河南省2017年基金从业资格教材解析：私募股权投资的操作流程考试题

1、河南省2017年基金从业资格教材解析：私募股权投资的操作流程考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、在二级市场的基金净值报价上，通常 LOF 的报价频率要 _ETF。A 高于B 低于C等于D.不低于2、某投资者认购了 5 000 元的某开放式基金，认购费率为 140%，那么该投资者 的净认购金额约为 _元，所花费的认购费用约为 _元。A. 4 932； 68B. 4 931；69C. 4 930； 70D. 5 000；703、债券与股票的收益率相互影响，表现为 _。A 如果市场有效，两者的平均收益率相等B 债券的平均收益率总是大于股票

2、的平均收益率C.如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D 股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率4、 股票型基金的收益特征是 _。A 高风险、高收益B. 低风险、高收益C. 低风险、低收益D. 零风险、低收益5、 基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行 而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的 _。A合规风险B技术风险C管理风险D操作风险6、 证券投资基金是以 _ 为会计核算主体的。A :证券投资基金本身B:基金管理公司C:基金托管银行D:基金份额持有人7、 基金按 _ ，可分为封闭式基金和开放式基金。 _A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:

3、投资目标划分D:是否可自由赎回和基金规模是否固定8、 我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展 的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“ _”的八字方针，初步形 成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A .法制、监管、自律、规范B 公平、公正、公开、公信C. 调整、改革、整顿、提高D. 开拓、求实、严谨、效率9、 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是 _A :两者相等B:前者小于后者C:前者大于后者D:没有直接的关系10、 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的列入公司法定积金。A :百分之五B:百分之十C:百分之

4、五至百分之十D:没有规定11、 _是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A .了解基金投资人的风险承受能力B.划分投资人的类型C. 确定投资者的投资目标D. 制定合适的理财方案12、 中小投资者投资于基金可以享受到的好处有 _。A .投资损失由基金管理人承担B.享受到专业化的投资管理服务C. 用较少的资金进行多样化的资产配置D. 基金财产的保管安全有保障13、 关于虚拟资本，下列描述正确的有 _。A .虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C. 有价证券是虚拟资本的一种形式D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至

5、与真实资 本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化14、 目前，国内基金公司在投资管理上基本采用 _领导下的基金经理负责制。 A .公司交易部B.公司投资部C. 公司董事会D. 公司投资决策委员会15、 2006 年 9 月发布的 _ 进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A:首次公开发行股票并上市管理办法B:上市公司证券发行管理办法C:上市公司收购管理办法D:证券发行与承销管理办法16、 关于股票的市场价格，下列表述正确的有 _。A 从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B.股票的市场价格由市场交易量决定C 股票的市场价格一

6、般是指股票在一级市场的发行价格D 股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征17、 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指 _价格买进申报优先于较低价格买进申报， _价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A :较高，较低B:较高，较高C:较低，较低D:较低，较高18、 股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时， 按股东原有比例派送新 股或者增加每股面值。 但法定公积金转为增加时， 所留存的该项公积金不得少于 注册增加的 _A :百分之十B:百分之二十C:百分之二十五D: C 百分之五十19、 基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为 1.230 元，基金

7、 份额净值为 1200 元，则 _。AETF 的折价率为 102.5%BETF 的溢价率为 102.5%CETF 的折价率为 2.5%DETF 的溢价率为 2.5%20、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A 证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类21、 基金运作发生的费用 _基金净值十万分之一， 应采用预提或待摊的方法计 人基金损益。A :大于B:小于C:等于D:大于或等于22、假设投资者在 9 月 3 日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。A.9 月 3 日  B.9 月 4 日 C.9

8、 月 5 日  D.9 月 6 日23、二次项法是由 _于 1966 年提出的。A 特雷诺B夏普C 詹森D.玛泽24、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法， 正确的有 _。AT资本充足率必须达到监管要求B. 必须设立负责基金代销业务的部门C. 财务状况良好，运作规范稳定，最近 5 年内没有因违法违规行为受到行政处 罚或者刑事处罚D 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不 低于该部门员工人数的 1/325、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 _。A 清算B结算C.交收D结账二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分

9、，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、 货币市场基金最适于 _的投资者。A 追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B. 有较高风险承受能力，关注资本增值C. 偏好风险，追求短期投资获得最高收益D. 厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高2、 根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为 _。A .普通客户B 次要客户C. 潜在购买D 更新购买3、 基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为 _。A 持续购买B.直接关系型C 间接关系型D. 陌生关系型4、 以下关于 LOF

10、基金份额的说法正确的有 _。A LOF 基金份额是分系统登记的B. 登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申 请赎回C. 登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申 请赎回D. 基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟 申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易， 必须先办理跨系统 转托管5、广义的有价证券包括 _。A 商品证券B 资本证券C. 合同文本D. 货币证券6、 金融衍生工具的基本特征包括 _。A 跨期性B.杠杆性C. 稳定性D. 高风险陛7、 反映股票型基金经营业绩的指标中， _能全面反映基金的经

11、营成果。A .基金分红B.已实现收益C 份额净值增长率D.日每万份基金净收益8、 在申请基金代销业务资格时， 申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请 材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的， 申请人应当自变化发生之 日起 _个工作日内向中国证监会提交更新材料。A 15B 10C3D59、 基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分 析和上市公司价值分析的是 _。A 投资部B 研究部C 交易部D 监察稽核部10、 投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映， 下列有关特征分 类的说法，正确的有 _。A 稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿

12、意承受投资波动 对心理的煎熬，追求稳定B.积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此 承受较大的风险C 风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型11、 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于 _的股东。A：20%B：25%C：33%D：50%12、 基金注册登记机构应当提供 _基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准 确性和完整性。A .每日B.每周C.每月D.每年13、深圳证券交易所于 _开业。A.1990 年 7 月B.1990 年 12 月C.199

13、1 年 7 月D.1991 年 12 月14、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象 _A :股票B：可转换债券C:剩余期限超过 397 天的债券D:流通不受限的证券15、 我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括 _A .基金信息披露内容与格式准则B.基金信息披露编报规则C.证券投资基金上市规则D.交易型开放式指数基金业务实施细则16、 _即基金投资者， 是基金的出资人、 基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A :基金份额持有人B:基金管理人C:基金托管人D:基金市场服务机构17、 下列关于证券市场结构的说法，正确的有 _。A .按顺序关系，证券市场可以分为

14、发行市场和交易市场B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C.证券发行市场是流通市场的基础和前提D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件18、 _是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A :基金投资者B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构19、 下列属于利息收入的有 _。A .结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入20、 按证券的募集方式分类，有价证券可分为 _。A .公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券21、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是 _。A .股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B .股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘 积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而 产生的22、 下列各种监督方式，属于现场检查的有 _。A.审阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D.询问基金管理公