恩施州农电体制改革发电资产包转让项目简介

1、恩施州农电体制改革发电资产包转让项目简介一、项目概况（一 ）项目名称： 恩施州农电体制改革发电资产包。（二 ）资产性质 ：国有资产。（三 ）经营范围： 水电开发、电力生产销售等。（四）资产范围 本次转让的发电资产包，涉及电站 111 座、总装机容量 42.8 万千瓦。其中全资电站总装机容量 25.8 万千瓦、股权电站折算权 益总装机容量 17 万千瓦。发电资产包分以下三类： 一是全资独立发电企业 ，即恩施州天楼地枕水力发电公司 （包 括恩施市天发电力有限责任公司 ）和恩施州车坝水力发电公司；二是全资发电厂站 ，包括恩施州水利电力工程建设公司、恩 施供电公司、利川市电力公司、咸丰县电力公司、来凤

2、县电力公 司、宣恩县电力公司、鹤峰县电力公司、巴东县电力公司及建始 县电力公司所属的全资发电资产；三是恩施州汇能发电有限责任公司 （含对外投资的发电股权 ）， 为国有独资有限责任公司。（五 ）拟转让挂牌价格 为 5.38 亿元；（六 ）应承继的负债总额 为 592,795,808.17 元；（七）应接受的人员数量1、在册职工及农电工 为 1414 人 （含内退 84 人）；2 、离退休人员 为 291 人；3 、其他形式用工 为 42 人。二、恩施州基本情况 恩施州位于湖北省西南部，东连荆楚，西通渝黔，南极潇湘， 北靠神农架，拥有丰富的自然资源、悠久的民族文化和独特的区 域优势，素有“世界硒都

3、”、“华中药库”等美誉。恩施州国土总面积 2.4 万平方公里， 总人口 401 万人， 其中土家族、 苗族等 28 个少数民 族占 54% 。恩施州成立于 1983 年，是共和国最年轻的自治州， 也是湖北省唯一的少数民族自治州和纳入国家西部大开发的地 区；恩施州辖恩施市、利川市、咸丰县、来凤县、宣恩县、鹤峰 县、巴东县和建始县。恩施州水能资源丰富，水能资源理论蕴藏量 509 万千瓦、可 开发量 349 万千瓦， 人均拥有水能资源为全国平均水平的 2.9 倍、 全省平均水平的 1.55 倍；风能理论蕴藏量折合电力约 50 万千瓦， 主要分布在利川市齐岳山；同时生物质能、太阳能资源也十分丰 富。近

4、年来，全州能源开发坚持科学开发与充分利用相结合，深 度开发水电，积极推动风电、生物质能、太阳能等新能源建设， 着力打造华中地区重要洁净能源基地。近年来，宜万铁路、泸渝高速公路、恩施机场改扩建相继建 成营运， 318 国道、 209 国道横贯全境，恩施州已形成“三小时交 通圈”，恩施州基础设施明显改善。当前，恩施州各族人民正在积 极发挥自然区位优势， 抢抓机遇， 乘势而上， 大力实施“生态立州、 产业兴州、开放活州”战略，为实现把恩施州建设成为全国先进自 治州、国家生态文明建设示范区、武陵山少数民族经济社会发展 实验区、鄂西生态文化旅游圈核心板块、武陵山重要交通枢纽和 商贸物流中心而努力奋斗。三

5、、涉及电站基本情况（一）分类基本概况1、全资独立发电企业水电站 6 座， 装机 16 台总容量 7.48 万千瓦，设计年均发电量 3.03 亿千瓦时，近五年实际年均发电量 2.66 亿千瓦时。2、全资发电厂站发电厂站 87 座，装机 181 台总容量 18.32 万千瓦， 设计年均发电量 7.31 亿千瓦时，近五年实际年均发电量 6.10 亿千瓦时。2.1 水电站 84 座，装机 176 台总容量 14.42 万千瓦， 设计年 均发电量 5.51 亿千瓦时，近五年实际年均发电量 5.05 亿千瓦时。 其中，自主经营 72 座，装机 161 台总容量 13.97 万千瓦， 设计年 均发电量 5.

