年度内审计划

1、年度内审资料制：XXX 核：XXX 准：XXX2019年4月年度内审计划编号:审核目的：检查本公司质量环境安全综合管理体系H 2019年01月01 H以来运行情况，是否 符合标准及本公司质量环境安全管理体系文件的要求，发现不足并预期改进，推进本 公司质量环境安全管理体系运行的符合性和有效性。审核范围：QJ：E：相关环境管理活动5：相关职业健康安全管理活动审核依据:1、 1309001:2015 / GB/T50430-2017 / IS014001:2015 / GB/T28001:20112、本公司质量环境安全管理体系文件：3、相关法律法规：4、相关方要求和期望。审核方法:按部门职能申核。依

2、据内审检查表进行随机抽样和现场提问等方法，收集客 观证据对照审核依据进行比较，得出审核结论。内审小组：组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX（具体审核安排见具体内市实施计划）审核时间：2019 年 4 月 10 口编制：XXX审核：XXX批准：XXX时间：2019. 04. 04任命书及第一次内审通知编号:-02为检查本公司质量环境安全管理体系2019年的运行情况，发现不足并 进行纠正和预防措施处理，由综合管理中心提议，经管理者代表审核批准，特 任命：XXX为审核组长, XXX、XXX、XXX 为审核组成员;同时决 定于2019年04月10日对全公司进行内部质量环境安全管理体系审核。具 体事

3、宜详见内审实施计划。管理者代表：XXX 日期：2019年4月4日2019内部审核实施计划编号：-9.2-3审核目的评价公司质量/环境/职业健康安全管理体系符合审核准则的程度及有效性，发现不足并及时改进，推进 本公司质量管理体系运行的符合性和有效性。审核范围QJ： XXX；E： XXX的相关环境管理活动；S： XXX的相关职业健康安全管理活动：审核准则1、IS09001:2015. GB/T50430-2017. IS014001： 2015 以及 GB/T 28001-20112、公司一体化管理体系文件；3、适用的法律、法规等：4、相关方要求和期望。审核日期2019 年 4 月 10 H审核组

4、名单组长：XXX 组员：XXX、XXX、XXX审核方法主要方法：基于随机抽样，采用过程方法、现场提问等方法进行审核。时间审核部门审核内容内审员9:00-9:30首次会议9:40-10:30XXXQ:4.1/4. 2/4. 3/4. 4/5.1/5. 2/6. 1/6.2/6. 3/7. 1/8.1/9. 1/9. 1. 1/9. 3/10. 1/1O. 3J:3. 1/3. 2/3. 3/3. 4/4. 1/4. 2/4. 3/12. 1/12. 4E:4. 1/4. 2/4. 3/4. 4/5. 1/5. 2/6. 1/6. 2/7. 1/9. 1/9. 2. 1/9. 3/10/10. 1

5、/10. 3S:4.1/4. 2/4. 3. 3/4. 4. 1/4. 5. 5/4. 6XXX10:40-11:30Q:5. 3/6. 2/7. 1/7. 2/7. 3/7. 4/7. 5/7. 5. 1/7. 5. 2/7. 5. 3/8. 4/8. 4.1/8. 4. 2/8. 4. 3/9. 1. 3/9. 2/10. 2J: 3. 5/5. 2/5. 3/6. 1/6. 2/6. 3/7. 1/7.2/8. 1/8. 2/8. 5/12. 3/12. 4E:5. 3/6. 1. 2/6. 1. 3/6. 1. 4/6. 2/7. 2/7. 3/7. 4/7. 5/7. 5. 1/7.

6、 5. 2/7. 5. 3/8.1/8. 2/9. 1/9. 1. 2/9. 2/10. 2S:4. 3.1/4. 3. 2/4. 3. 3/4. 4/4. 4. 1/4.4. 2/4. 4. 3/4. 4. 4/4. 4. 5/4. 4.6/4. 4.7/4. 5. 1/4. 5. 2/4. 5. 3/4. 5. 4/4. 5. 5XXX14:00-14:50Q;5. 3/7. 1. 5/8. 2/8. 5. 3/9. 1. 2/10. 2J:6.2/6. 3/7/8/9/E：5. 3/6. 1. 2/8. 1/8. 2S:4. 3. 1/4.4. 1/4. 4. 7/4. 5. 3XXX时

