国际专利申请简介(PCT申请)

1、国际专利申请简介(PCT申请)我国已经加入专利合作条约(PCT)，我国申请人自1994年1月1日起可以利用PCT途径申请外国专利。对于希望获得外国专利保护的中国个人和单位来说无疑是一个喜讯。(一)什么情况下适宜提出国际申请按照PCT规定的方式提出的申请称为国际申请。一般说来, 国际申请是一个PCT缔约国的居民或者国民为得到几个缔约国的保护而提出的专利申请。我国加入PCT之前, 申请人只能按巴黎公约原则向外国提出专利申请；我国加入PCT之后，申请人也可以利用PCT途径提出国际申请。当申请人希望以一项发明创造得到多个国家 (一般在5个国家以上)保护时, 利用PCT途径是适宜的。因为通过PCT途径仅

2、需向中国专利局提出一份国际申请, 而免除了分别向每一个国家提出国家申请的麻烦。值得指出的是我国加入PCT之后, 中国个人和单位仍然可以按照巴黎公约原则向外国提出国家申请。特别是在申请人仅需向一个国家或者少数几个国家申请专利时, 利用巴黎公约途径是适宜的。(二)如何提出国际申请1.首先提出中国专利申请一般情况下, 中国个人或单位作出发明创造后可以先向中国专利局提出国家申请。然后, 在12个月优先权期限内提出国际申请, 并要求优先权。这样, 申请人就有12个月的时间考虑是否有必要向外国申请专利, 通过什么方式提出申请, 以及为提出申请进行必要的准备。根据有关规定, 中国个人或单位作出发明创造之后也

3、可以直接提出国际申请, 但是, 必须在该申请中指定外国的同时也指定中国。2. 准备申请费用我们知道, 向外国申请专利需要向外国专利局和专利代理人支付数目可观的费用, 并且是以美元结算的。按专利代理机构的实践, 目前平均每向一个国家申请专利需要支付40005000美元。若以5个国家计算约需准备2万2.5万美元。申请人提出国际申请同样需要支付上述费用(但支付的时间可推迟8个月至18个月)。而且, 还要支付PCT国际阶段的费用, 该费用包括中国专利局征收的传送费、检索费和国际初步审查费约2100元(人民币)和国际局征收的基本费、指定费和手续费约1150元(美元)。如果是中国的个人提出的国际申请；国际

4、局征收的费用可减少75%。3.委托专利代理机构申请人提出国际申请必须委托规定的专利代理机构。该专利代理机构将帮助申请人填写各种表格、修改申请文件, 并由该机构向中国专利局递交申请文件、缴纳费用和办理各种手续。规定的专利代理机构目前有下列23个：代理机构名称及地址1、中国专利代理(香港)有限公司 北京市西城区金融大街27号投资广场2、中国国际贸易促进委员会专利商标事务所 北京市阜成门外大街2号8层3、北京三幸商标专利事务所 北京市亚运村汇园国际公寓G座0708号4、广州市专利事务所 广州市仓边路87号四楼 5、中科专利商标代理有限责任公司 北京市海淀区海淀路80号中科大厦16层6、北京市中咨律师

5、事务所 北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦901室7、北京北新智诚专利代理有限公司 北京市西城区西直门南大街16号8、北京市柳沈律师事务所 北京市朝阳区北辰东街8号汇宾大厦A06019、北京三友专利代理有限责任公司 北京市北三环中路40号 10、中原信达知识产权代理有限责任公司 北京市朝阳区建国路99号中服大厦1300室11、北京康信知识产权代理有限责任公司 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B402室12、上海智信专利代理有限公司 上海市岳阳路319号 13、上海专利商标事务所 上海市桂平路435号知识产权大楼14、湖南省专利服务中心 湖南省长沙市八一西路27号15、上海市华诚律师事务所 上

6、海市南京东路61号11楼 16、北京纪凯知识产权代理有限公司 北京市西城区宣武门西大街129号金隅大厦602室17、沈阳科威专利代理有限公司 辽宁省沈阳市沈河区西顺城街66号60甲18、北京集佳商标专利事物所 北京市海淀区西土城路25号5号楼101室 19、广州三环专利代理有限公司 广州市中山二路74号 20 、中国商标专利事务所 北京市西城区月坛南街14号月新大厦 21、永新专利商标代理有限公司 北京市西城区金融大街27号投资广场 22、隆天国际专利商标代理有限公司 北京海淀区知春路20号国际企业合作商务大厦504_511室23、北京银龙专利代理有限公司 北京市朝阳区马甸裕民路12号E1元辰

