正确理解大陆核心部件国产化率客观衡量自主创新成果

1、正確理解大陸核心部件國產化率客觀衡量自主創新成果資料來源：中國工業報 發佈時間：May 15, 2007 A、定義    什麽是核心部件國產化率？ “核心部件國產化率”這個概念最起碼涉及到四個基本概念，即核心部件、核心技術、國產化率、國產部件，才能組成一個完整的清晰的“核心部件國產化率”定義。筆者就從這四個概念入手，力爭給“核心部件國產化率”下一個清晰的定義。A1.什麽是核心部件？  雖然我們每天都在用這個概念，卻很難下一個準確的定義。筆者查閱了很多資料，也沒有標準答案。在綜合各家之長的基礎上，筆者認爲：核心部件絕

2、大部分是用核心技術製造的部件；核心部件是裝備中不可缺少的專用部件或材料工藝水平很高的通用部件。核心部件既具有鏈式結構的特點(直線型)，它存在一個原理、技術或工藝門檻，不滿足這個最低要求永遠也不會生産出核心部件；核心部件也具有網式結構的特點(非直線型)，即使做出了核心部件的部分零件，也不一定能做出核心部件的所有零件。    A2.什麽是核心技術？   筆者認爲，核心技術可以定義爲某個領域某個行業由極少數國家極少數企業掌握的技術，這種技術客觀形成了技術壟斷，不僅能帶來鉅額利潤，還能用來打擊競爭對手。核心技術優勢具有不可複製性，是

3、企業基於對産業、市場和用戶的深刻洞察，長期孕育形成的，有獨特的市場價值，能夠解決重大的市場問題。同時，核心技術開發投入大、周期長、代價高，需要一個穩定的隊伍、一種激勵機制、一種超前的理念和一個科學的流程。因此，核心技術是一個科研體系一個技術體系，包括工藝、設備、配件、原材料、實驗室技術、基礎理論、中試、工藝樣機生産等一系列評審、市場調研等等。    筆者認爲，核心技術又可分爲技術核心和設計核心。技術核心是在基礎理論基礎上，在確定技術路線情況下支撐産品實現的技術選擇中的關鍵部分。如東方電機爲解決水輪機轉子葉片在高水頭條件下振動問題，由國外對轉子外條件的改善

4、技術上轉移到對轉子本身的重設計採取燃氣輪機渦輪葉片設計思路。筆者認爲，完成這條思路的技術和工藝，就是核心技術。    設計核心技術的代表爲韓國在通訊業的發展，在外觀設計上形成獨特風格，結合日本等國的製造技術形成韓國核心技術。    我國在核心技術上的困境實質上是在研究與發展(R&D)上的薄弱。也就是說，我國基礎研究的不足使得核心技術的創新異常艱難，或者說目前的基礎理論體系框架已經不能支援自主創新。要實現自主創新，只有在基礎研究中理論突破和關鍵技術的實現等，才能支撐發展出來相應的技術群框架。 

5、60;  A3.什麽是國產化率？    在回答什麽是國產化率這個問題之前，筆者先說明一下什麽是國產部件。假如認爲是在中國生産的都算國產部件的話，那麽跨國公司在中國生産的部件就是國產部件，但這顯然是不合適的，因爲中國人並沒有掌握相關的技術。現在海外中資公司也越來越多了，它們返銷的部件是算進口還是國產呢？筆者認爲，那些中國人掌握核心技術並由中國人實際控制的公司生産的部件，才能算是國產部件。    那麽什麽是國產化率呢？跟核心部件、核心技術、國產部件一樣，目前我國也沒有標準答案。國產化率是指國產部件的

6、價值占裝備總價值的百分比，還是指國產部件的數量占裝備部件數量總數的百分比，還是指國產部件的零件數占裝備零件總數的百分比(最極端的例子是某廠家說國產部件的總重量占某裝備的90%)。    筆者認爲，設備的國產化率是指國產部件占設備總部件的百分比，部件的國產化率是指某一部件(或系統總成)的國產零件占該部件(系統總成)所有零件的百分比。只有給國產化率下一個清晰的定義，才能客觀反映國內技術和工藝的進步。    在明確了核心部件、核心技術、國產部件、國產化率這四個概念後，筆者認爲：“核心部件國產化率”是指中國人掌握的不可複製

7、的可以形成技術壟斷的技術，並在由中國人實際控制的公司生産的部分核心零件，占構成該核心部件的全部零件的百分比。爲了反映這種核心零件的價值，筆者還設想了一個概念“零部件價值指數”。B、認定    核心部件應具備的四項標準    對於如何認定核心部件，筆者提出了四項標準，並以機床行業爲例來說明。    B1.標準一：行業公認。    如飛機的核心部件是發動機，CNC(數控機床)的核心部件是數控系統。數控系統價格只占CNC價格的百分之幾，有的甚