7、间审核部门审核内容内审员15:00-16:30Q:5. 3/8. 2/8. 2. 1/8. 2. 2/8. 2. 3/8. 2. 4/8. 4/8. 5/8. 6/8. 7/9. 1. 2/9. 1. 3/10 .2J:6. 2/6. 3/7/8/9/10. 1/10. 2/10. 4/10. 5/10. 6/10. 7/11. 1/11. 2/11. 3/11. 4/11.5/12. 2/12. 3/12. 5E:5. 3/6. 1. 2/8. 1/8. 2S:4. 3. 1/4. 4. 1/4. 4. 7/4. 5.3XXXXXX16:40-17:30总结会议备注1）目标、风险管理、相关方

8、的需求和期望、文件控制、记录控制、不符合等为通用条款，可在各部 门进行检查.2）根据审核实际进度，内审人员可适当调整，但需回避自身匚作；时间长度适宜，同一时间内不要安 排2个以上部门注意专业对口检查。编制：XXX审核：XXX审批:XXX日期：2019.01.04编号：-9.2-04内部审核检查表审核部门XXX审核员XXX日期2019.04. 109001条款及要求50430 条款及要求14001 条款及要求18001条款及要求检查内容检查记录判定4.1理解组 织及其环境4.1理解组 织及其所处 的环境4.1总要求1 . Q/E：是否确定与公司宗旨和 战略方向相关并影响其实现质 量管理体系预期结

9、果的能力的 各种外部和内部因素？2 .企业有无对这些内外部因素 的相关信息进行监视和评审？在体系建立之初就进行了公司内外 部环境的分析，包括对组织影响或 能够影响到组织的环境状况。公司 定期对这些内部和外部因素的相关 信息进行监视和评审.以确保其充 分和适宜，考虑了公司的内外部环 境。分析基本到位，符合企业。查 组织内外部环境要素识别表符合4.2理解相 关方的需求 及期望4.2理解相 关方的需求 及期望Q/E:是否确定相关方及其要求 是否对这些信息进行监视和评 审？公司识别了所有的相关方并识别了 其需求。查看相关方的需求和期 望清单并对相关方的需求进行监 视和测量，每年进行一次.重新评定.符合

10、4.3确定质 量管理体系 的范围4.3确定环 境管理体系 的范围组织是否确定了管理体系的范 困?是否对这些信息形成了相 关文件？公司确定了管理体系范用.并将范 用描述在QES管理手册中。符合4.4质量管 理体系及其 过程4.4环境管 理体系Q： 1.组织是否按照标准要求建 立、实施、保持和改进QMS?2 .组织QMS过程是否被确定和管 理？过程时间顺序及关系是否 被确定和管理？3 .组织QMS关键过程所需资源和 信息是否充分,足以支持过程 有效运行和监控？4 .组织确定风险和机遇？E:企业如何保证EMS体系有效运 行？公司按照标准建立、实施和保持及 改进QES管理体系.公司各过程被确定，确定所

11、需资源 和信息的充分性，确定风险风险与 机遇。见QES一体化管理手册.符合#5.1领导作 用和其承诺4.3领导作 用与管理职 责5. 1领导作用与承诺Q：你的管理承诺是什么？ 从哪些方面可以体现出你以顾 客为关注焦点.E：是否签署环境管理体系文 件？环境管理体系文件是否茂 盖IS014001的所有条款?1 .通过培训、宣传、会议沟通（或 其中之一）的方式，向公司传达满 足顾客和法律、法规要求的重要性， 并以实现提升顾客满意为目标一一 提供必要的资源以保证体系有效运 行、改进并达到顾客满意。2 .查管理手册、程序文件、作 业文件，查现场管理体系文件目录， 基本上覆盖了 IS014001的所有条

12、款。符合5. 2方针3.2质量方 针和旗量目 标5.2环境方 针4.2职业健 康安全方针Q/E/S： 1、最高管理者是否制定、 实施和保持质量/环境/职业健 康安全方针？查管理手册，见0.7管理方针、目 标。符合5.3组织的 角色、职责 和权限4.3领导作 用与管理职 责5. 3组织的 角色、职责 和权限是否制定公司组织架构图？公司 内组织结构成员职责和权限是 什么？已制定组织架构图：公司内组织结 构成员的职责和权限均已经得到了 全部的规定。符合6.1应对风 险和机遇的 措施6. 1应对风 险和机遇的 措施是否制定风险分析表及应对措 施组织公司识别了风险和机遇,并确 定了相应的风险的控制指随。

