山东辖区证券营业部信息报送规定（试行）_第1页
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文档简介

1、山东辖区证券营业部信息报送规定（试行）（征求意见稿）第一条 为促进证券营业部常规监管，规范证券营业部信息报送行为，做好证券营业部监管报表及相关信息报送工作，根据证券法、证券公司监督管理条例，特制定本规定。第二条 本规定适用于山东辖区证券营业部（以下简称营业部）。第三条 各营业部应当高度重视信息报送工作，须及时、准确、完整报送监管报表，建立健全信息生成、核对、汇总、报送等相关的内控机制。第四条 各营业部负责人对报送信息的真实性、准确性和完整性承担直接责任，指定专人负责信息报送事宜，并指导财务、业务、合规、电脑等相关部门和人员相互配合，确保证券营业部监管报表全面顺利实施。第五条 各营业部须在报告期

2、结束之日起5个工作日内报送证券营业部监管报表。第六条 各营业部对照自身情况，按期完整报送信息，对不合规、信息系统故障、涉诉及或有负债、重大事项等情况要求在备注栏中简要说明。若发生重大违规问题、风险事项及安全事故等情形，应当及时向我局报送详细书面报告。第七条 证券营业部监管报表及相关报表的书面文档由营业部存档保管，我局将在现场检查中予以关注、核实。第八条 我局会定期对营业部报送的证券营业部监管报表进行审核、分析；对报送信息质量存在问题的证券营业部，我局会安排现场或专项检查，并视情节轻重采取监管措施，记入监管档案。第九条 未能及时报送信息或报送有问题的营业部，须根据本规定要求提交营业部通过系统补正

3、信息申请表（见附件），按照补正流程进行修改。第十条 营业部申请信息补正的请示须包括但不限于需补正数据项、问题形成原因、营业部内部处理措施、下一步工作改进安排、营业部信息报送人员签字、营业部负责人签字等内容，详见附件。第十一条 营业部须在发现报送问题后一个工作日内提交补正申请，将营业部通过系统补正信息申请表传真至机构处，电话第十二条 机构处在接到申请后，一个工作日内对相应营业部报表进行解锁操作，修改时限为解锁后1天。第十三条 我局会定期通报各营业部信息报送情况，并对相应营业部及人员予以奖惩，必要时采取相应监管措施。第十四条 对于营业部出现报送问题的，一年内出现1次，

4、对信息报送人员提出口头批评，并通报给营业部负责人；一年内出现2次，对营业部进行辖区通报，并责令营业部更换信息报送人员；一年内出现3次，向公司发监管意见函，适当予以罚款。性质严重的，将撤销营业部负责人任职资格。第十五条 受到辖区通报批评的营业部及要求更换的信息报送人员，不得参与协会年度优秀营业部及优秀从业人员的评选。第十六条 对于表现较好的营业部或信息报送人员，我局会进行辖区内通报表扬，并向协会推荐评选年度优秀营业部及优秀个人。表现优异的个人，考虑适当奖励。第十七条 每年度我局会根据信息报送情况，评选出不超过十家表现优秀的营业部，通报公司予以表彰。第十八条 本规定自公布之日起施行。解释权归中国证监会山东监管局。附件：营业部通过系统补正信息申请表营业部通过系统补正信

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