2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库16

1、1701、按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券债券的交易价格与市场利率呈反方向变动。对1702、按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券债券的市场转让价格将随市场利率的上升而上升，或者下降而下降。错1703、按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券债券的流动意味着它所代表的实际资本也在同样流动。错1704、按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券金融债券的发行主体就是银行。错1705、按债券形态分类的债券根据券面形态的不同债券可分为实物债券、凭证式债券、贴现债券。错1706、按债券形态分类的债券凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。错1707、按证券形态分

2、类的债券我国投资者进行记帐式国债的买卖必须在银行开立帐户。错1708、按债券形态分类的债券实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。错1709、按证券形态分类的债券近年来我国记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。对1710、按债券形态分类的债券实物债券安全性好，交易效率高。错1711、按债券形态分类的债券我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。对1712、债券按利率是否固定分类当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，固定利率债券持有人就要获得由于利率变动而带来得额外收益。错1713、债券按利率是否固定分类在计算单利债券利息时，不论期限长短，仅按本金计息。对17

3、14、债券按利率是否固定分类贴现债券有别于其他债券的主要特点是在发行时将利息预先扣除。对1715、债券按利率是否固定分类累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率将比前期利率更高。对1716、债券按利率是否固定分类浮动利率债券是不可以避开因市场利率波动而产生的风险。错1717、债券按利率是否固定分类当市场利率上升时，浮动利率债券的利率也相应上浮。对1718、债券与股票的相同点债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代表。对1719、债券与股票的相同点股票与债券的收益率是相互影响的。对1720、债券与股票的相同点发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级()。对1721、债

4、券与股票的区别债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。对1722、债券与股票的区别债券持有者可以参与公司经营管理。错1723、债券与股票的区别证券市场上的债券交易是一种借贷关系。错1724、债券与股票的区别发行股票和债券的经济主体是不完全一样的。对1725、债券与股票的区别股票持有人可以通过市场转让收回投资，因此也是有期投资。错1726、股票价格平均数修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。对1727、股票价格平均数股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或

5、地区政治、经济发展状态的灵敏信号。对1728、股票价格平均数深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。对1729、股票价格指数股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。对1730、股票价格指数深圳的成分股的开市指数是按前一日各成分股的收市价格计算的。错1731、股票价格指数有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3、20元、4、00元和5、00元，计算日价格分别为6、40元、 6、40元和5、50无。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153、33点和15

6、0点。对1732、上证指数上证B股指数的基期是1991年2月21日。错1733、上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。错1734、上证指数上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。错1735、深证指数深证综合指数的基期指数定为1000点。错1736、深证指数深证B股指数的基期是1992年2月28日。对1737、我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)我国现行基金指数的选样范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。错1738、我国的债券指数与基金指

7、数(债券指数与基金指数)沪深指数不纳入沪深任何一个股价指数的编制范围。对1739、我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。对1740、国际股票市场及其价格指数道 - 琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。对1741、国际股票市场及其价格指数现在的道 - 琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。对1742、国际股票市场及其价格指数世界上最早的股票价格指数是道 - 琼斯股价指数。对1743、国际股票市场及其价格指数比较能迅速敏捷反映英国股市行情每一变动的是金融时报指数中“FT - 100指数”。对1744、国际股票市场及其价格

8、指数英国最具权威的股价指数是金融时报指数。对1745、金融时报指数与日经股价指数反映日本股市变动状况的指数是日经225股价指数。对1746、金融时报指数与日经股价指数NASDAQ指数是以股票发行量为权数来计算的。错1747、金融时报指数与日经股价指数NASDAQ综合指数的基期指数为100点。对1748、恒生指数系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。对1749、恒生指数恒生中资企业指数即是红筹股指数。对1750、恒生指数恒生中国企业指数即是H股指数。对1751、股票投资收益的定义和股息的来源现金股息的高低直接影响公司股票的市价。对1752、股票投资收益的定义和股息的来源公司实现的税

