压缩空气系统机风险评估

1、XXX公司 设备风险评估页码：1文件编码：*版本号：00题目：压缩空气系统风险评估制订人：审核人：批准人：颁发部门：质量管理部制定日期：审核日期：批准日期：生效日期：分发部门：质量官理部、生技部、工程部文件编写/修订历史：本文件为首次制定压缩空气系统风险分析、概述：公司新购设备（公用系统）压缩空气系统，安装于生产厂房公用系统区域内空压机房，为各 洁净车间提供清洁压缩空气之用。、评估目的：对压缩空气系统可能存在的质量风险进行评估，以采取必要的风险控制措施，降低压缩空气系统可能存在的质量风险。三、压缩空气系统风险点识别表:风险程序编号风险项目名称风险点设备选型及验收A0101设备设计不符合 GMP

2、及公司生产要求，可 能造成原辅料、中间产品、成品及包材污染， 质量不符合要求A0101-1未进行选型论证A0102到货设备与购置合冋不相符或运输途中损 伤A0102-1未进行开箱验收设备安装A0201空气污染严重A0201-1安装不当使设备漏油A0201-2安装环境不符合要求A0202设备动力不符合要求，可能造成设备无法正常运转A0202-1动力电源与设备不匹配A0203设备无法正常工作或维修A0203-1安装不稳固A0203-2设备安装未保留必要的维修空间A0204设备部（配）件损坏，可能造成设备损伤或不 易彻底清洁、消毒A0204-1设备部（配）件有碰伤、毛刺或人为损坏A0205设备润滑不

3、当，可能造成设备损伤A0205-1没有按规定添加润滑油A0206设备管理失控，可靠性无法保证A0206-1未建立设备档案A0206-2未起草设备使用、维护、XXX公司页码：2风险评估文件编码：TS-7013-00版本号：00题目：压缩空气系统风险评估维修清洁等相应SOPA0206-3操作人员、维修人员等相关人员未经培训A0207造成人员伤害A0207-1设备运转或危险部位没 有防护措施A0208过滤器为四级空气过滤器，并有冷干机干燥压缩空气，保证符合 GMP要求A0208-1未按要求安装过滤器及 冷干机A0209空压机产气量及气压达不到车间生产要求A0209-1压缩空气压力不够，无 法满足生产

4、需要A0210压缩空气官道影响压缩空气质里A0210-1未进行管道清洁A0211压缩空气管道强度不够、有漏气现象A0211-1未进行管道强度及严密 性试验设备运行A0301导致误操作A0301-1开关等控制不正确A0301-2仪表指示不准确A0302设备运转不正常A0302-1设备操作不便A0302-2设备噪音大、振动大A0302-3压缩机运转方向错误、 升温明显A0302-4冷干机不能干燥压缩空气A0303洁净度的控制A0303-1压缩空气洁净度不符合GMP要求A0304维修与校验的控制A0304-1没有建立维修和校验相 关文件A0305机组表面、散热片、空气滤清器积尘、积垢影响机组正常运行

5、A0305-1未进行机组清洁设备性能A0401影响生产进度A0401-1不能达到生产要求A0402微生物取样A0402-1微生物限度不符合制药 对压缩空气的要求A0403粒子计数A0403-1悬浮粒子不符合制药对 压缩空气的要求A0404空气质量、空气压力不稳疋A0404-1稳定性差XXX公司 风险评估页码：3文件编码：TS-7013-00版本号：00题目：压缩空气系统风险评估四、风险评估我们对该设备可能存在的质量风险分别进行评估。详细内容见以下质量风险评估记录。XXX公司页码：4文件编码：TS-7013-00风险评估版本号：00题目：压缩空气系统风险评估质量风险评估记录质量风险的识别及建议采

6、取的风险控制措施（可增加附页）注F3 是指严重影响产品内在质量的风险。F2 是指对产品质量有一定影响的风险。F1 是指对产品本身质量影响不大的一般风险。P1经常发生（频次1），P2有时发生（频次1-10-1），P3偶然发生（频次10-1-10-2），P4很少发生（频次IO-2-®-4），P5-极少发生（频次10-4-10-6）， P6难以置信（频次10-6）NACC-不可接受区；ACC-可接受区；ALARP-合理可行低水平区发生概率严重度F1F2F3P1经常发生ALARPNACCNACC:P2有时发生ALARPALARPNACCP3偶然发生ALARPALARPALARPP4很少发生A

