异质性企业边界初探 (1)

1、异质性企业边界初探 (1)    摘要：异质性企业存在的原因是企业拥有异质性资源，而异质性资源成长在企业内部，很难被其它企业模仿。当拥有异质性资源的企业刻意去培养、保护和吸收这种资源时，异质性企业的边界就扩大。如果其它的企业也能够获得这些资源时，异质性企业的边界就缩小。从资源的视角系统性地研究异质性企业的边界，可以深刻理解异质性企业获得或失去长期竞争优势的原因。关键词：异质性企业；资源；企业边界；竞争优势中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1005-2674(2012)06-051-05现实中的企业并不是完全竞争条件下的同质性企业。相反，许多企业

2、在市场竞争中更多地体现出异质性，这些企业在长期的竞争中获得了长足的发展和优势地位，在同行业中他们长期占据垄断地位或者具有垄断势力。刘刚认为，企业的异质性有以下特征：(1)企业是一个历史的、不断成长的过程和演化的有机体，企业在成长中所积累的核心知识和能力是独特的和有价值的；(2)作为企业关键的生产要素，企业的知识和能力是非竞争性的和难以模仿与替代的，他无法通过市场公开定价和交换。为了区别于企业的同质性，将具有这些特征的企业称为异质性企业，即异质性企业可以通过核心知识和能力的积累及相应的竞争行为获得持续的竞争优势和超额利润。面对异质性企业的不断涌现和成长，需要新的理论和新的视角来系统地解释异质性企

3、业的长期竞争优势。正如科斯所说，企业理论的研究要接近于解释现实，而不是背离现实，或者对现实视而不见。近三十年来，从资源的角度研究企业异质性的文献正在增多。诸多研究者深入到企业内部去研究企业异质性的内涵，给企业理论的研究提供令人兴奋的新观点和新思想。越来越多的研究者从中发现了许多有待研究的课题，这对研究者打开“企业的黑箱”有很大的帮助。本文借助资源理论的诸多文献，从企业边界的视角，研究异质性企业边界的内涵，进而试图给现实中某些企业长期具有的竞争优势和地位做出系统性的解释。一、企业边界理论的资源观：彭罗斯的初创从1850年至今，欧美的大企业获得了飞速的发展。其中，许多百年企业长期占据行业的领先者地

4、位，这些现象与主流经济学提倡的经过充分竞争，企业将趋于同质性的理论基本不符。企业史的变化迫切需要企业理论的创新，企业理论创新必须解释企业的异质性。第一个开始从资源的角度研究企业理论的是彭罗斯。彭罗斯(1959)给资源的定义是：“企业为自己使用而购买、租借或生产有形物品，以及使用这些资源进行高效运作的雇员。这些资源分为两个部分，有形物品和资源运作的管理人员。”彭罗斯所指的资源运作的管理人员是指拥有企业家才能和企业生产技巧的管理团队中的成员。他们的作用是通过管理体系，运用生产资源，组织企业进行有效的生产。在这个过程中，彭罗斯发现了企业资源的异质性。其一，企业资源的异质性是异质性企业出现的主要原因。

5、彭罗斯认为，企业内部资源的有效利用问题是企业存在的主要原因，而资源的有效利用必然促使资源的专门化。资源的专门化必然导致资源之间的互补性增多，企业内部资源的互补性最终形成企业的资源具有不可分性。当这种资源的不可分性增强时，此企业资源不具备一般性，即资源之间不可分性的组合导致企业资源的异质性增加。由于企业资源的不可分性可以生产不同的产品，因此，不同的企业都会培育本企业的不同资源组合，形成企业资源的异质性。企业的资源异质性致使企业产品具有独特性，最终的结果是企业的异质性大于其同质性，异质性企业出现。其二，企业的资源异质性是异质性企业边界变化的主要原因。彭罗斯最先提出充分利用企业的资源可以扩大企业的边