7、鑫大厦522号 （三）国际申请中保护类型的选择目前PCT成员国已达到114个。其中包括美国、日本、加拿大、俄罗斯和全体欧洲专利公约缔约国等工业化国家，也包括韩国、巴西等发展中国家，几乎覆盖了世界上所有实行专利制度的重要国家。中国申请人通过PCT途径提出国际申请，可以选择一个、几个甚至全体成员国作为指定国，要求它们授予专利权。PCT各成员国对国家申请给予除发明专利外的其他保护形式的，同样也给予国际申请这些其它形式的保护，例如某些国家实用新型、澳大利亚的小专利、美国的继续或部分继续申请等。因此，国际申请的申请人可以根据需要对不同指定国选择不同形式的保护。（四）国际申请的审批程序国际申请的审批程序包

8、括国际阶段和国家阶段两个阶段。1.国际阶段国际阶段是国际申请审批程序的第一阶段。它包括国际申请的受理、形式审查、国际检索和国际公布等必经程序以及可选择的国际初步审查程序。中国个人或单位向中国专利局提出的国际申请, 国际阶段中除国际公布由世界知识产权组织国际局统一进行外, 其它程序都在中国专利局里进行。国际检索是指中国专利局按条约的规定对国际申请主题进行检索, 找出与其相关的文献并指明其相关程度。通常中国专利局在自国际申请日起4个月内作出国际检索报告。国际初步审查是指中国专利局根据申请人请求对国际申请进行审查, 并对请求保护的发明看来是否具有新颖性、创造性和工业实用性提出初步的、无约束力的意见。

9、通常中国专利局在收到国际初步审查要求之日起9个月内作出国际初步审查报告。2. 国家阶段国家阶段是国际申请审批程序的第二阶段。国家阶段在申请人希望获得专利权的国家的专利局(称作指定局或选定局)里进行。它包括办理进入国家阶段的手续和在各指定局或选定局里进行的审批程序。在国际阶段中未在自优先权日起十九个月内要求国际初步审查的国际申请, 其进入国家阶段(指定局)的期限是自优先权日起20个月; 在自优先权日起十九个月内提出国际初步审查要求的国际申请, 其进入国家阶段(选定局)的期限是自优先权日起30个月。国际申请进入国家阶段的主要手续是按各国规定递交国际申请文件的译本和缴纳规定的国家费用。国际申请进入国

10、家阶段之后, 由各国专利局按其专利法规规定对其进行审查, 并决定是否授予专利权。 (五)中国申请人从PCT程序中可以获得哪些好处中国申请人通过PCT程序可以获得下列主要好处:1. 申请人可以使用中文提出申请;2. 申请人可以向中国专利局提出申请, 请求外国给予专利保护;3. 申请人仅需用中文(或英文)向中国专利局递交一套申请文件即可确定该申请的申请日, 并被认为是同一天在各指定国提出的申请;4. 在进入各国的国家阶段之前, 申请人已经得到国际检索报告和国际初步审查报告, 通过这二个报告, 申请人可以初步判断该申请在各国专利局被授予专利权的前景, 从而决定是否有必要继续国家阶段;5. 推迟了进入

11、国家阶段的时间, 使申请人可以根据市场前景和技术进步决定是否有必要进入预定的指定国。推迟进入国家阶段一般并不会影响授予专利权的时间。对PCT申请的一些思考来源:中国发明网 时间:2009年04月03日 大中小PCT的设立目的 专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，简称PCT）是继保护工业产权巴黎公约之后的一个意义重大的国际条约，它奠定了各国在专利领域进行国际合作的基础。PCT是主要涉及专利申请的提交、检索、审查以及技术信息传播的合作的一个条约。 在设立PCT之前，需要在数个国家或地区获得专利保护的唯一途径是直接向每一个国家或地区提交专利申请，每一个国家或地区依据其本

12、国或地区的法律规定，对此专利申请分别独立进行检索、审查、公布或公告等工作。由此就会导致这些国家或地区对同一个发明创造进行部分重复的工作。为了避免重复工作，减轻各个国家专利局的工作负担，因此，设立了PCT申请体系。PCT的主要程序及其优势 PCT申请包括两个阶段：国际阶段和国家阶段。 国际阶段具有以下程序： 1、提出PCT申请。专利申请人可以公约约定的多种语言中的一种在一个受理局提出PCT申请，此PCT申请的效力相同于在指定的PCT成员国提出一件专利申请； 2、形式审查。受理局会依据公约约定的标准对PCT申请进行形式审查； 3、作出国际检索报告。国际检索单位会对PCT申请进行国际检索，并出具检索

13、报告说明相关的现有技术； 4、国际初步审查。国际初步审查为可选择程序，专利申请人选择后，国际初步审查单位对PCT申请进行国际初步审查，并为申请人提供一份包含所要求保护的发明创造是否满足专利性国际标准的观点的报告，供申请人及选定的PCT成员国专利局参考。 国家阶段的程序为：申请人在优先权日起30个月或者宽限期内依据PCT程序进入选定国家，选定国家的专利局依据其本国法律对该专利申请进行审查，以决定该专利申请是否可以获得该国家专利。若申请人在优先权日起30个月或者宽限期内没有进入选定国家，此PCT申请在选定国家的效力终止。 依据PCT申请体系，PCT申请在进入国家阶段之前，已经由国际阶段的受理局进行

