知识产权管理评价与内部审核记录

1、精心整理管理评估与内部评审记录编号2013年度管理评估计划:GD-02-07层评审目的：评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。出席评审部门、人员：:沈永福生产部黄志红；吕销部吕建分；办公至吕国分；财务部-张海平；采购部-庄丽；研发部-沈庆松；品质部-沈志妹；知识产权委员会：倪建红才；厂评审内容：方针、目标是否符合公司的实际情况；机构设置合理性，是否符合公司的发展需求； 知识产权规章制度是否有效执行；生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。 需要改进的事项。评审准备工作要求：围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2013年9月16日之前送交各部 门负责人，9月26日之前汇总整理报

2、知识产权部。评审时间安排：2013年9月18日上午编制：屠聃审核：批准：日期:2013年度管理评审报告评审地点大会议室评审主持人沈永福评审时间2013年9月18日参加评审人10评审重点：方针、目标适宜性；机构设置合理性；各项规章制度是否完善； 研究、开发活动相关记录； 知识产权规章制度是否有效执行。生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位提供评审的资料：知识产权主管任命文件；知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件 管理工作手册； 内部控制制度；运行过程中形成的记录表单等。1 i 1 . LXX评审结论：经评审：；.- J.J知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理

3、； 各项规章制度比较完善，公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度；存在的问题：1、由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。2、公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。 改进措施：开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活 动中的过程纪录，及时归档整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保 档案及时归档。评审组织者：倪建红2013年9月18日评 审 成 员姓名职务职称所在部门姓名职务职 称所在部门沈永福总经理总经理室张海平r部长财务部沈庆松研发课长研发部庄丽部长物控部黄志红制造部长生产部倪建红知识产权委吕建芬营销部长市场部沈志妹部长

4、品质部部吕国1芬总经办经理办公室编制：屠聃审核：批准:2013年度内部评价计划一评价目的分析公司知识产权管理体系的运仃情况，检查知识产权管理手册运仃头施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。二评价范围知识产权管理体系所包含的各个方面；公司与知识产权管理相关的部门。三评价依据1、江苏省地方标准江苏省企业知识产权管理规范；2、“贯标”验收评分标准；3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。4、相关法律法规和政策文件四评价成员审核组长：沈永福内审员：倪建红评价时间评价安排2013年8月20日2013年8月22日2013年8月24日2013年8月

5、26日i检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。 检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行 控制情况。检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程 控制等。2013年度内部评价记录部门：总经理（领导层）要求审核方法审核记录不符合编 号总 体 要 求1方针、目标2、是否及时 向公司全体 职工宣贯查阅管理手册、 查阅公司发布的 相关文件1、方针符合国家法律法 规有关知识产权的规疋 符合行业发展方向和企 业发展总方针；并且能 为目标的制疋提供框 架；2、经总经理批准发布实 施，通过发文及会议的 形式向全体

6、员工宣贯。3、制定了中长期的发展 目标。是否向总经 理汇报知识 产权管理有 关事项询问:就知识产权的重大事 项，知识产权主管应及 时向总经理汇报。机构 与职 责公司是否设 有知识产权 管理机构以 及对各级各 类人员的职 责是否有规 定查阅有关文件1、知识产权主管任 命书；2、知识产权管理体 系组织机构图；3、知识产权管理体 系职能分配表；4、公司文件；文 件 要 求1、应有明确 的知识产权 归属、职务发 明和非职务 发明的界定、 引进实施他 人知识产权 的分类形成 文件2、应有知识 产权管理制 度，应包含知 识产权创造、 保护、运用、 管理的运行 控制过程形 成的文件；3、知识产权 活动过程和

7、 结果，形成记 录类文件。查阅公司制定的 知识产权管理制 度、文件和表单1、有知识产权管理 制度，应包含知识产 权创造、保护、运用、 管理的运行控制过程 形成的文件；2、有明确的知识产 权归属、职务发明和 非职务发明的界定Ji. :1 .S:J!|11 1 .气”七”管 理 评 估是否安策划 进行管理评 审查阅管理评审材 料1 按照手册中的要求开展 管理评估，2年内已经组 织一次管理评估内审员：倪建红时间：2013年9月20日.* I h-/：*fs2013年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编 号人 力 资 源1、应对 全体员工 进行宣传 培训，制定 计划并落 实；2、

8、按不查阅学习培训记 录、知识产权奖 励表1、已对全体员工进 行宣传培训赢茄形成 记录；2、已对管理人员技 术人员安排专门的培 训；同岗位，开 展不同层 次培训；财 务 资 源1、应有 知识产权 工作经费 预算和使 用记录；2、知识产权工作 经费应占 研发经费的 3-5%。查阅相关记录1、有知识产权工作 经费预算和使用记 录；2、知识产权工作经 费占研发经费的比 例 3%.信 息 资 源1、应进行知识产 权信息的 收集与使 用；”2、应有知识产权 信息的收 集渠道。自审1、进行了知识产权信息 的收集与使用；2、有知识产权信息的收 集渠道。激励有哪些知识 产权方面的 激励制度？查阅文件知识产权的奖

