突破实现国际工程EPC总包合同的调价索赔

1、突破实现国际工程EPC总包合同的调价索赔摘要:东方电气真纳水电国际工程项目自合同签订以来,遭遇了执行工程的施工成本和价格急剧上涨,早致承包商遭受巨大损失和工期延误,而合同规定其价格在任何情况下都不能加以调整.本文详细介绍了该承包商如何从寻找提出合同调价索赔的突破口到成功实现索赔的过程,并提出具体建议供类似项目参考.关键词:EPC合同;价格上涨;索赔;调价公式中图分类号:F11文献标识码:B文章编号:lOOt一9006(2011)03005207ClaimforCompensationofLossesduetoPriceEscalationUnderanEPCNonadjustableInter

2、nationalContractCHEN,ZHOUQua,一sheng(DongfangElectricCoporation,Itd.,610036,Chengdu,China)Abstract:Thisarticlenarratesindetailsacontractor'sclaimforcompensationoflossesduetoremarkableincreasesincostsandpricesofconstructioninputsforimplementationofaninternationalprojectimplementedunderEPC/Turnkeyb

3、asiswherethecontractpriceisnotadjustableforwhatSOeverreasonsasperitsprovisions.Theauthorsbelievesthatcontractorsnmysucceedinmakingclaimsbyfocusingonfourimportantaspects.Keywords:EPCcontract;escalation;claim;priceadjustmentformula近年来,国际工程承包市场竞争日趋激烈,业主在工程项目合同中使用菲迪克(FIDIC)的"ConditionsofContractfor

4、EPCTurnkeyProjects"合同条件(银皮书)时,大多在专用条件中明文规定合同价在任何条件下均不予调整.因此,人们似乎接受了EPC合同就是价格包干不能调整的合同的观点,在面对价格上涨等情况时,多数承包商选择放弃索赔.然而,在笔者参与执行的巴基斯坦真纳水电项目(以下简称JHP项目)过程中,真纳水电项目承包商的项目管理者和商务人员认真研读了合同,绕开强行规定合同价格不能调整的"霸王条款",运用合同赋予承包商进行费用索赔权力的条款(明示的或隐含的),经过长期不懈的努力,终于在价格调整索赔上取得突破,1期就获得业主价格调整赔付款数百万美元,并与业主就2期赔付款问

5、题达成一致,这是一项具有里程碑意义的成功索赔.为总结经验,并为类似项目合同调价提供参考,笔者对JHP项目合同调价索赔的提出,索赔依据,调价方法,谈判经验和过程等方面进行了回顾和总结.真纳水电项目合同协议书于2003年底签订,合同工期48个月,首台机组发电工期35个月,合同价格1.28亿美元(其中15%为预付款,剩余收稿日期:20110416作者简介:陈勇(1964一),男,学士,1988年毕业于清华大学,先后从事国内外火电,燃机及水电工程的施工设计,管理和监理工作,现主管某海外水电项目合同管理和索赔工作.周全胜(1977一),男,2000年毕业于武汉大学,先后从事水电站工程计划,合同管理和索赔

6、等工作.85%由承包商以卖方信贷的方式提供).厂房总装机容量为8X12MW,工程包括工程设计,引水渠,厂房,尾水渠施工,机电设备采购,制造,运输,机电设备现场安装和调试,开关站以及132kV输电线路等.2006年2月18日工程开工.在FIDIC银皮书中,仍有一些明确规定(或隐含)了承包商有权进行索赔的条款.列举如下:表1银皮书中赋予承包商索赔权利的合同条款真纳水电项目专用合同条件第13.8款"因成本改变的调整"规定:"本合同价格将不因工程任何投人成本的变化进行调整",这无疑使合同调价索赔的希望变得更加渺茫.为绕开这一条款,向业主提出合同调价索赔,弥补承包

