内审控制程序

1、1.目的 本程序是为了验证环境活动、职业健康安全和有关结果是否符合审核准则，发现环境、职业健康安全体系中需改进的领域，以便对公司环境、职业健康安全管理体系各要素进行有效控制，并确保体系的有效运行和持续改进。2.范围 适用于本公司内部环境、职业健康安全管理体系审核的管理。3.职责3.1总经理批准年度内审计划和本次审核计划。批准内部审核报告。3.2管理者代表职责每次内审计划的审核，并指定审核组长。协调审核组与受审核部门之间的关系。不符合项纠正与预防措施方案的批准。审核内部审核报告。3.3综合管理部职责编制审核计划并报总经理批准。负责内审报告的发放存档。3.4受审核方职责（列入内审计划的单位均为受审

2、核方）。确认对本单位进行的内审计划。做好接受内审的准备工作。指定专人、协助审核组完成审核计划。确定不符合项。对不符合项的原因进行分析，按审核组的要求制订纠正措施计划，经审核员确认后实施。3.5审核组职责审核组长职责.1组成审核组。.2制订现场审核计划，组织文件审核。.3指导审核员编制检查审核表，准备现场审核记录和不符合报告等工作文件。.4主持首次会议和末次会议。.5控制现场审核气氛和审核进度。.6编写审核报告审核员职责.1编制检查表。.2按分工要求进行现场审核，填写现场审核记录。.3对不符合事实进行描述，填写不符合报告。4.程序4.1每年综合管理部编制«年度内审计划»。组成

3、审核组 根据年度内审计划，每次审核前十天由管理者代表指定审核组长，组长选定与受审核方无直接责任关系的人员组成审核组。制订下发审核计划 审核组长在接到内审任务后，应制订现场审核计划下发到各受审部门，审核计划应包括审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核日程安排、审核报告的分发范围和预期的审核日期、审核计划的准备人，批准人及日期等。文件审查 实施审核前，审核组长组织审核组成员进行审查。制订审核检查表 实施审核前，审核组长应安排审核员根据分工依据相关文件编制检查表，检查表要重点突出。4.2现场审核 在审核开始，由审核组长主持召开受审核单位领导、联络员、审核组成员的首次会议，其内容包括：.1申明

4、审核的目的、范围、时间安排、审核的程序和方法，审核的局限性等。.2核定审核计划。.3与受审核方确定联络人员。现场审核.1审核员按审核实施计划和检查表内容逐项检查收集有关证据做好现场审核记录。4.3审核报告 审核组长现场审核后，应在一周内编制审核报告交环境、职业健康安全管理者代表审核，经总经理批准后，由综合管理部分发。审核报告编号。审核目的、范围。审核依据。审核组员审核综述（包括审核情况，不符合情况纠正措施计划要求和建议等）。审核报告编制人，总经理批准意见审核报告应按上述内容逐项进行编导按«文件和资料程序»执行。4.4跟踪验证受审核部门接到不符合报告后，应组织人员进行原因分析

5、，在一周内写出原因分析报告和纠正措施计划交综合管理部。综合管理部应先对纠正措施计划进行审查，交审核员确认。不符合要求的返回受审核单位重新制订直至符合要求，原件存综合管理部，复印一份交受审核部门实施。综合管理部应按照«纠正与预防措施控制程序»组织内审员对纠正措施的实施进行监督，在限定期限到达后，组织人员进行效果验证，并在不符合报告上填写验证记录。综合管理部应将纠正措施实施效果向管理者代表汇报。5.内审员的管理5.1内审员的培训必须经过ISO14000系列标准和审核理论的学习，并取得合格证书。综合管理部每年应适当的形式对内审员进行培训，以提高其专业知识技能和内审技巧。有条件时，