7、CCALARPALARPP5极少发生ACCACCALARPP6难以置信ACCACCACC:NACC 不可接受区；ACC 可接受区；ALARP 合理可行低水平区序号内容严重度发生概率评估结果建议采取的风险控制措施A0101-1未进行选型论证F1 口F2 口F3 口P1 P2口 P3口P4O P5口 P6口NACC OACC OALARPO1、根据GMP及公司生产要求对所需设备进行设备选 型，并填写设备选型论证报告2、设备供应商提供设备材质报告及证书3、设备预确认时予以确认A0102-1未进行开箱验收F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALA

8、RPO1、 设备到货应派专人检查设备材质， 与药品直接接触部 位的材质应符合 GMP要求2、认真复核购置合同，严格按合同办事XXX公司风险评估页 码： 5文件编码：TS-7013-00 版本号：00题 目：压缩空气系统风险评估3、填写验收单，并收集相关资料4、设备预确认时予以确认A0201-1安装不当使设备漏油F1 口F2 口F3 口P1 P2口 P3口P4O P5口 P6口NACC OACC OALARPO1、让有资质的施工单位或人员严格按照设备安装规范 施工2、工程部及QA要进行监督检查3、设备安装确认时予以确认A0201-2安装环境不符合要求F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3

9、OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、设备应安装在公用系统区域空压机房2、严格按设计图纸施工3、设备安装确认时予以确认A0202-1动力电源与设备动力不匹配F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、认真复核厂家提供的设备动力电源要 求，并按要求施工2、施工完成后复查，确保与设备要求一致3、设备安装确认时予以确认A0203-1安装不稳固F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、严格按设计图纸施工2、检查地脚及安装螺栓的稳固性3、设备安装确认时

10、予以确认A0203-2设备安装未保留必要的维修空间F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、严格按设计图纸施工2、工程部及QA要进行监督检查3、设备安装确认时予以确认A0204-1设备部（配）件有损伤、毛刺或人为 损坏F1 口F2 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC O1、去除设备表面毛刺2、仔细检查设备有无损伤，及时维护更换XXX公司页 码： 6文件编码：TS-7013-00风险评估版本号: 00题 目：压缩空气系统风险评估F3 口ALARPO3、设备安装确认时予以确认A0205-1没有按规定添

11、加润滑油F1 口F2 口F3 口P1 P2口 P3口P4O P5口 P6口NACC OACC OALARPO1、认真检查设备润滑情况，及时加注润滑油2、机组第一次运行500小时更换压缩机润滑油3、设备安装确认时予以确认A0206-1未建立设备档案F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、专人收集并归档设备相关文件，清理并完善各类文 件，建立设备档案（包括各类相关图纸）2、设备安装确认时予以确认A0206-2未起草设备使用、维护、维修、清洁等相应SOPF1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC

12、OACC OALARPO1、起草设备相关文件，制定设备使用、维护、维修、清洁等SOP2、所起草的文件由专人归档保存3、设备安装确认时予以确认A0206-3操作人员、维修人员等相关人员未经 培训上岗F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、公司员工必须参加入厂培训2、操作人员、维修人员必须持证上岗3、 操作人员、维修人员必须学习本设备相关文件及SOP 等4、设备安装确认时予以确认A0207-1设备运转或危险部位没有防护措施F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、检

13、查设备是否存在安全隐患2、采取适当的措施对设备有安全隐患的部位进行防护，避免安全事故的发生3、设备安装确认时予以确认XXX公司 风险评估页码：7文件编码：TS-7013-00版本号：00题目：压缩空气系统风险评估A0208-1未按要求安装过滤器及冷干机F1 口F2 口F3 口P1 P2口 P3口P4O P5口 P6口NACC OACC OALARPO1、严格按设计要求施工2、工程部和QA加强监督，发现问题及时要求施工单位 整改3、设备安装确认时予以确认A0209-1压缩空气压力不够，无法满足生产需 要F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OA

