供应商审核计划及评分记录表

1、供应商审核计划及评分记录表2014年下半年审核计划一、审核对象我公司所有合格供应商及新开发供应商。二、审核目的1. 通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求 ;2. 针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺 陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供 应商体系运行的有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有 力的质量管理体系保证。三、审核评分依据 此审核评分主要依据质量管理、生产现场管理及采购配合三方面进行。详见附 件 1.四、审核时间及组织2014年下半年审核对象共 4 个，大致安排如下 :考察时间 考察对象 提供产品 审核组成员 备注

2、2014.7 供应、质检、生产 2014.8 供应、质检、生产 2014.10 供应、质 检、生产 2014.12 供应、质检、生产 五、 审核的记录及结论审核组成员在现场审核时应做好记录，审核完毕后得出审核结 论，以确定是否能继续保持合格供应商资格或是否能成为合格供应 商。附件 1.供应商现场评审表编号:TY/QHSEF/P13-01 供应商名称 生产商名称 供应商地址 生产商地址 联系电话 供应商联系人 邮箱被审核物料 本次审核序号 审核日期 上次访问日期姓名 职务评审人员审核内容 参见供应商现场审核记录表审核结果评核项目 得分工艺合理性、工艺安全性 (10)原物料及过程产品质量控制 (2

3、0) 质量管理 评 客诉及不合格产品处理、持续 改进(10)仪器、设备、试剂、文件、记录管理 (10) 分 工厂服务 (10)生产过程控制 (10) 生产过程 细检验试验项目 (10)供应商管理 (5) 则采购配合 环境和职业健康 (10)运输车辆及应急方案 (5)最后得分 (70 分以上合格 ) 是否需要复评审核结论供应商签名 ( 公章)供应商现场审核记录表 序审核项目 审核内容 审核记录 号1 能否提供生产的工艺流程图 , 2 生产线是否安装有磁选器 / 磁力棒装置 , 3生产线是否安装有金属探测器 , 工艺合对金属探测器是否有规定的检测方法，检测块的大小， 4 理以及多久校准一 次金属探

4、测器 , 质性量、管 5 加工过程中中间体的检查及标准是否有明确规定 , 工理艺 ）50 生产过程发生偏差时，纠偏措施是否有明确的书面指安 6 全导, 分 性） ）107 是否对厂房设施、设备进行维护保养 ,分） 8 现行的质量数据能否发现异常并能进行分析 , 9 是否有专门的检测部门， 实验室已认证到何种水平 ,是否有明确规定需要检查和校准的仪器 ,（ 包括生产 10 线上以及在实验室中的 仪器）原 11 成品放行是否得到有效控制 , 物料是否有人负责 HACCP的协调和执行 , 是否有建立 HACCP及 12 小组, 小组成员 是否经过 HACCP方法的培训 ? 过质程量 HACCP计划中

5、，是否有考虑微生物污染的控制 ,（ 沙门产管 13 氏菌、李斯 特杆菌、致病大肠杆菌 ） 品理质）50量 14 致病菌取样频次 , 取样方法 ,控分制） ）15 采用何种校验方法进行校验，是否有相应的记录 , 20分 16 最近一次体系的审核日期 , ）17 有没有组织正式的内审 , 频率怎样 , 18 批的划分原则，是否能追溯每批产 品的数据 ,追溯这些信息需要多长时间 , 对于原料，能追溯到哪 19 种程度 ,20 返工产品是否可追溯 , 21 首批产品的质量是否重点控制 , 22 是否有 4M变更的流程程序 ,原料进厂检查是否实施 , 是否有相关的检查标准及指 23 导书 , 检查是否由

6、指定人员实施 , 是否有参照方法、判断标 24 准 , 仓库检查体制是否完善，出库检查体制是否可以追 25 溯 , 仓库是否有专门的仓库管理人员 , 是否按照先进先 26 出、近效期先出的原则管 理仓库,是否有对库存量的适当控制 , 是否每日确认现存产品 27 数量,28 原料、包装物、化学品、成品是否有特定的储存间 , 29 是否有特定的储存 条件, （ 温度，湿度 ） 30 是否有相应的洁净区管理办法 ,客31 不合格品是否有处理程序并按程序处理 , 诉及不质 32 是否有让步放行的程序 , 合量格管）10 产理 33 对质量投诉是否及时纠 正, 实施的对策有效吗 , 品）50 分处） 理