13、符合6.2质量目 标及其实现 的策划3.3质量管 理体系的策 划和建立6.2环境目 标及其实现 的过程4. 3.3目标 和方案Q：是否在管理体系所需的过程 建立质量目标？E：是否在相关职能、层次和环 境管理体系所需的过程建立环 境目标？S:询问对重要危险源制定了哪 些目标与指标和管理方案？制定质量目标，并得到良好实行 见管理手册0.4章节。3.查职业健康安全口标与指标和管 理方案对重要危险源都制定了目标 指标与管理方案。符合6.3变更的 策划6.3变更的 策划管理体系是否进行变更公司目前哲时无变更符合7.1资源7. 1资源1. 4. 1 资 源、作用、 职责、责任 和权限是否确定并提供为建立、

14、实施、 保持和持续改进管理体系所需 的资源人员、场地、试验设备设施完善符合8.1运行策划和控制Q：是否为满足产品和服务提供 的要求进行策划、实施和控制确定了产品和服务的要求及准则.按准则实施过程捽制，保留成文信息作为证据：符合9.1监视、 测量、分析 和评价12质量管 理检查、分 析、评价与 改进9. 1监视、 测量、分析 和评价4. 5检查Q：组织为确保产品，QMS符合性 并实现持续改进，对所需的监 控、测量、分析和改进过程如何 进行策划？策划是否在产品、过 程、体系业绩、顾客满意程度四 个方面展开？策划结果是否形 成文件？文件中是否确定了适 用方法及应用程度？E/S:你对本公司的重要环境因

15、 素/重要危险源仃否进行监视和 测量？公司确定了：1.需要监视和测量的对象：2.确保 有效结果所需要的监视、测量、分 析和评价方法：3.实施监视和测量 的时机：4.分析和评价监视和测量 的结果的时机。公司评价/质量管理体系绩效和有 效性。公司保留了适当的形成文件的信息 作为结果的证据.组织各个部门定期对重要环境囚 素清单重大危险源清单进行 更新、监视和评审，并由办公室管 理。符合9.3管理评 审9.3管理评 市4.6管理评 审你有否进行管理评审？杳管理评审程序规定公司的管 理评审活动每年进行；这个我们新 版本管理体系费标后的第一次内 市，我们计划在1月28 口做一次管 理评审。符合10.1总则

16、12.1 一般规定10.1总则是否改进,纠正、避免和减少非 预期情况给组织带来的不利影 响，改进QES的绩效和有效性组织策划以达成预期结果和提高顾客满意。符合10.3持续 改进12.2检查12.3分析12.4评价12. 5改进10.3持续 改进是否通过方针、目标、审核结果、 数据分析、纠正和管评，持续改 进体系的有效性公司通过方针、目标的建立与实施 来推动质量体系运行：通过内审和 管评来考核、评价体系：利用数据 分析的信息，来改进产品、过程和 体系；通过风险和机遇、纠正措施 的实施来持续改进体系。符合审核部门XXX审核员XXX、 XXX日期2019. 04.109001条款及要求50430 条

17、款及要求14001 条款及要求18001 条款及要求检查内容检查记录判定5.3组织的 角色、职责 和权限5. 3组织的 角色、职责 和权限4.4.1 资 源、作用、 职责、责任 和权限是否确定部门的职责和权限见手册附录:部门岗位职责符合6. 1.2环境因素4. 3.1危险 源的辨识、 风险评价和 控制措施的 确定E：你识别本部门的环境因素有哪些？S：是否有对危险源进行识别查环境因素识别和评价表 环境因素识别和评价表符合6.2质量目标及其实现 的策划6.2环境目 标及其实现 的过程4. 3. 3目标和方案部门的目标是什么？是否rr实 现？是否有考核？部门管理目标，网及时有效评审率 100%：顾客

