于一项产品或一个生产线，则以其发挥作用最大的一项为准。B9. 专利的实施方式包括自行实施、转让实施、许可实施三种。“自行实施”是指专利权人依靠自己的技术力量和设备生产其专利产品或使用其专利方法，并进行有关的经营活动。“转让实施”是指专利权人作为转让方，将其发明创造专利的所有权或将持有权移转受让方，受让方支付约定价款；“许可实施”是指专利权人或其授权的人作为让与人，许可受让人在约定的范围内实施专利，受让

10、人支付约定的使用费。B10-B12. 这三个题目视B9题的答案来决定是否需要回答。B9题是多选题，如果选1，即专利使用自行实施的方式，则直接回答B10a和B10b题；如果选2，即转让实施，则回答B11题；如果选3，即许可实施，则需要回答B11和B12题。B13. 专利的实际收益是指迄今为止，实施该项专利所获得的资金、资产，包括销售额、许可费或转让费。B14. 请从行业角度判断该项专利实施的宏观作用。B15. 请圈选实施该项专利过程中遇到的困难，包括以各种实施形式（自行实施、转让实施、许可实施）过程中遇到的困难。此题为多选题，如果有原因没有列在选项中，请将原因填写在“其他【请注明】”后面的横线上

11、。2. 其他问卷的个性题目解释（1） “大专院校”问卷A2. 如果您所在学校2010年会继续申请发明专利，请圈选01选项，并继续回答A3a题，并填写专利的申请数量。如果您所在学校2010年不会申请发明专利，请您圈选02选项，则继续回答A3b题。A4-A6. 了解学校在专利研发及实施方面的相关制度，包括专利管理部门及人员设置、奖励方向、奖励的具体形式。（2） “科研单位和机关团体”问卷A1.需要判断所在单位的性质，若所列选项都不能反映单位的性质，则在其他中注明。（3） “个人”问卷A3题，根据专利权人的身份选择相应结果，选择前三项的，需要同时回答问卷的B、C、D部分，选择后三项的，只需要回答C、

12、D部分。需要注意的是，这里的身份是指专利权人的身份，而不是填答问卷的人的身份。（二）PCT专利申请调查问卷PCT是Patent Cooperation Treaty（专利合作条约）的简称。PCT专利申请，是指根据专利合作条约提出的申请。PCT专利申请可以分为国际阶段和国家阶段两个阶段。国际阶段的主要程序包括受理专利申请和对专利进行专利性审查、国际检索、国际初步审查；当PCT国际专利申请在国际阶段的工作结束后，在规定的时间内，PCT专利申请人将按照申请时指定的国家或者在请求初步审查时选定的国家进入各个国家的国内审查阶段。该系列4种问卷题目均以“企业问卷”题目为蓝本，“大专院校问卷”和“科研单位和

13、机关团体问卷”不包含企业产品生产或销售方面的题目，“个人问卷”则专利申请人职务情况来选择性地回答题目。下面首先介绍“企业问卷”的内容。1. 企业问卷问卷封面和“发明专利实施情况调查问卷”的要求一致，需要填写问卷填写人的姓名和联系方式，并在问卷左上角进行问卷编号。“PCT专利调查问卷”的编号不需要和“发明专利实施情况调查问卷”的编号连续，另外从1开始编即可。A. 对外申请企业基本情况本部分题目针对所有国外申请的专利而言，不局限于PCT专利。A1-A2. 请将企业的组织代码、企业法人具体名称填写完整，保证与统计局信息一致。A6-A7. 注意这两个题目都是针对“国外专利”而言。A10a. 出口额请折

14、合为“人民币”，单位为“万元”，填写整数即可。A11a-A11c. 请注意这三个题目的计算方式，A11b的数量应大于或等于A11a，A11c的数量应小于或等于A11a。B. 企业PCT申请情况本部分题目主要针对PCT专利而言。如果题干上没有标明PCT字样，则是针对所有国外申请专利。B2-B3.均是针对“平均每个专利”而言，如果不止一项专利，请将几项专利的情况估算一个平均值。B5a-B5c. 主要了解PCT专利的申请费用情况。B5a是指“平均每件”PCT的申请费用，包含向世界知识产权组织、各国专利管理部门缴纳的费用和支付给代理机构的费用，注意折合为人民币，保留整数即可；B5b是针对2008年申请

15、的PCT专利而言，其他年份的不计；B5c是指在某一件或几件获得政府资助的PCT专利中，资助金额占该件或几件专利申请费用的比例。B9.针对2007年和2008年的专利而言，请将两年申请的PCT专利都考虑在内。2. 其他问卷的个性题目解释（1） “大专院校”问卷与“科研单位和机关团体”问卷在“企业问卷”的基础上删减了一些题目，保留题目基本属于“企业问卷”题目，只是题干的措辞及个别选项有所差别。（2） “个人”问卷A5题，根据申请人的身份选择相应结果，选择前四项的，需要同时回答问卷的B、C部分，选择后三项的，只需要回答C部分。需要注意的是，这里的身份是指申请人的身份，而不是填答问卷的人的身份。四、相

16、关说明1.保证问卷填写人为知情人。否则问卷上容易出现较多漏答或不清楚的情况。根据专利权人的不同特点，该问卷可以由一人填答，也可以由多人共同填答。.发明专利实施情况调查问卷，是以授权专利为单位填写。同一个专利权人被抽中多件专利的，B部分“专利实施情况”（企业、大专院校、科研单位问卷的B部分，个人问卷的D部分）每份问卷均需要填写，其余部分可以只在一份问卷中填写。填写完整的问卷，请在问卷封面的“问卷类型”处圈选“1”，只填写B部分（个人问卷只填写D部分）的问卷，则在“问卷类型”处圈选“2”。3. PCT专利调查问卷是以申请人为单位填写，每个申请人只填写一份问卷。.各地需要定期汇报问卷发放和回收进度，包括问卷发放量、回收量等，并及时沟通执行过程中的各种非预期情况。.各地对于回收的问卷，