7、分 34 是否保存有有关质量投诉的内容、原 因、对策的记录 , 、） 持续原料不合格时怎么处置 , 是否有相应的程序及解决方改 35 法, 进36 仓库对合格品与不合格品是否区别管理 , 产品运输中，其包装及贮存条件是否适当，保证产品 37 不会变质或受到污染38 洁净区有对外来异物的风险评估么 , 39 对新员工有入职培训计划吗 , 40 公司有没有年度培训计划，并按计划执行 , 41 各种图纸、标准、作业指导书是否 处于现行受控状态 , 42 是否有清洁操作记录 , 仪器、 43 是否有过敏原管理程序 , 设备、44 HACCP活动有归档记录吗 ,剂质量、 45 消防设施是否定期点检 ,

8、管理文件（50 、46 仪器、设备的修理保养记录是否保存 , 分） 记录管 47 有计量器具相关的台账吗 ,理）10 计量器具是否确定校验体系 , 是否明确计量器具的使 48 用期限, 分） 49 是否保留检查记录 , 保留多长时间 , 50 有定期对设备进行保养及管理台 账,是否有程序监控水源和供水系统中水的安全和质量 51 （ 包括微生物和化学指 标）,生产当水作为配料或用于清洁目的时，水是否符合生活饮 52 过程工厂服用水 标准,管理务 （10工厂是否有水处理系统 ,处理系统是否受监控以确保 （30 分） 53 符合关键限值 , 分）是否有虫害控制系统 , 如果是合同外包，请提供承包 5

9、4 商名称。55 是否根据虫害控制数据进行趋势分析 , 56 是否对灭蝇灯的位置、灯管更换 和蚊虫进行记录 , 57 用于虫害控制的化学品是否登记入册并合理管理 ,是否有标明了所有内部灭鼠装置、诱饵站、灭蝇灯和 58 信息素诱捕器的布局 图,是否有虫鼠控制计划，地漏下水道是否有隔鼠板，是 59 否有相应捕鼠器和鼠 药控管点，并有相应管理 ,对于蚊蝇、蟑螂等控管是否有软门帘、纱窗、风幕、 60 灭蝇灯或者暗道等防 范设施,厂房的设计、场所、空间布局是否合理，车间有足够 61 的排期装置，产品不 会受到交叉污染 ,62 员工休息室、更衣室等保持清洁，卫生设施完好 ,5s活动是否持续推进 ,定置管理

10、、标识管理是否切实 63 实施,操作岗位有无放 置不相关物品 （ 水杯、食品、药品等）,生作业指导书说明的方法和步骤是否有效 ,是否按作业 64 产指导书操作 , 过生 产机械设备有无定期做维护与保养 , 能否正确使用校正程过程 65 控后或保养后的 设备、模具、计量器具等 , 管理制（30）1066 现场作业人员的安全意识如何 , 分） 分对于现场发生作业失误的作业是否有相应的程序及解 ） 67 决方法 , 生产计划是否根据交付期制定 , 当不能完成交货期时 68 怎样处理 , 对于紧急订 单怎样处理 ,69 生产过程中的各类记录是否清晰、完整并易于查找 , 70 生产过程中的产品 等的标识

11、是否采用统一方法 ,检71 产品如何取样 , 样品保留多长时间 , 验生产和过程试分 72 管理留样及稳定 性实验是否符合规定 , 验） 项（30 目分） ）73 工厂实验室完成一个样品检测的时间 是多久, 10工厂内部化验室的检测方法是否有书面记录并且由有 74 资质的人员核实批准 过,75 检测方法是否有进行验证 , 76 原料、中间体、成品检验是否有检验规范、 检验记录 , 77 成品是否按质量标准实施全项检验并记录 , 78 是否有标识来表明检 验和试验的状态 , 79 质量出现异常时是否信息反馈 ,有纠正措施 , 80 计量器具是 否有检定管理制度 , 使用状态是否良好 ,请提供合格