14、LARPO1、严格按设计要求施工2、更换设备3、工程部和QA加强监督，发现问题及时要求施工单位整改4、设备安装确认时予以确认A0210-1未进行管道清洁F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、对管道内壁进行清洁和吹扫2、工程部和QA加强监督，发现问题及时要求施工单位 整改3、设备安装确认时予以确认A0211-1未进行管道强度及严密性试验F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、对管道进行强度试验，检查管道及阀门材质2、对管道进行严密性试验，检查焊缝及连接处是否有

15、泄 漏，及时整改3、工程部和QA加强监督，发现问题及时要求施工单位 整改4、设备安装确认时予以确认A0301-1开关等控制不正确F1 口F2 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC O1、制定设备维修计划XXX公司风险评估页 码： 8文件编码：TS-7013-00 版本号：00题 目：压缩空气系统风险评估F3 口ALARPO2、每天对设备进行一次巡检，发现问题及时处理3、设备运行确认时予以确认A0301-2仪表指示不准确F1 口F2 口F3 口P1 P2口 P3口P4O P5口 P6口NACC OACC OALARPO1、操作工应随时观察仪表读数是否正常2、定期对设

16、备仪表进行检查、校验3、设备运行确认时予以确认A0302-1设备操作不便F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、选购便于操作的设备2、对操作人员进行岗前培训，认真学习设备操作、维护保养SOP3、设备运行确认时予以确认A0302-2设备噪音大，振动大F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、每天巡检；检修设备、及时排除故障2、定期紧固设备地脚及螺栓3、设备运行确认时予以确认A0302-3压缩机运转方向错误、升温明显F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP

17、4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、每天巡检2、发现电机运转方向错误，调换三相电中任意两相3、检修设备、及时排除故障4、加润滑油脂或更换电机轴承5、设备运行确认时予以确认A0302-4冷干机不能干燥压缩空气F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、每天巡检2、检修设备、及时排除故障3、加制冷剂R22XXX公司 风险评估页码：9文件编码：TS-7013-00版本号：00题目：压缩空气系统风险评估4、设备运行确认时予以确认A0303-1压缩空气洁净度不符合 GMP要求F1 口F2 口F3 口P1 P2口 P3口

18、P4O P5口 P6口NACC OACC OALARPO1、严格按设计要求施工2、安装冷干机及四级过滤器（除尘、除油、除水、除菌）3、操作工及QA人员加强日常监控4、设备运行确认时予以确认A0304-1没有建立维修和校验相关文件F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、制定维修和校验相关文件2、制定设备维修计划3、设备仪器仪表要定期校验，并在有效期内4、设备运行确认时予以确认A0305-1未进行机组清洁F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、定期对机组进行清洁，

19、并悬挂清洁状态标识2、严格按设备清洁SOP执行，QA加强监控3、设备运行确认时予以确认A0401-1不能达到生产要求F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、对设备进行确认，并起草确认报告2、对设备进行检修，查找原因，使其达到正常送风量3、设备性能确认时予以确认4、更换设备A0402-1微生物限度不符合制药对压缩空气的 要求F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、QA定期取样检测2、制定相关文件，定期对压缩空气系统消毒灭菌3、设备性能确认时予以确认A0403-1悬浮粒子不符合制药对压缩空气的要F1 口P1 O P2O P3ONACC O1、QA定期取样检测XXX公司 风险评估页码：10文件编码：TS-7013-00版本号：00题目：压缩空气系统风险评估求F2 口F3 口P4O P5口 P6口ACC OALARPO2、制定相关文件，定期对压缩空气系统消毒灭菌3、设备性能确认时予以确认A0404-1稳定性差F1 口F2 口F3 口P1 O P2O P3OP4O P5O P6ONACC OACC OALARPO1、对设备进行确认，并起草确认报告2、对设备进行检修，查找原因，保证温、湿度、压差等 参数符合GMP要求3、设备性能确认时予以确认4、