7、商的损失,JHP项目承包商管理者和商务人员在悉心研究合同条款后,成功找到了一些突破口:(1)因业主原因造成项目延迟开工18个月,使承包商遭受了无法预计的额外成本和支出;(2)因工程投入成本和原材料价格非正常涨价,承包商遭受了巨大的损失,并造成了工程进度的延误,若这种情况不能得到改善,势必将造成工程进度的进一步延误;(3)因JHP项目所在国电力严重短缺,业主承受了当地政府和人民的巨大压力,从而渴望JHP项目尽早发电.4.1因业主原因造成的工程延迟开工18个月真纳水电项目业主在2003年11月1日签发的中标函中明确规定,项目满足以下条件后开始生效:(1)业主所在国相关政府部门的批准;(2)承包商所

8、在国相关政府部门的批准;(3)承包商和承包商所在国银行之间安排卖方信贷的协议生效;(4)根据第4.2款(履约保函)的规定,承包商向业主提交了履约保函.在正常情况下,合同双方可能需要半年左右的时问来完成上述手续,以便合同开始生效,工程尽早开工.通过努力,承包商于2004年7月19日获得了承包商所在国政府同意以卖方信贷方式执行工程的批文,并在2004年8月12日正式向业主提交了履约保函和预付款保函,至此,承包完成了合同中规定的程序手续.同样的,业主也应在合理的时间内完成他应完成的程序手续,至少在2004年8月份完成相关手续,工程则理应在2004年9月1日Jih,N开工.然而,业主用了远远超出了合理

9、的时间才获得业主所在国政府部门的批准,JHP项目直到2006年2月18日才正式开工.由此可计算,工程开工从2004年9月1日一直推迟到了2006年2月18日,整整推后了l8个月.显然,这种情况完全超出了承包商的控制,也是任何有经验的承包商在签署合同时无法预计的.在工程开工延期的l8个月里,执行真纳水电项目的成本包括人工,材料和设备价格都出现了普遍上涨,承包商被迫遭受了无法预见的额外成本.这些额外成本就是下表2中所示的"应该执行期"(此期间内施工投入的价格较低)和"实际执行期"(此期间内施工投入的价格很高)之间施工投入之差.表2工程开工延期的18个月施工投

10、入对比表4.2所有施工投入的成本和价格暴涨从2003年11月签署真纳水电项目合同协议书以来,执行工程的施工材料和其它投入的价格持续增长,而且还发生了暴涨.笔者分"合同签订蠢DINGFiAEL磊EC1"FIIREVIEW圈竺!:!兰竺!竺0NGl时","合同生效时","最高"和"当前"等四个时段统计了JHP项目现场主要材料和人工的价格,列表如下:表3项目所在国人工,材料分时段统计表显而易见,这些材料和人工成本在合同生效后及工程正式开I后的平均价格相较合同签订阶段言,普遍出现了23倍的上涨.对这一情形是任何有

11、经验的承包商在合同谈判和签约时不能合理预见的,也超出了承包商的控制,其结果是严重影响了承包商资金预算,造成承包商在执行合同过程中财务状况不断恶化,以致于无法应对,最终影响工程进度.承包商从情理,合同和法理等多方面提出索赔方案,要求业主认真考虑和决定对承包商进行补偿,以便将承包商从危机和延误程进度的严重的财务困境中解脱出来,促使工程执行回到正常的轨道上来,最终实现业主和承包商双赢.经过业主及其咨询公司的反复讨论,协商和谈判,最终双方同意采用调价公式法对合同价格进行调整.价格调整是一种对执行工程的成本输入如人工,材料和机具等的价格增加和减少进行应对的机制,此机制可平衡合同双方对完成工程的价格波动不

12、可预知的风险.FIDIC和其他组织为,国际金融机构提供资金工程的正常执行,通常采用调价公式来处理调价事宜.调价公式通常足按实际工程的单价分析和其它类似工程的实践来确定.由于真纳水电项目是EPC项目,承包商的工作主要分为两部分,一部分是在_丁程所在国执行,主要是现场的建安工程;另一部分则是在承包商所在国执行,主要包括工程设,设备采购等.鉴于此,承包商在建立合同调价模型时,就将原合同价格组成拆分当地支出和国外支出两部分,分别进行调价.合同调价有两种情况,一种是对具体项目如钢筋,水泥,矿渣,油料,人工等单价分别进行调整,即当单价出现变化时,调整价差,进而达到合同总价调整的目的;另一种则是使用调价公式