18、满意率295乐客户投诉率W1%：查rr目标指标实现情况考核表.得 季度考核一次，目标已完成。符合8.1运行策 划和控制10.2策划8. 1运行策 划和控制4. 46运行控制部门是如何实现运行的策划和控制的？查有废弃物资回收处理记录，硒鼓、 墨盒由供应商回收。查TT固体废弃物排放检查记录,检 查纸张的回收，将废纸回收到回收 箱中。外出各种活动使用车辆遵守交通法 规，车辆定期保养维护。查有相关方要求，对相关方宣传公 司的方针、废弃物处理、环境保护 等方面。符合8.2产品和 服务的要求6.2投标管 理6.3合同管 理1、采用了哪些沟通方式与您的 顾客进行交流？2、你是怎样确定产品和服务的 有关要求？

19、3、你是怎样对顾客的要求进行 评审的？每一份合同是否都有评 审？4、如何处理客户变更？1、平常一般通过电话、邮件网络等 进行客户联络；2、针对服务项目或者合同评审过 程的沟通，双方确定合作具体内容 及要求，签订服务项目合同：3、通常与顾客进行初步的接洽，明 确顾客的要求，看本公司服务能否 满足客户要求。如能则与客户签定 合同：4、通过内部联络单、邮件、合同等 形式及时通知相关部门。符合7施工机具 与设施管理1、使用了哪些施工器具？2、日常管理办法有哪些？1、详见设备设施清单2、涉及安装、拆除、验收、使用维 护等行为，均严格按照使用说明书 进行常规操作，对操作人员进行培 训，施工机具使用前后均进

20、行验收, 合格后方可使用。符合8工程材料、 构配件和设 备管理1、材料、构配件和设备使用记 录的现场管理如何进行？2、不合格材料、构配件和设备 的管控有哪些措施？1、对进场的材料、构配件和设备进 行验收，保存验收记录，使用过程 中进行标识，保持可追溯性；2、验收不合格的材料隔离不得使 用，并按规定流程通知处理：符合8.4外部提 供的过程、 产品和服务 的控制9分包管理1、如何挑选分包供应商？2、如何确保分包工程的达标？1、依据工程项目需要，挑选供应 商：经营许可及施工资质：工程业 绩与社会信誉：人员结构、执业资 格和素质；施工机具与设施：协作、 配合服务和抗风险能力等等全面综 合考量，签订合同

21、；2、项目实施前交底：确认施工方 案，对施工现场的监督管理，分包 方质量自检合格后，公司再依据设 计文件、国家相关规定、对分包工 程验收，发现问题要求整改并追踪 复查。符合8.5生产和 服务的提供10.1 一般规 定10. 2策划10.4施工准 备10.5过程控 制1、项目施工前，如何进行策 划？2、施工的受控条件有哪些？其 中关犍过程受控条件是否齐备、 充分、适宜？3、为有效的进行施工，有关人 员是否获得相应的任职资格？ 工程特性的信息是否形成文件.清楚完成，正确适用？1、项目施工前交底,根据项H要求 确认施工方案，明确工期、需要的 人、材、物等，各部门协调配合：2、已经获得施工必须的图纸、

22、资料 等相关信息描述，施工机具等在有 效时间内准备妥当，各项准备充分齐全:3、施工人员的资质、经脸符合要求， 作业指导书及相关的安全防护准备 到位，可以顺利进行胞工。符合8. 5. 5交付 后的活动10.7交付与 服务产品和服务交付后还有哪些要 求？应号虑法律法规要求,合同义务、 附加服务等，以及产品和服务潜在 的不良后果，顾客的要求和反馈等.符合8. 5. 6更改控制10.6变更控 制如何处理产品和服务发生变 更？如果产品和服务发生变更，则需要 对更改进行评审和控制，确保符合 各项要求，并保留相对应的成文信 息.符合8.6产品和 服务的放行11工程质量 检查与验收1、验收内容包括哪丝？2、验

23、收分为哪些？3、发生质量问题和事故如何处理？1、验收内容包括检资和脸收的依 据、内容、步骤、对象、人员、职 责、时间、抽样、方法和记录。2、过程验收和竣工脸收.在自检合符合格后报验。及时归整档案,整理竣 工资料。3、发现质量事故时,首先报告相关 方，配合事故调叠处理。对影响工 程结构安全和使用功能的质量问 题，制定专项整改方案。明确醉酒 责任，保留处理相关记录，学习改 进。8.7不合格 输出的捽制11.5质量问 题与事故处 理如何确保对不符合要求的产品 和服务输出进行控制建立合格产品和服务的标准，进行 全员的培训和识别,确保对不符合 要求的输出能够识别，并采取适当 措施进行控制，防止交付和适用