6、34 亿千瓦时，近五年实际年均发电量 4.93 亿千瓦时； 对外租赁经营 10 座， 即巴东县三龙洞电站、巴东县万福河电站、 咸丰县拱桥电站、建始县响水寨电站、建始县小峡电站、建始县 赶鹅沟电站、建始县老村电站、建始县大庄电站、建始县冷水河 一级电站、建始县桂花电站，装机 12 台总容量 0.42 万千瓦，设 计年均发电量 1688 万千瓦时，近五年实际年均发电量 1207 万千 瓦时； 停产电站 2 座， 装机 3 台总容量 325 千瓦。来凤县老虎洞 电站，装机 2 台总容量 200 千瓦， 1958 年投产， 2009 年因来凤 县水利水产局修建新老虎洞电站已不能发电；建始县东龙河一级

7、电站， 装机 1 台容量 125 千瓦，因渠道水毁无修复价值不能发电。2.2 火电厂 3 座，装机 5 台总容量 3.9 万千瓦。杨家湾火电 厂，装机 2 台总容量 1.8 万千瓦，已实行对外租赁经营，其租赁 期未到 （租赁期至 2013 年 7 月）；利川市石坝火电厂，原装机 2 台 已政策性关停 1 台，另 1 台装机容量 0.6 万千瓦，现已停产；咸 丰县筒车坝热电厂，装机 2 台总容量 1.5 万千瓦，现处于半停产 状态。3、恩施州汇能发电有限责任公司 对外投资的发电股权， 涉及 12 家独立法人公司的 18 座水电 站，已投产 14 座，在建 3 座 （建始县野三河电站、建始县榨木水

8、 电站、巴东县泗渡河电站 ），开展前期工作 1 座（恩施姚家平电站 ）。 其发电股权情况如下：3.1 相对控股 2 家独立法人公司， 水电站 3 座，总装机容量 10.94 万千瓦，按所持股份比例折算权益总装机容量 4.85 万千瓦。 即：鹤峰县桃花山水电站装机总容量 3.44 万千瓦，股权比率 45% ； 咸丰县朝阳寺水电站装机总容量 7.50 万千瓦，股权比率 44% 。3.2 未相对控股 10 家独立法人公司， 水电站 15 座，总装机容量 66 万千瓦， 按所持股份比例折算权益总装机容量12.15 万千瓦。（二）电价核定1、湖北省物价局核价电站。 恩施州天楼地枕水力发电公司所 属的天楼

9、地枕水电站和罗坡坝水电站均由湖北省物价局核定上网 电价；恩施州汇能发电有限责任公司参股的水电站均由湖北省物 价局核定上网电价。2、恩施州物价局核价电站。 恩施州车坝水力发电公司和恩施 州水利电力工程建设公司所属的 6 座全资水电站，由恩施州物价 局核定上恩施州电网电价。3、未核价电站。 恩施供电公司和 7 个县市电力公司所属的全 资发电厂站 （ 含水电站和火电厂 ），均未核定独立的上网电价， 现执 行小水电电价 0.252 元 /千瓦时。（详见附表 1、 2、3、4）。四、人员情况（一）全资独立发电企业及全资发电厂站截止 2012 年 5 月 31 日，恩施州电力总公司系统发电岗位共 有在册职

10、工 1218 人 （含内退 84 人），农电工 196 人，离退休人员 291 人，其他形式用工 42 人。（详见附表 5- 恩施州电力总公司系 统发电岗位人员数量统计表） 。（二）恩施州汇能发电有限责任公司对外投资相对控股的 2 家独立法人公司人员情况， 截止 2012 年 5 月 31 日，在册职工 198 人、离退休人员 9 人。其中，湖北 咸丰朝阳寺电业有限责任公司在册职工 86 人、离退休人员 1 人， 湖北鹤峰桃花山水电有限责任公司在册职工 112 人、离退休人员 8 人。五、项目清产核资及评估核准情况（一 ）清产核资情况。 根据中瑞岳华会计师事务所出具的清产核 资专项审计报告，经

11、恩施州人民政府国有资产监督管理委员会确 认的清产核资结果和厂网资产负债分离方案，截止 2011 年 12 月 31 日，本次转让的发电资产总额 （含股权资产 ）为 1,047,087,744.42 元，负债总额为 592,795,808.17 元，净资产总额 454,291,936.25 元。（二 ）评估核准情况。 根据湖北众联资产评估有限公司、 湖北永 业行资产评估咨询有限公司、湖北众证资产评估有限公司、湖北 虹桥资产评估有限公司、湖北衡平资产评估有限公司等评估机构 出具的资产评估报告书，本次恩施州农电体制改革发电资产包待 核准的净资产价值为 5.32 亿元（含汇能公司注册资本 800 万元

12、）， 已核准的负债总额为 592 ，795,808.17 元。六、披露事项见恩施州农电体制改革发电资产包披露事项附件。七、有开发权的水电项目 为恩施市马尾沟六级电站扩机增容项目，现马尾沟六级电站 装机 6400 千瓦，于 2007 年 5 月投运。恩施供电公司投入前期费用 238 万元，已完成该项目核准，新增装机 1 万千瓦、工程总投资 4914 万元，现已具备开工条件。八、受让方资格条件（一）受让方资格条件 受让对象应为“国家五大发电集团”本部及其全资的二级法人 单位。“国家五大发电集团”指：中国华能集团公司、中国大唐集团 公司、中国华电集团公司、中国国电集团公司、中国电力投资集 团公司。（