12、供应商清单，如果所供应的原料中有转基 81 因原料的，请列出。你审核你的供应商吗 , 怎样审核 , 多久审核一次 , 是 82 供否有供应商的评价和选 择系统并有相应的记录 , 应商所有起始物料是否有相应标准 , 抽查关键物料检验报管 83 理告。物料的验 收、取样、检验及放行是否符合规定 ,)5所有原材料供应商是否均为合格供应商 , 是否对关键分 84 物料供应商进行了现 场审核, )采关键物料来源是否固定，如有变动，是否及时告知 ,购 85 若生产工艺有重大变更时是否会通知物料的使用企配业 , 合)20 对于意外 / 事故的防治，是否有相应的健康安全改进项 86 目, 分) 87 是否符合

13、国家规定的每星期最长工作时间限制 ,环境和 88 是否实施健康和安全政策 ,职业健康(1089 是否定期监控员工的健康，频率是多少 , 分)90 是否有专门的人员负责环保 , 91 工厂有环境风险应急方案吗 , 如工厂内渗 水等。92 在过去 3 年内，是否有收到环境方面的投诉或举报 , 93 工厂是否实施环境 微生物检测 , 检测频率是多少 ,是否进行区域划分并标识，以确定环境、配料、成品、 94 车辆、交叉污染的 风险,是否有适当的程序或系统能确保废弃物的管理符合当 95 地的法律 ,96 是否有确保运输过程产品完整性的程序 , 97 运输过程是否使用防盗封条或 锁装置 , 运输车辆及应9

14、8 急方案是否有针对运输车辆的清洁程序 ,（5分） 99 是否在装载货物前进行检查和确认 , 100 运输过程中发生的紧急情况怎么应对 ,审战时H；20U月3刎OOTHO首次仝UL申农开他11:30-12： 00宋決仝it即核结東五、审核内事风分工时何审檢内好审楼员审核邮门9. 00frrHVtfW公说作公宣9：25hr啞麻責叉老号忘的总讥ntfwiwr <rH4iJlliltA：»:25，；花貨员1 乂視讪號力找采出什尸谖:n/HL佩力代“：外劭.«Hr4*X»见眄;4:253W*曲升供火功徘邹：11:30氛次诂汶W令人flh粘充人G俨仃白tk!5仝习4公

15、2佶林録丸殳在¥哎沽衣中应穴fcrid爲，节憧左辛作出忘韓垢论扑站比毁»% aliiRfTTX；氏刑 17?泊 WPH；iF 带;=1(»儿从噂冲山“坨w心FT号HU 饰东口内UABC1 讶邨広£ SAMBA 帧刨疋爲” 疗注.卜七fl/冷話址心 逅文川炉.ft»S87)敌乂乙農定荼吹贰壬，但力明工 出j&JX伎方ITSIIV«nm*心份 瞬也e t«a( e«UB 没人脊旳件;R. <L«fiZr(nit2ftyAW启丹励桝九心佟世弟址巴 fc»zz«.堆分训* 兗栗&

16、amp;! 口力的用Vf情蛍«1Kft *时tl叩刃对一大佃Ma2)WI«««.tast 力 hmVMffi MRS1R«诉.出希爪0析州w,由齐丫零r1» 4ATH1导砖&551 卅 T次厲贰训基才引*wrr rr.w” 一*ib.吳戯一倉皆他ii wmih的畑艸血.勿尚经阿跡 nit «SAXK眼鸽，包挖在境氏B* <4.*1阿如«tt籽J)比找良进<MU4 力 PM <Vkf祈血wnrbHAr tir?win龙.3)bit.卫tecs須丈A. rt+xfrcniiT适先改It-M 回、rcrACte的乂出gP鹤3瀧.Tiuvmin.a有七刃时士ti<* 叱舌塹妥丈仔更演、:. :C -M咖 UT»柞沟更就有B 4严 緘不E J?cn戈仃血止，班坊 tttft体仇丰©2 时.tscieisi. x n.芥轲砂检 Xfr?SlHtrH 伸|久«IH.tt± fwntnu 无文r«tnx 总丈片Witi)rK =jZ