8、至連1%都不到。如有些大型加工中心(MC)總價值達上千萬元，進口數控系統也就十幾萬元一套。但數控系統是公認的核心部件。    B2.標準二：價格與附加值高。    在價格方面，如飛機引擎占飛機總價值的20%左右，值幾百萬美元。在高附加值方面，以不起眼的機床刀具爲例：2006年我國共進口各類刀具産品2.3364萬件，購置費高達2.8516億美元，平均價格爲每件1.2萬美元。國內某廠生産的高檔刀具爲5萬元人民幣，比進口便宜一半，就這樣還有20%的利潤。由此可見，進口刀具利潤最起碼在50%以上。  &

9、#160; B3.標準三：高技術與高工藝。    設備上如主軸AB主軸擺動的五軸立式加工中心和龍門加工中心、精密臥式加工中心、主軸立臥轉換精密鏜銑加工中心等，技術上如高速切削、幹切削技術等，都屬於我國還沒掌握的高新技術。    在高工藝方面，最典型的例子就是航空母艦的蒸氣彈射器，其原理並不複雜、技術上也不是很難，但它就難在高工藝上。最常見例子如軸承(包括機床用軸承)，其設計原理並不很難，難就難在工藝。高速度、高精度、高性能、高可靠性、高附加值的軸承，基本上依靠進口。  B4.標準四：接

10、近或超過進口部件。    如國產數控機床在精度上與國外數控機床接近，但在産品的可靠性上仍落後于國外先進水平。國外數控系統MTBF(平均無故障工作時間)在10000小時以上，國產數控系統僅30005000小時；整機平均MTBF國外産品達800小時以上，國內最好的産品只有300小時。    爲了能更直觀地認定核心部件，筆者提出了一個量化指標“零部件價值指數”。“零部件價值指數”反映部件的技術含量，反映附加值的高低。如零部件價值指數=部件(零件)價格百分比/部件(零件)數量百分比，含金量多少一目了然。一般情況下，零部件價

11、值指數高的是核心零部件，零部件價值指數低的是非核心零部件。    C、問題    認定核心部件必須注意的六個問題    C1.首先，雖然核心部件絕大部分是用核心技術製造的，但有時核心部件也並不等於核心技術。    如互聯網的根伺服器共有13台，11台在美國，1台在歐洲，還有1台在日本，但全由美國控制。所以當中國提出下一代互聯網技術時，美國是反對的。中國並非造不出根伺服器，只是因爲現有互聯網的標準是由美國掌握的，美國怎麽可能放棄獨霸呢？&

12、#160;   C2.其次，核心部件與非核心部件可以互相轉化。    如機床的高速切削技術，簡單可分爲高速電主軸、高速進給系統、高速切削刀具等。當我們不會製造時，這些都是核心部件。當我們掌握高速電主軸生産技術時，高速進給系統、高速切削刀具是核心部件。反過來，當我們已經掌握高速進給系統、高速切削刀具技術時，高速電主軸仍無進展，那麽高速電主軸就是核心部件，雖然高速電主軸在技術上相對容易一些。    C3.第三，企業的非核心部件，可能是全行業的核心部件。   還

13、是以刀具爲例，中國80%以上的高檔刀具依靠進口，國內企業主要做中低檔刀具。對於企業而言，刀具再“貴”也只占製造成本的2%4%，在我國多數企業中占比還不到2%。但對於全行業而言，刀具就是核心部件。德國的機加工企業中廣泛流傳著一位教授的名言-企業的紅利在刀尖上。因爲，落後的刀具切不出一個先進的企業，更切不出一個高附加值的産品。更可怕的是，高達80%的高檔刀具依賴進口，沒有進口刀具就生産不出高質量的産品。    C4.第四，核心部件內部也存在核心零件和非核心零件。    以數控系統爲例，數控系統可以分爲硬體系統和軟體系統

14、兩大組成部分。數控系統的硬體部分核心是高效的運算平臺(工業電腦)和一組對控制設備(伺服驅動電源電機、I/O介面、記憶體介面)介面，主要分爲PC架構和嵌入式處理(ARM、DSP)架構，軟體承載了數控系統的主要的運動控制、邏輯控制和人機交互的功能。在數控系統硬體性能越來越接近的趨勢下，數控系統軟體越來越重要，技術附加值越來越高。    在數控系統中，技術含量最低的是I/O介面、記憶體介面，但能造I/O介面並不等於能造數控系統的硬體(即使是帶CPU的I/O介面)，雖然那也算是數控系統的一部分。    C5.第五，同樣是核