6、综合管理部应选送优秀的内审员参加权威机构举办的审核员培训班，以便提高内审员的素质。6.相关文件纠正与预防措施程序7.记录 EMS/OHSMS年度审核计划 EMS/OHSMS本次审核计划、EMS/OHSMS内部审核报告、不合格分布表 01-A EMS/OHSMS审核检查表 02-A 不符合报告 03-A 内部环境、职业健康安全管理体系审核报告依据ISO14001：2004；GB/T28001：2002标准编制编制： 日期：2005/8/10审批： 日期：2005/8/10安徽意园建设工程咨询有限公司中机意园建设工程咨询（北京）有限公司安徽意园建设工程咨询有限公司中机意园建设工程咨询（北京）有限公

7、司审 核 计 划 01-A公司名称：安徽意园建设工程咨询有限公司中机意园建设工程咨询（北京）有限公司审核编号：2005-01公司地址地址：安徽省合肥市邮编管理者代表周庆宏电话传真审核类型: 内部环境、职业健康安全管理体系审核审核目的：确认本公司的环境、职业健康安全管理体系是否符合IS024001、OHSMS18001标准要求，评价对法律、法规的符合性，确认所实施的管理体系的有效性审核范围：审核依据：IS024001、OHSMS18001 管理体系文件 法律法规审核日期05年8月3至05年8月5日共3天审核组长：组 员：姓名资格内审员内审员编码(组别)AB备注：审核报告的分发范围： 管理层 各职

8、能部门负责人首次会议和末次会次请受审核方领导及有关部门负责人参加。编制人员：周庆宏 审核组长：周庆宏2005年7月22日 管理者代表：周庆宏 2005年7月25日审核活动安排日期/时间审核组别部门/区域主要活动及涉及的标准条款2005/8/38:00-8:308:30-11:008:30-11:0013:00-17:0017:00-17:302005/8/48:00-11:008:00-11:0011:00-16:3016:30-17:0017:00-17:302005/8/58:00-11:008:00-11:0011:00-16:3016:30-17:0017:00-17:30A/BABA

9、BA/BABABA/B管理层综合管理部设计咨询部综合管理部设计咨询部市场营销部项目管理部监理咨询部财务部首次会议末次会议安徽意园建设工程咨询有限公司中机意园建设工程咨询（北京）有限公司首、末次会议签到表会议主题会议地点主持人会议时间首次会议末次会议姓名部门职务姓名部门职务安徽意园建设工程咨询有限公司中机意园建设工程咨询（北京）有限公司不符合项分布表 部门月份总经理管代项目管理部设计咨询部市场营销部综合管理部监理咨询部财务部4.14.24.34.3.14.3.24.3.44.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.54.5.14.5.24.5.34.5.44.6合计内

10、部 审 核 报 告 本公司自2005年5月按标准建立和实施环境和职业健康安全管理体系以来，企业内部员工对环境保护和健康安全意识增强，公司效益逐年上升，信誉良好。对企业的管理工作起到了良好的指导作用，2005年3月开始策划ISO14001、OHSMS18001标准要求的审核工作，通过公司各部门努力，本公司按照标准建立和实施了统一模式的管理体系，并进行运行改进，并于2005年8月3-5日进行了内部审核。现把审核组审核情况和讨论结果按标准条款总结如下：1. 公司内部对公司为证实企业有能力稳定的提供满足顾客和法律法规要求的产品的意愿和通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客和相关方与

11、适用的法律法规要求，旨在增强顾客和相关方满意的目的有了明确认识。4.1 公司领导层能对各公司的管理体系管理过程进行识别，明确这些过程的顺序和相互作用以及过程管理方法的重要性。识别了过程运行中和重大环境因素和重大危险源，策划并规定了过程结果。公司提供了充足资源和信息、设备以保证运行和监视。通过测量分析逐步改进这些过程。4.2 编制了管理手册，程序文件、作业指导书等文件。管理手册覆盖标准条款、适合企业实际情况，程序具有较好的可操作性。方针、目标、指标经总经理批准发布。 审核组：周庆宏 2005/8/10审核检查表受审核部门部门负责人审核员审核日期标准条款号/审核内容审核结果/记录Y/N 不符合报告 03-A受审核部门部门负责人审核员审核日期不符合性质严重一般审核准则不符合事实描述（列出判定引用标准和相关文件名称