24、. 及时纠正或暂停服务并告知客户： 保留相关不符合要求的信息成文：符合9.1.2顾客满意如何提升客户满意度？在接触客户的过程中，保持良好的 态度，提供专业的服务。并通过客 户满意度调查表的反馈,及时处理 客户的不满，优化产品和服务。符合9.1.3分析 与评价12质量管理 检查、分析、 评价与改进是否对提供的产品和服务进行 管控，确保组织顺利、稔定的向 顾客交付产品和服务？建立运行准则，实施、控制并保持 满足环境管理体系所需的要求.形 成文件，纳入旗量/环境/职业健康 安全管理体系，对变更进行控制. 必要时采取措施。符合8.2应急准备和响应4. 4. 7应急 准备和响应是否能岭在紧急情况时采取应

25、急措施，枳极响应？建立应急预案，做好各类应急防护 措施及准备。定期进行预演和试脸， 及时修订响应措施符合4. 3.1危险 源辨识、风 险评价和控 制措施的确 定你识别本部门的环境因索和危 险源有哪些?对应措施有哪些？查重要环境因素清单和重大危险源清单主要是固废物排放、火灾预防、资 源节约等符合10.2不合 格与纠正措 胞10. 2不符 合和纠正措 施1. 5. 3事件 调查、不符 合、纠正措 施和预防措 施是否实施纠正措施？暂时无客户投诉。符合审核部门XXX审核员XXX日期2019. 04. 109001条歙及要求50430 条歙及要求14001 条歙及要求18001 条歙及要求检查内容检查记

26、录判定5.3组织的 角色、职责 和权限5.3组织的 角色、职责 和权限4.4.1资源、 作用、职责、 责任和权限是否确定部门的职责和权限见手册附录B:部门岗位职责符合6. 1.2环境因素4.3.1危险 源的辨识、 风险评价和 控制措施的 确定你识别本部门的环境因素和危 险源有哪些?对应措施有哪些？查重要环境因素清单和重大危 险源清单主要是固废物排放、火灾预防、资源 节约等符合6. 1.3合规 义务1. 3. 2法律 法规和其他 要求你有否收集环境管理体系方面 的法律法规？你的收集渠道有 哪些？查适用的法律法规清单,己收集， 主要是上网搜索符合6. 1.4措施 的策划E:策划的措施是否与业务活动

27、 过程相融合？如何评价这些措 施的有效性？制定环境目标、指标及管理方案，来 评价措施的有效性，措施和业务活动 过程融合.符合6.2质量目 标及其实现 的策划6.2环境目 标及其实现 的过程1. 3. 3目标和方案Q：是否在管理体系所需的过程 建立质量目标？E：是否在相关职能、层次和环 境管理体系所需的过程建立环 境目标？S:询问对重要危险源制定了哪 些目标与指标和管理方案？1 .制定了部门质量目标,并得到良好 实行2 .查职业健康安全目标与指标和管 理方案对重要危险源都制定了目标 指标与管理方案。符合7.L2人员5人力资源管理4. 4. 2能力、培训、意识Q：组织通过什么渠道获得所需 要的人员

28、？S:你是否对员工制定了有关职 业健康安全方面的培训计划？主要通过人才招聘交流会、网上招 聘、广告、介绍.在管理体系运行之初，我部门就组织 各部门员工进行了职业健康安全方 面的培训，增强大家的意识.符合7.1.3基础设施4.4.1资源、 作用、职责、 责任和权限是否为体系运行提供基础设施 并予以维护？如何提供必要的 资源？是否明确了作用、职责、 责任和权限？在组织运行过程中，提供了所需全部 基础设施，确保兼存合格产品和服 务。按标准建立实施和保持改体系， 通过合适的相应渠道，提供优质的资 源；作用、职贵、责任和权限形成文 件、予以沟通和执行，持续改进。符合7.1.4过程运行环境是否为体系运行提