13、对每期完成的合同额进行调整,其关键就是确定调价因子,建立相应的公式.东方电气作为真纳水电承包商在项目所在国经营多年,成功执行过多个国际工程,这些项目在合同中都约定有相应的调价公式.考虑到业主会比较容易接受这种调价方式,因此,JHP项目合同调价索赔就采用其他类似国际工程的调价公式.5.1确定当地支出的调价公式的调价因子直接引用类似国际成功调价因子如下:LPAFn=a+b×+c×F+d×+eS.EMר×+g×0u00'式中:"LPAF"表示当地支出的每月调价系数."a"是固定系数

14、,表示当地支出中不可调部分,包括管理费,利润和税金等,通常取值20%."b"表示工程中劳工成本因子的权重百分比的系数,通常等于10%."C","d","e"分别表示工程中燃油,水泥和钢材成本因子的权重百分比的系数,在JHP项目中,这些系数分别按燃油,水泥和钢材投标总价占当地支出的比例计算,分别为7%,5%和19%."f"表示工程中承包商设备和机具成本因子的权重百分比的系数,数值=100%一20%一10%一7%一5%一19%一23%(参见下面一项的数值)=16%."g"表示工程

15、中杂项材料成本因子的权重百分比的系数,JHP项目参考其它类似工程的实践,按23%计."L","F","C","S","E"及"M"是应用于每个成本因子的每月现行价格指数或参考价格,可在当地官方统计局发布的统计月报中找到."L.","F.","C.","S.","E."and"M."是对应于以上成本因子的基准价格指数或参考价格.这样,可确定当地支出的调价公式因

16、子如下:LPAF,=0.20+.10×+.7×吾+.5×Cn+.19×詈+.16×詈M+0?23×5.2确定国外支出的调价公式的调价因子真纳水电项目国外支出主要是项目设计成本和机电设备采购支出,由于设计成本远远小于机电设备采购支出,故国外支出部分基本上由机电设备采购支出来主导.因机电设备的价格走向一般以工业品出厂价格指数来衡量,故国外支出的调价公式的调价因子建立如下:MGFPAFn=a+b×式中:"FPAF"表示国外支出的每年调价系数."a"是固定系数,表示国外支出中不可调部分,包括设

17、计成本,管理费,利润和税金等,通常按20%计."b"表示工程中工业品的权重百分比的系数,等于80%."MG"表示工业品在基准年的价格指数."MG"表示工业品在基准年后的每年价格指数,可从统计局官方网站上获取.因此,国外支出的每年调价公式的调价因子最终确定如下:MGFPAFn.?20-80×业主咨询工程师是由业主聘用的5家咨询公司(4个当地公司,1个外国公司)组成的联营体.在收到承包商提交的JHP项目合同调价的原则和方法之后,业主咨询工程师完成了评审报告,报告中的审阅意见简要表述如下:6.1调价的范围承包商提交的工程调价的范围

18、包括当地支出和国外支出两部分.咨询工程师原则上认可对当地支出进行调价,但是基于以下原因完全拒绝了对国外支出进行调价:(1)承包商没有提供和供货商的采购合同来证明其机电设备的采购价格.(2)一旦承包商与供货商签署了采购合同,机电设备的采购价格就被确定,承包商不会因为时间的流逝而遭受价格上涨造成的损失.6.2调价的原则承包商提交的国际工程调价的原则是在基准13期(2003年11月1日)后的任何涨价都应考虑进行调价.咨询工程师基于以下原因,不完全同意承包商的观点:(1)作为一个有经验的执行EPC/交钥匙合同的承包商,在签署合同时就应考虑承担基准日期后合同执行期内的正常价格上涨,也就是说任何与基准日期