15、心部件，技術水平也有高有低。    還是以數控系統爲例：伺服電機是用步進電機還是交流電機，進給驅動是“旋轉伺服電機精密高速滾珠絲杠”還是“直線電機直接驅動”，CPU是用通用CPU還是專用CPU，數控系統軟體是用多通道還是單通道的，直接決定著數控系統的性能，是低檔還是高檔一目了然。    C6.第六，性價比不能成爲不研製生産核心部件的理由。    目前，國產高級數控機床所用數控系統的90%以上被日本發科那和德國西門子佔據，進口機床更是百分百的進口數控系統，而同級別進口數控系統要

16、比國產數控系統貴十多倍。雖然國產數控系統的性能稍差一些，但性價比無疑佔優勢。    由於高級數控機床所加工的工件非常昂貴，因故障而造成的直接經濟損失要遠遠超過進口數控系統的價格，所以用戶肯定要選擇可靠性高故障率低的産品。那我們能不能因此就不生産呢？    答案顯然是否定的。新産品必定存在這樣那樣的問題，但不大規模投入使用就永遠不會發現這些問題，也就談不上産業化，因爲類比實驗代替不了市場檢驗。所以，國家把發展大型、精密、高速數控裝備和數控系統及功能部件列入振興裝備製造業十六項重大專項，而不是因爲投資巨大、風險巨大就不

17、發展了。筆者認爲，性價比從來就不是一個國家發展基礎工業的出發點，因爲核心技術是買不來的。D、方法    如何計算“核心部件國產化率”和“零部件價值指數”    假設一件重大裝備由50個部件組成，核心部件5個(ABCDE)，總價值10000萬元。其中A和B國內能生産部分零件，C、D、E完全依靠進口。國內能生産45個部件(因爲A和B只能生産部分核心零件，所以不計入國產部件)，價值4500萬元(其中包含A和B中國產零件價格300萬元)。進口核心部件5件，價值5500萬元，其中C、D、E價值4000萬元，A和B價值1500

18、萬元。A和B本來要賣2400萬元，因爲A和B中有40%的零件實現了國產化，只需要花300萬元(已經算入4500萬元中)，而以前要多花900萬元。但仍有60%的零件不能生産，進口價格爲1500萬元。    從以上的相關統計中可以看出，當我們能生産部分核心部件零件時，進口零部件價格指數急劇下降。    按以上資料測算核心部件未國產化前國產零部件價格指數爲0.44，進口零部件價格指數爲6.04。A和B核心部件國產化率40%後，國產零部件價格指數爲0.5，進口零部件價格指數爲5.5。表面上看，國產零部件價格指數和進口零部件

19、價格指數變化不大，但A和B中進口零部件價格指數從6.04猛降到1.04，說明掌不掌握核心技術對進口零部件價格指數影響很大。如果A和B核心部件全部國產化後，指數又有哪些變化呢？    筆者認爲，如果核心部件都實現國產化後，按筆者的假設條件，設備購置費就會從10600萬元猛降到6333萬元，節省4267萬元。但核心部件國產化是一個長期的過程，在國產化初期其價格下降有限。有時甚至會出現，進口零部件價值指數不降反升。此時，最重要的是警惕進口産品惡意傾銷廉價銷售，或將先進一點的生產線賣給我們。此時我們不能停下國產化的步伐，否則只會前功盡棄。  

20、  同時我們也可以看出，在重大裝備完全國產化後，價格才下降了40.2%，這還是建立在5個核心部件300%的暴利基礎上。而在現實中，重大裝備國產化後的價格往往只有進口價的三分之一，也就是說價格會下降66.7%。這說明，筆者的假設與一些市場上表現相吻合，因爲300%的利潤率只不過是進口部件一個偏低的平均值。    實際上，進口産品的暴利更多的體現在服務和零配件上，其利潤比進口産品本身要高得多。假如把這些都算上，利潤率一定超出想像。    E、意義    直觀反

21、映差距彰顯自主創新成果    我國雖然是一個製造業大國，但不是製造業強國。技術來源於國外的仍占39.4%，基本上都屬於核心技術。可以說，我們引進國際先進技術將是一個長期的過程，決非短期能夠奏效。    自主創新的方法無非是三種：一是原始創新或重大創新，其成功概率低於萬分之一；二是集成創新；三是消化吸收引進技術再創新。但國內企業普遍重引進輕消化，陷入了引進-落後-再引進的惡性循環。要走出這個迴圈，就必須在消化吸收引進技術再創新上下功夫。而核心部件能不能國產化？能達到什麽水平？就是我們能不能創新的硬指標。如果不能在國產化上取得突破，不能在突破的基礎上形成具有自主知識産權的創新，我們將永遠在引進-落後-再引進的惡性循環中徘徊。    筆者認爲，建立“核心部件國產化率