29、供所需环境 并予以维护？在组织运行过程中，提供适宜的环 境，并予以维护，确保获得合格产品 和服务符合7. 1.6组织的知识是否确定了公司各过程运行所 需的知识；知识是否进行了保持，并能在相 应的范围可获得；确定了公司各过程运行所需的知识， 收集了公司监理服务所适用的法律 法规，组织的知识主要是人员的经验 以及同行业的学术交流。符合如何更新现有的知识已进行了保持。7. 2能力7.2能力组织是否针对为满足组织发展、 体系运行、个人成长，必须具备 的知识、经验、能力提出新的培 训要求？对公司与管理体系控制有关的闵位 的任职要求从学历、专业、资质、工 作经历等几方面进行了规定.公司各 部门根据相应的岗

30、位任职要求以及 实际工作的需要，上报培训需求。汇 总各部门的“培训需求”后编制公司 年度的“培训计划”经总经理批准后 下发各部门组织实施。符合7. 3意识7. 3意识Q/E:相关工作人员是否知晓管 理体系方针及管理体系目标 等？组织通过培训、会议等多种方式使相 关匚作人员理解管理方针、管理目标 及不符合管理体系要求的后果。符合7. 4沟通7.4信息交 流4.4.3沟通、参与和协商Q E S：你的对内对外信息交流沟通是怎样进行的？行信息交流记录.通过培训、开会、公告的方式进行。符合7. 5. 1总则7. 5.2创新 和更新7. 5.3形成 文件的信息 的控制3.5文件与记录管理7. 5. 1总则

31、7. 5.2创新 和更新7. 5.3文件 化信息的控 制4.4.4文件4. 4. 5文件控制组织是否按照标准要求建立了 文件化体系？Q/E：是否规定了文件的保管办 法？是否规定了评审文件的有效 性？是否规定了失效文件的处置、管 理办法？所有文件是否字迹清楚？标识 是否明确？文件发布前是否得到授权人的 批准？是否均注明制定或修订 口期？文件的查找是否方便？文件的 保管是否有效？文件搜索是否全面，例如法律法 律的搜集？公司根据 IS09001： 2015/IS014001： 2015/IS01S001： 2011 标准要求,结 合本公司的特点，建立和维持文件化 的管理体系，文件信息包括：管理手 册

32、、程序文件、作业指导书、表单： 建立了文件管理控制程序、明确 公司文件的管理要求.查适用法律法规及其他要求清单， 收集了公司业务所适用的法律法规， 但遗漏了国务院颁发的主要大法，收 集不全面。符合8.1运行策 划和控制8.1运行策 划和控制4.4. 6运行控制部门是如何实现运行的策划和 控制的？查TT废弃物资回收处理记录，硒鼓、 米盒由供应商回收.查有固体废弃物排放检查记录，检查 纸张的回收，将废纸回收到回收箱 中。外出各种活动使用车辆遵守交通法 规，车辆定期保养维护。查有相关方要求，对相关方宣传公司 的方针、废弃物处理、环境保护等方 面。符合8.4外部提 供过程、产 品和服务的 控制8.2采

33、购Q：是否对外部提供的过程、产 品、服务进行管控,确保组织顺 利、稳定的向顾客交付产晶和服 务？S：是否对已辨识需要控制的危 隆源进行管控？建立运行准则，实施、控制并保持满 足质量、环境、职业健康管理体系所 需的要求。形成文件，纳入质量/环 境/职业健康安全管理体系，对实施 过程予以评审，必要时采取措施。采购人员按采购订单向对应的供应 商进行采购，项目施工现场材料管理 人员对产品进行验收，合格产品r（接 签收并投入使用。不合格产品拒收后 联系供应商退换货。产品质量和服务 会影响公司与供应商的合作.一股不符合8. 5.3顾客 或外部供方 的财产如何保存顾客或外部供方的财 产比如客户的相关证件、图

34、纸等，由专 人负责识别、签收、保管。用毕后及 时归还或存档.发现丢失或损坏等不 适用情况，及时向相关方报告，采取 补救措施。符合8.2应急准备和响应4.4.7应急准备和响应是否能婚在紧急情况时采取应 急措施，积极响应？建立应急预案，做好各类应急防护措 施及准备。定期进行预演和试验，及 时修订响应措施符合9.1监视、测 量、分析和 评价9 1监视、测 量、分析和 评价4.5.1绩效测量和监视是否建立了环境、职业健康安全 的相关绩效,并进行定性、定量 测量？建立绩效标准，运行和测量监管过 程,形成文件和记录,并对纠正措施 和预防措施进行分析.符合9. 1.2合规 性评价4.5.2合规 性评价E/S