9、励制 度内审员：倪建红时间：2013年9月22日2013年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编 号权利 的创 造与 取得知识产权申 请有无相关 手续？查阅有关文件有专利台账、知识产权 申请台账、查新报告等权 利 管 理 与 运 用1、建立管理 台帐；2、应建立疋 期评估制度， 对维护或放 弃做出评估、 改善维护管 理；3、建立疋期 评估制度，权 利的维护或 放弃均有评 估和审批记 录5、在进行知 识产权权属 变更、转让、 许可或投资 活动时，应按 照法律法规 和相关政府 部门规定办 理相关手续 并保持相应 的记录。查阅相关制度、 表单1 ./1 1、已建立知识产权管 理台

10、帐；2、已立定期评估制度， 并对维护或放弃做出 评估、改善维护管理；3、未开展过知识产权 权属变更、转让、许 可投资等活动；4、对于知识产权权属 变更、转移或放弃的， 有审批制度。I 1 li一 V 1v一J |!权 利 保 护1、应有知识 产权保护预 警机制；2、应有知识 产权应急方 案；3、应建立知 识产权保护 网络，进行市 场监控跟踪 和调查，防止 被侵权。查阅相关制度、 表单1、已制定知识产权保 护预警机制；2、已制定知识产权应 急方案；3、已建立知识产权 保护网络，有市场监 控跟踪记录。合、应有合同查阅：1、有合同管理制度；同管理制度或内部控制制2、已与涉及本企业知识管流程；度中的“

11、合同产权的内部人员签订保理2、应与涉及管理制度”、“保密合同；本企业知识密合同范例”及3、凡涉及知识产权事项产权的内部和员工签订的的与外单位签订的各类人员签订保“保密合同”；合同、协议均有明确的密合同；3、凡涉及知 识产权事项 的与外单位 签订的各类 合同、协议应 有明确的知 识产权条款。对外合同中和知 识主权条款等。知识产权条款。内审员：倪建红时间：2013年9月24日2012年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编 号检 查、分 析、改 进1、应利用内 部评审方式 对管理体系 运行控制按 规范要求进 行符合性检 查评审；2、应根据检 查评审结果， 对照知识产 权管理目标

12、， 分析符合和 不符合原因 并出具分析 报告；3、应对存在 的不符合问 题提出改进 措施。查阅有关文件1 1、已利用内部评审方式 对管理体系运行控制按 规范要求进行符合性检 查评审；2、已根据检查评审结 果，对照知识产权管理 目标，分析符合和不符 合原因并出具分析报 告；3、已对存在的不符合问 题提出改进措施。知 识 产 权 产 出1、企业拥有 的有效专利 量；2、创建期专 利申请量；3、企业获得的 商标；4、企业着作 权登记数。查阅知识产权管 理台帐、专利申 请台帐等1、企业拥有的有效专 利量：30件，其中发 明专利1件；2、创建期专利申请 量：20件，其中发明 专利5件；3、企业获得的商标

13、1 件，被江苏省工商行 政管理局认定为“江 苏省着名商标”4、企业着作权登记 数：0件。管 理 成 效1、知识产权 保护能力；2、知识产权 信息利用能 力；3、知识产权 运用能力。）自查1、企业拥有知识产 权专、兼职工作人员， 并建立市场知识产权 监控机制。2、公司已建立知识 产权信息收集渠道， 在研发、米购、销售 等环节，都能按要求 进行知识产权信息的 检索、收集等工作；3、公司专利产品实 施率咼于80%内审员：倪建红时间：2013年9月26日精心整理内部评价报告评价时间2013年10月28日项目方针目 标管理体 系资源管 理运行控 制合同管 理检杳分 析改进管理绩 效总分标准分328143

14、97920120得分32613367613104审核计划实施情况：本次评价范围比较广，工作量较大，在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合，按计划、时序完成了内 审任务。通过内部评价发现公司各部门能够认真执行手册及知识产权管理制度，但是在实际操作当中可能存在一定 的不足，公司将及时对存在的问题进行整改，通过整改来不断提高公司的知识产权管理能力。存在的主要问题：.二=11、公司内审人员数量偏低；2、研发成果没有及时进行保护；3、公司的发明专利授权量较低；体系运行情况总结及有效性、彳 知识产权体系在我公司运行较好（知识产权负责人）批准：日期：2013年9月28日守合性结论：!子，相关制度、法规符合公司发展的需