19、前4年(1999年11月到2003年11月)相比的正常价格上涨,都应完全是承包商的风险和责任.(2)只有与基准日期前4年(1999年11月到2003年11月)相比,作为一个富有经验的承包商在签署合同时无法合理预见的非正常价格上涨,才可考虑进行调整.为便于理解,图解如下:亍?妒氨坪奈2o0925I第25卷Vo1.25总第99期_DONGFANGELECTRICREVIEW苎gZ_,_zlzZ6.3当地支出调价公式中固定系数的权重百分比工程所在国一程协会出版的"凋价标准程序和公式"的规定,EPC项目调价公式中的固定系数应为30%.据此,业主咨询工程师将承包商准备的调价公式中固定

20、系数从20%调整到30%.为了敦促业主能早日支付工程调价款,承包商利用一切契机向业主和真纳水电项目所在国各个层面做出积极,有效的反映,反复强调以下观点:自2003年11月签署合同以来,由于工程投入成本和价格暴涨,这是任何富有经验的承包商在合同谈判和签约时不能合理预见的,导致承包商遭受了巨大的损失,并造成了工程进度的延误,如果不上涨)能得到改善,势必将造成工程进度的进一步延误.尽管_丁程有不少波折,业主和承包商必须接受各种各样的挑战和困难继续执行工程.合同双方具有充分的智慧和能力来克服这些挑战和困难,期望业主尽快支付调价款来解决承包商的财务困难以便工程尽早完_丁.加快国际工程施工进度的唯一和最好

21、的办法就是尽早支付调价款,这是无可争议的事实和元容置疑的信念,以便承包商和业主达到双赢局而,即不仅承包商能从造成延误工程进度的恶劣财务困境中解脱出来,而且业主将从早日发电中受益.与此同时,承包商采取各种措施来加快工程施工进度,以实际行动让业主看到发电的希望.真纳水电项目管理者和商务人员在寻找公式法57调价要求的依据,确定调价公式,选定物价指数,细化单价分析,澄清巴方质疑等一系列重大原则问题上,倾心尽力,做了大量繁杂细致的工作,对索赔数据进行了多方案,跨时段的分析,计算,编制索赔报告,向业主提出了几千万美元的索赔.在承包商长期艰苦的努力下,业主最终决定和承包商就工程调价进行谈判.合同双方都及时成

22、立丁合同调价工作组,开始了正式的商务谈判.第1次和第2次合同调价谈判会议分别于2010年1月和2月举行,最终双方达成了支付第1期调价款200万美元的协议,此款于2010年5月初支付给承包商.第3次合同调价谈判会议于2010年5月举行,双方达成了在第1台机组2010年8月发电的条件下支付第2期调价款250万美元的协议.回顾真纳水电项目向业主索赔合同调价款的艰难过程并最终取得了阶段性成果,笔者认为以下几点或许对EPC项目索赔有所帮助:(1)"勇于索赔"一承包商不主动提出并坚持索赔,业主是绝不会主动对承包商进行任何性质或者形式的补偿的.所以承包商要有信心和恒心,坚持不懈地以合同为

23、依据向业主提出合情合理的索赔.而只要有一线希望,承包商就应尽百倍的努力来争取索赔.(2)"善于索赔"一其实,FIDIC标准合同范本中有很多条款或明确或隐含的赋予了承包商索赔的权力,在执行项目的过程中,根据自身的经验积极捕捉任何索赔机会,以信函或者其他书面形式做好索赔记录,并随时注意收集索赔的支撑资料.不仅如此,还要建立适当的调价机制,并确定各种系数.(3)"努力完工"一承包商不仅应在各种场合利用各种机会,有礼有节有据的表达要求业主对EPC/交钥匙合同进行调价,而且应采取各种有效的措施来加快工程施工,让业主看到能够发电的曙光,这样他才有心思去关注承包商的索赔.(4)"合作双赢"一承包商通过调价可改善项目的的财务状况;而业主将从尽早发电中受益.业主不是慈善家,要说服业主有舍才有得,让他认识到合作可以共赢.巴基斯坦真纳水电项目合同调价索赔的成功,是大家的共同努力赢得,这是具有里程碑意义的成果."+一+"+"+"+-.+"+"+"+"?卜一十"卜"十".卜"十"卜"卜&qu