35、：是否进行合规性评价，对 哪些法规进行了评价？用什么 样的方式进行的评价查通过现场评价和收集相应的符合 性证据的方式进行评价.符合9. 1. 3分析 与评价查以F内容的分析结果和评价 结果？产品和服务的符合性：管 理体系的绩效和有效性：策划是 否得到有效实施；针对风险和机 遇所采取措施的有效性。杳相关文件符合9.2内部审 核9.2内部审 核4.5.5内部 审核请问有否进行内审策划？是否实 施内审？发现几各不合格项？公司每年策划一次内审，这是公司的 第一次内审符合10.2不合格 与纠正措施10. 2不符合 和纠正措施4.5.3事件 调查、不符 合、纠正措 施和预防措是否实施纠正措施？暂时无客户投

36、诉。符合审核部门XXX审核员XXX日期2019. 04. 109001条款及要求50430 条款及要求14001 条款及要求18001 条款及要求检查内容检查记录判定5.3组织的 角色、职责和权限5.3组织的 角色、职责和权限4. 4.1资源、 作用、职责、 责任和权限是否确定部门的职责和权限?见手册附录B:部门岗位职责符合7.1.5监视 和测量资源如何确定产品和服务是否符合 要求？如何溯源？依据国家相关法律法规.严格按照 工作流程，审查产品和服务合同的 可操作性、执行性：要求执行各项 管理规定，做好痕迹管理工作，便 于识别.必要时采取适当措施.符合8 1运行策 划和控制81运行策 划和控制4

37、46运行捽 制是否对提供的产品和服务进行 管控，确保组织顺利、稳定的向 顾客交付产品和服务？建立运行准则，实施、控制并保持 满足环境管理体系所需的要求.形 成文件，纳入质量/环境/职业健康 安全管理体系，对变更进行控制. 必要时采取措施。符合8.2产品和 服务的要求6.2投标管 理6.3合同管 理1. 采用了哪些沟通方式与您的顾客进行交流？2. 你是怎样确定产品和服务的TT关要求？3. 你是怎样对顾客的要求进行评审的？每一份合同是 否都有评审？4. 如何处理客户变更？1. 平常一般通过电话、邮件网络 等进行客户联络：2. 针对服务项目或者合同评审过 程的沟通,双方确定合作具体 内容及要求,签订

38、服务项目合 同3. 通常与顾客进行初步的接洽， 明确顾客的要求，看本公司服 务能否满足客户要求。如能则 与客户签定合同：4. 通过内部联络单、邮件、合同 等形式及时通知相关部门.符合8.5.3顾客或 外部供方财 产如何使用和保管顾客或外部供方财产？采取合适的流程，对客户和外部供 方财产予以识别、验证、保护和防 护：如果发现丢失或损坏等情况， 及时报告，保留成文信息,必要时 采取适当措施。符合8. 5.5交付后的活动10. 7交付与 服务产品和服务交付后还有哪些要 求？应考虑法律法规要求,合同义务、 附加服务等，以及产品和服务潜在 的不良后果，顾客的要求和反馈等。符合8.5.6更改控 制10.

39、6变更控 制如何控制产品的更改？依据国家相关法律法规,严格按照 工作流程,必要的更改发生时,进 行严格的评审和控制，采取必要的 相关措腌。保留成文信息。符合8.6产品和 服务的放行1L2检验1L3验收如何验证产品和服务的要求得 到满足？查看产品和服务合同是否得到有关 授权人员的批准和顾客的批准：产 品和服务内容是否在国家允许的范 国内，是否在公司可提供的葩围内, 否则不予放行：保留TF关产品和服 务的放行成文信息，确保可追溯性；符合8.7不合格输出的控制11.2检查11. 3验收如何确保对不符介要求的产品 和服务输出进行控制建立合格产品和服务的标准.进行 全员的培训和识别,确保对不符合 要求的

