参考文献是学术论文的根基

1、参考文献是学术论文的根基在国内，参考文献的重要性越来越受到学术界的重 视。在当今知识呈几何级数增长的时代，学术研究无一不是 在前人研究的基础上进行的，前人研究和积累是后人研究的 根基。学术研究的这种状况反映到学术论文上便是论文中参 考文献的不可或缺性，因为参考文献就是前人研究和积累的 最直接和最全面的反映，参考文献因此成为作者的开题依据 乃至立论基础。参考文献的要素综观国际主流学术刊物，参考文献的样式是多种多样 的。如国际知名刊物 nature是以参考文献出现的序次进 行编排的，但大多数国际学术刊物是按参考文献作者和年份 的顺序排列，也有个别刊物把参考文献和注释结合在一起， 如 Science

2、。但不管参考文献的样式如何变化，都包含了 基本要素。参考文献的要素是指读者由此可进行准确回溯的 必须部分，也是所有学术出版物的参考文献中必须出现的部 分。我们尝试总结如下。刊物论文：作者，年份，刊物名，卷号，论文起始页码。 论文集中的论文：作者，年份，论文集主编名，论文集名，出版社，出版地专著：作者，年份，专著名，出版社，出版地。 学位论文：作者，年份，论文题目，学位取得学术单位 名。专利：作者，年份，专利号，专利取得国。 网络论文：作者，网络地址，发表时间参考文献使用的几个细节问题必须指出，在国内大多数学术刊物的参考文献使用是相 当不成熟的，参考文献总的来说数量偏少而且编排和引用都 不够规范

3、，参考文献的重要性没有得到足够重视。首先要强调，正文中出现的文献必须要出现在文后参考 文献中，即便这些文献是国家或行业标准以及各类统计年 鉴，甚至或者是非公开出版物。同样的是，列入参考文献的 必须在正文中引用。对于正文中多作者（两人及以上）加年 份的文献引用，国内的引用大多是失范的，正确的方式应是 作者为两人时全列，三人及以上时用第一作者加等或 et al., 也有国外刊物在引用时列出前 3 个作者的，这就要看刊物自 身的传统和习惯了。一般而言，出版者是不鼓励或容许作者在论文摘要的部 分出现参考文献的。在我国的许多刊物中，甚至是禁止出现的。这是因为，摘要常常被文摘刊物或情报机构单调摘录成 文，

4、在此情况下，读者仅根据文献序号或作者+年份无法获得参考文献的信息。然而，当一篇论文主要就某一观点或公 式进行讨论时，这时摘要中就不可避免要对该观点或公式做 交代，因而，必然出现参考文献。在摘要出现参考文献的情 况下，如仅用传统的文献序号或作者 +年份来进行引用，读 者肯定会不知所云，参考文献就失去自身应有的价值了。为 使作者获得参考文献的准确信息，这时，参考文献应该包含 上文提到的基本要素，而不宜用通常的引用方法了。当参考文献的作者超过 3 个以上时，国内刊物的习惯做 法和国家标准倡导的做法是对第三作者以后的作者均用等 替代。事实上，这并不恰当，特别在出版空间并不受到严格 限制的情况下。这是因

5、为，不少论文的作者是按姓氏拼音排 序的，特别是数学类论文此类情况尤多，也有不少论文的主 要作者特别是通讯作者往往置于作者排名的最后，毫无疑 问，把 3 个以上的作者全用等代替，显然对这些作者既不公 平、不尊重，也没有反映参考文献的真实面貌。在国外，不 少刊物是把参考文献中的作者全部列出的，即使有上百个作 者也在所不惜。我们鼓励有条件的刊物能够这样做。对参考文献国家标准的讨论现行参考文献国家标准引起了许多人的诟病。的确，此 标准在一定程度上是不够成熟的。我们在这里指出两个方面 的明显问题。一是标准的名称中， “文后”是多余的。除了 “文后参考文献” ，难道还有“文前参考文献” 、“文中参考 文献”？这根本不言自喻。另外，此标准也不应该把光盘版 的文献类型和标志代码推荐为国家标准，把光盘版应做的工 作强加到其他出版者或编辑的身上，这严重减弱了国家标准 的权威性，加重了编辑的负担，对我国学术出版物的形象也 是负面效应居多。在参考文献国家标准的制定上，至少应该注意以下几个 方面。第一，必须广泛调研国际上学术刊物参考文献的现状。 与我国学术刊物的短暂历史相比，西方世界有数百年的出版 史，他们成熟的经验必须予以尊重和学