14、了形式审查，国际检索单位进行文献检索。在专利申请人选择了初步审查的情况下，国际初步审查单位进行了初步审查。选定的PCT成员国专利局可参考国际阶段的受理局、国际检索单位以及国际初步审查单位的审查结果，依据其本国的法律规定审查此专利申请，或者直接承认上述审查结果，并依据其本国的法律规定，处理此专利申请。因此，对各个国家的专利局来说，在一定程度上避免了重复工作，节约了审查资源。 对于申请人，PCT申请体系有以下好处：（1）有充足的时间考虑是否要在多个国家提出专利。利用PCT申请体系，从本国提出专利申请至进入各个选定的国家至少可有30个月的时间。在此期间，专利申请人可根据专利技术在各个PCT申请指定国

15、的发展情况及产品的市场前景决定是否要进入这些PCT申请指定国，从而避免提出不必要的专利申请。（2）有充足的时间在各个PCT申请选定国办理相关的委托手续及专利申请事务。（3）可根据国际阶段得到的检索报告、初步审查报告判断是否有必要继续国家阶段程序，在PCT申请指定国提出专利申请。若检索报告、初步审查报告表明PCT申请明显无专利性，专利申请人可中断程序，避免产生不必要的费用。但PCT申请体系也存在以下缺点：（1）程度复杂、相关申请表格填写难度大；（2）修改频繁，专利申请人疲于适应。在PCT申请体系获得极大成功的同时，也面临着超负荷运转、体系日渐复杂、效能日益下降等方面的严峻挑战，因此，不得不频繁进

16、行修改以解决出现的新问题。（3）获得专利保护的时间推迟。尽管PCT申请经受理局受理后，即相当于在各个指定国提出专利申请，但要获得专利保护，还要进行国家阶段，由PCT申请选定国依据其本国的法律进行审查、授权。一般情况下，获得专利保护的时间会比要求优先权直接提出专利申请的方式推迟2年左右。（4）申请成本高。PCT申请会增加国际阶段的官方费用以及支付给专利代理机构的服务费。（5）仅发明专利可提出PCT申请，外观设计专利不适用。 总的来看，PCT申请有其优势但也有缺点，申请人应根据其具体情况，合理选择PCT申请体系。如某项重要技术有前瞻性，申请人希望在许多国家获得专利权，需要较长的时间进行市场评估和办

17、理专利申请手续，则可选择PCT申请。如该重要技术只是希望在少数国家获得专利保护，则可以要求优先权，直接在这些国家提出专利申请。如某项技术并不是非常重要，而且生命周期短，没有必要在许多国家获得专利权，则没有必要选用PCT申请。中国PCT申请的现状及思考 中国于1994年1月1日成为PCT的正式成员国，并同时成为PCT条约规定的受理局、国际检索单位和国际初步审查单位。 近几年中国的PCT申请数量迅速增长。据世界知识产权组织统计，2005年中国共计申请2 503件，首次挺进申请量排名前十；2006年共计申请3 951件，同比增长57.8%；2007年共计申请5 456件，同比增长38.1%。3年的增

18、长速度皆居世界各主要国家之首。在2007年全球企业PCT申请公布量排行榜中，中国PCT申请量位居世界前列的有华为和中兴两家公司。华为从2006年的13位跃升至第4位，创下发展中国家企业的历史新高。中兴也从92位升至52位。 尽管中国PCT申请数量增长迅速，但在漂亮数据的背后，显现的却是盲目、攀比的心态。利用PCT体系进行多国专利申请，获得专利授权的时间会延迟，而且费用较高。如果不是一项有前瞻性、技术生命周期长、并希望在许多国家获得保护的重要技术，专利申请人通常不会选择PCT申请体系。正是由于PCT申请体系适合于有前瞻性、技术生命周期长的重要技术，所以，PCT申请量会作为评估创新能力的参考指标之一。为了提升政绩、争取知识产权成果排名，各级知识产权部门大力鼓励其本地企业多提出PCT申请，并给予相应的资助。而企业为了标榜研发创新能力、争取政府资助，或者是对专利排名的痴迷，不计成本、盲目地追求PCT申请数量。甚至有些企业根本就不了解PCT，但在各方面的宣传与鼓动下，也提出一些PCT申请。由此，产生了大量没有必要的PCT申请，造成资源的浪费。 另外，国内专利代理机构的涉外专利事务处理能力弱，与外国专利代理机构的沟通能力差，并不能很好地协助国内申请人办理国家阶段的