9、后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。错1753、股票投资收益的定义和股息的来源红利是股东在公司按规定股息率分派后所取得的剩余利润。对1754、股票投资收益的定义和股息的来源股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入错1755、股票投资收益的定义和股息的来源现金股息是最普通、最基本的股息形式。对1756、股票投资收益的定义和股息的来源税后净利是公司分配股息的基础和最高限额。对1757、股票投资收益的定义和股息的来源上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，无需考虑股东的现实投资收益。错1758、股票股息与其他股息股票股息的

10、发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。错1759、股票投资的资本增值收益资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。错1760、股票投资的资本增值收益股票的资本增值收益是指公司以股票的方式向股东派发的股息。错1761、股票投资的资本增值收益股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。错1762、经纪类证券公司证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。对1763、经纪类证券公司经纪类证券公司只保存成交的客户委托记录。错1764、经纪类证券公司我国证券法规定，经纪类证券公司可以经营证券自营业务。错1765、证券公司的主要业务证券公司通过证券承销、证券经营机构在帮助发行人

11、筹措所需资金的同时自身也获得了应得的报酬。对1766、证券公司的主要业务证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。错1767、证券公司的主要业务证券公司办理经纪业务时不需要承担任何责任。错1768、股票的票面价值与帐面价值股票的票面价值即每股净资产。错1769、股票的票面价值与帐面价值股票的帐面价值是人们分析股票清算价值的重要指标。错1770、股票的票面价值与帐面价值股票的票面价值主要在股票初次发行时及确定股东权益时有一定参考意义。对1771、股票的票面价值与帐面价值按我国公司法规定，股份公司的资本金总和应该大于或等于股票面值总和。对1772、受托资产管理业务证

12、券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。对1773、受托资产管理业务证券公司只能为单一客户办理定向资产管理业务。错1774、受托资产管理业务证券公司就证券发行的数量、价格等对发行公司提出建议。错1775、证券公司内部控制的目标和原则“证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制”这一表述是内部控制机制制衡原则的主要内容。对1776、证券公司内部控制的目标和原则为节约控制成本，前台业务运作的同时可以兼做后台管理支持。错1777、证券公司内部控制的目标和原则承担内部控制监督检查职能的部门可以设置在公司的业务部门内部。错1778、累积、参与优先股在实践中，大多数优先股

13、是累积优先股，只有极少数优先股是非累积优先股。对1779、累积、参与优先股累积优先股股东的股息收入总量是有保证的。对1780、累积、参与优先股股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少。对1781、累积、参与优先股参与优先股是指给予股东经营管理参与权的优先股票。错1782、累积、参与优先股非参与优先股票是一般意义上的有优先股票，其收益是限定的。对1783、累积、参与优先股非参与优先股票是一般意义上的优先股票。对1784、累积、参与优先股所谓参与优先股票，是指可以参与公司经营管理的优先股票。错1785、累积、参与优先股对于投资者来说，非累积优先股

14、股息收入的稳定性差。对1786、可转换、可赎回、可调整股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。对1787、可转换、可赎回、可调整一般意义上的优先股票是指股息率固定优先股票。对1788、可转换、可赎回、可调整发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，并有利于扩大股票发行量。对1789、可转换、可赎回、可调整股息率可调整优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。对1790、可转换、可赎回、可调整股份公司赎回自己发行的优先股股票后可以不注销。错1791、可转换、可赎回、可调整可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。错1792、可转换、可赎回、可调整可转换优先股票股东行使转换请求权应该是无条件的。错1793、证券投资基金的托管费及其他费用基金托管费通常按月计算并支付给托管人。错1794、证券投资基金的托管费及其他费用基金清算费用按清算时的实际支出从基金资产中提取。对1795、证券投资基金的托管费及其他费用我国规定开放式基金的申购费只能在申购时收取。错1796、证券