13、二）与转让相关的其他条件 1、发电资产包采取承债式整体出售，受让方必须承继对应债 务。债务包括恩施州人民政府国有资产监督管理委员会确认的厂 网负债资产分离方案分割的发电资产负债总额，及发电资产或有 负债。2、受让方应在恩施州境内依法注册设立中央企业三级及以上 独立法人实体，其注册资本金不得低于人民币 3 亿元。3、受让方需充分了解和认可由湖北众联资产评估有限公司等5 家评估机构出具的资产评估报告书及评估说明。4、受让方应做到人员与资产同步接受并妥善安置。4.1 应由受让方接受安置的人员 1414 人，其中在册职工 1218 人（含内退 84 人 ）、农电工 196 人；应由受让方接受管理的离退

14、休 人员 291 人、其他形式用工 42 人；人员身份认定执行恩施州政办 发 2012 21 号文的规定。4.2 受让方应与所接受的在册人员续建劳动关系， 并将其原单位的工作年限合并计算为本单位的工作年限；应保持所接受人员 的身份、待遇不受影响；做好人员队伍稳定、社会统筹转移移交、 内退及离退休人员的管理工作。5、发电资产评估报告及转让公告披露的土地房屋权证补办、 未决诉讼、资产租赁等事项，由受让方承继处理。6、本次交易所涉及的税费由转让方、受让方按照国家相关规 定双方各自承担。7、保证金约定7.1 意向受让方报名登记时， 须缴纳 1 亿元人民币交易保证金 到武汉光谷联合产权交易所指定账户（以

15、挂牌截止日 17:00 前到 账为准）。7.2 关于保证金的处置约定：7.2.1 挂牌期满，经交易所资格审核，若只有 1 个符合条件的 意向受让方办理受让登记手续，则其交易保证金将不计利息转为 履约保证金，成为交易价款的一部分。挂牌期满，若征集到 2 个 及以上符合条件的意向受让方，则采取网络竞价方式进行交易， 各合格意向受让方缴纳的交易保证金相应转为竞价保证金。竞价 结束，经确认的受让方的竞价保证金将直接转为交易价款的一部 分；未竞得转让标的的其他合格意向受让方，其缴纳的交易保证 金在 3 个工作日内无息退还至原缴款账户。7.2.2 经资格审核，被确定为不符合受让条件的意向受让方， 其缴纳的

16、交易保证金（不计利息）在其接到通知之日起 5 个工作 日内全额退还至该意向受让方原缴款账户。7.2.3 如因非转让方原因，出现以下任何一种情形时，意向受 让方所缴纳的全部交易保证金不予退还，该保证金在扣除应向武 汉光谷联合产权交易所支付的全部产权交易费用后，余额作为对 转让方的经济赔偿。若造成转让方和武汉光谷联合产权交易所的 经济损失超过被没收的保证金数额的，转让方和武汉光谷联合产 权交易所还有权进一步追究意向受让方的法律和经济责任：7.2.3.1 挂牌期公告满后，意向受让方单方要求撤回受让申请 的；7.2.3.2 以协议方式转让的，意向受让方在被确认为受让方后 放弃受让的，或在挂牌公告期满收

17、到意向受让资格确认通知书 之日起 3 个工作日内未与转让方签署产权交易合同的；7.2.3.3 以网络竞价方式转让的，意向受让方未按要求参与竞 价及应价，或在其已依相关规则被确定成为受让方后未当场签署 网络竞价成交价格确认单 ，或在签署网络竞价成交价格确认 单之日起 3 个工作日内未与转让方签署产权交易合同的；7.2.3.4 意向受让方未在产权交易合同生效之日起5 个工作日内，将交易价款余款及全部产权交易费用一次性足额缴至武 汉光谷联合产权交易所指定账户的。8、意向受让方须同意并认可公告同时披露的 产权交易合同见转让文件 ）中所约定的事项，并在被确定为受让方之日起3 个工作日内，与转让方签署产权交易合同 。并在产权交易合同生效之日起 5 个工作日内，将全部交易价款一次性足额缴 至武汉光谷联合产权交易所指定账户。9、自发电资产评估基准日至发电资产转让合同签订日及以 后，发生的发电基建项目投资经转让方与受让方确认后由受让方 承继处理。10、全资独立发电企业，资产评估基准日之后，其经营盈亏、 新增借款等均由成交受让方成建制承继处理。11、全资发电厂站及恩施州汇能发电有限责任公司，自资产 评估基准日至资产转让合同签