40、输出能够识别.并采取适当 措施进行控制，防止交付和适用. 及时纠正或暂停服务并告知客户： 保留相关不符合要求的信息成文：符合9. 1.2顾客 满意如何提升客户满意度？在接触客户的过程中，保持良好的 态度，提供专业的服务.并通过客 户满意度调杳表的反馈,及时处理 客户的不满，优化产品和服务。符合9. 1.3分析 与评价12质量管理 检查、分析、 评价与改进是否对提供的产品和服务进行 管控，确保组织顺利、稳定的向 顾客交付产品和服务？建立运行准则，实施、控制并保持 满足环境管理体系所需的要求.形 成文件，纳入质量/环境/职业健康 安全管理体系，对变更进行控制， 必要时采取措施。符合8.2应急准备和

41、响应4.4.7应急准备和响应是否能够在紧急情况时采取应急措施，枳极响应？建立应急预案，做好各类应急防护 措施及准备。定期进行预演和试验， 及时修订响应措施符合6. 1.2环境 因素4.3.1危险源 辨识、风险 评价和控制 措施的确定你识别本部门的环境因素和危 险源有哪些?对应措施有哪些？查重要环境因素清单和重大 危险源清单主要是同废物排放、火灾预防、资源节约等符合10.2不合格与纠正措施102不符合和纠正措施1. 5. 3事件 调查、不符 合、纠正措 施和预防措 施是否实施纠正措施？暂时无客户投诉。符合15编号：-9.2-05不合格项报告受审核 部门XXX部门负责人XXX审核员XXX审核日期2

42、019年4月10日不合格事实陈述：在体系运行期间未对供应商进行评审，未按要求完善合格供应商名录。不符合标准条款：GB/T19001-2016/IS09001-2015标准8. 4 “外部提供的过程、产品和服务 的控制”条款不合格类型：一般不符合审核员：XXX部门负责人：XXX日 期：2019.04. 10日 期：2019. 04. 10不合格原因及对体系运行影响的分析:公司的供应商确是经过评选，挑选出的优质的供应商。但由于对管理体系条款理解不全 面充分，工作安排缺失，未及时对公司的供应商的评市未形成记录，未按要求完善合格供应 商名录。部门负责人：XXX期：2019. 01. 10建议的纠正措施

43、计划：立即对公司的供应商进行评审，保留评审记荥并完善合格供应商名录，安排专人负贡定 期补充更新，并组织学习。部门负责人：XXX口期：2019.04.10预定完成口期：2019.01. 15前审核员认可：XXX口期：2019.04.10纠正措旅完成情况：公司于2019年4月111组织相关人员学习了标准要求，且对公司的供应商进行评审， 并完善合格供应商名录。部门负货人：XXX日期：2019. 04. 11纠正措施的验证：1 .查看了合格供应商名录和供应商评审表，己完成。2 .查看培训已进行了培训工作，且现场提问，培训达到效果审核员：XXX日期：2019.04.11培训记录表培训部门XXX培训地点会

44、议室时间2019.04.11参加人员：办公室所有成员及XXX、XXX主要负责人培训内容：1、GB/T19001-2016/IS09001-2015标准8.4 “外部提供的过程、产品和服务的控制”条款2、供应商评审要点，合格供应商名录登记3、整改计划和注意事项培训过程：由XXX讲解，相关负责人认真学习。考核形式：£1提问考核书面考核实作考核培训效果评价：提问2人，回答正确2人。学员基本掌握所学内容。效果较好！评价人：XXX签到表编号：-9.2-07品坦内部第一次审核报告审核目的：评价公司QES质量、环境、职业健康安全管理体系符合审核准则的程度及有效性.QJ： XXX；E： XXX的相关

45、环境管理活动：S： XXX的相关职业健康安全管理活动：审核依据:ISO 9001:2015> GB/T50430-2017、15014001:2015、GB/T 28001-2011 idt OHSAS 18001:2007 标准。公司一体化管理手册、程序文件、作业文件、相关法律法规及合同要求。受审核部门:总经理、管理者代表、XXX、XXX、XXX等体系覆盖的所有部门和过程。审核时间：2019年4月10 审核小组：组长：XXX 组员：XXX、XXX、XXX不合格项分布及性质：XXX属一般不符合审核过程及结论:审核组严格按照审核实施计划，对公司所有职能部门，就体系运行的符合性和有效性进行了一次全面的审核, 各部门具体表现如卜.：1、全公司员工对本公司的管理方针、管理目标都有深刻的理解，各个部门职责明确、清楚，体系运行正常、 有效，