6、界，否则，企业边界的扩大可能停止。她认为，企业的管理者发现人力资源和物质资源的异质性后，可以对异质性资源进行有目的的利用。在运用过程中，人力资源和物质资源的相互作用产生了新的知识，新知识和旧知识的融合产生新的生产服务。新的服务不仅提高产量，也会给产品多样化提供新的视角。同时新的生产性服务导致产量的增加，反过来也会提高人力资源的能力，这会促使物质资源得到充分利用。这种良性循环的资源利用不仅会减少物质资源的闲置，而且会提高企业员工经验和知识的增长，进而影响企业的决策。另外，异质性资源的充分利用将促进企业的产品创新和需求的增加。因此，企业的边界将会进一步扩大。但是，如果物质资源和人力资源不能相互促进

7、和融合，企业边界的扩大将停止。其三，资源视角下的企业多样化生产对企业边界的影响。异质性企业边界的扩大分两个步骤：第一步是专业化；第二步是在专业化之上的多样化。多样化生产的选择有两种：(1)在本企业基础之上扩大企业的生产。根据彭罗斯的资源理论，企业多样化生产需要更多的管理和技术资源的协调。当多样化生产不断增多时，企业的异质性资源也不断增加，协调成本必然增多。逐渐增多的协调成本致使企业内部的协调能力下降，这将阻碍企业边界的扩大，直至扩张停止。(2)收购和并购。企业收购或并购只是企业边界扩大的表象形式，企业边界真正扩大的基础是重新建立能协调两种异质性资源的管理组织以及管理组织发挥出来的管理能力。只有

8、在此基础上资源才能重新被整合，新旧企业的物质资源和人力资源才有充分发挥作用的机会。否则，企业边界即使扩大也是暂时的，这就是许多企业并购之后不久又重新分开的原因。在企业多样化经营的过程中，企业异质性资源的协调程度决定企业边界扩大的质量和稳定性。二、重新认识企业边界理论中的资源观自彭罗斯从资源的角度提出重新审视企业理论以来，许多经济学家和管理学家对资源的概念进行了有意义的阐释，这有助于我们从另一个视角研究企业边界的变化。戴尔特(1983)、沃纳菲尔特(1984)、巴尼(1991)从不同角度对企业可利用的资源进行了研究，如商标名称、内部的技术知识、高技能的雇员、贸易往来、机器、高效的程序、资本、能力

9、、组织过程、企业特征和信息资源等。当前学界比较认同的是巴尼(1991)的定义，他把资源分为物资资源、人力资源和组织资源。其中，物资资源包括企业使用的物质生产技术、厂房和设备，以及企业的地理位置和获取原材料的方式；人力资源包括企业的管理者与员工的经验、所受的培训、判断力、智力、人际关系以及个人思想理念等；组织资源包括企业的正式汇报制度、正式或非正式的计划、控制和协调系统，以及企业内部和企业间的非正式关系。根据巴尼的概念，所有能促进企业设计、实施效率和提升战略的相关物资资本、人力资本和组织资本都是企业资源。而克里斯滕森(1996)进一步认为，“就资源本身而言，资源几乎没有生产能力，是生产活动要求资

10、源进行组合和协调。一种才能代表了一组资源完成特定任务活动的生产能力。资源是企业才能的基础，才能是企业竞争优势的主要源泉。”因此，如何利用资源形成竞争优势是企业资源观的核心。 新古典经济学的观点是，市场竞争最终会导致市场中所有的同质性企业的边界趋于相同，而基于企业资源观的理论却不认同新古典经济学企业边界长期一定趋同的观点。相反，这一理论认为，从战略的视角重新认识企业的资源，就会发现：为了在竞争中取胜，企业一定会蓄意地培养不同于其它企业的异质性资源。结果是某个异质性企业的边界可能会比其它的同质性企业的边界要大，效率要高，并且拥有长期竞争优势和超额租金。安著斯(1970)提出企业必须考虑长期的竞争趋

11、势，制定长期发展战略，提前做好资源和管理上的准备。在安著斯的观点启发下，波特(1980)发现，企业战略的提出是缘于市场的激烈竞争，培养长期竞争力是企业战略的目标。在竞争理论中，波特指出了参与竞争的企业不仅和已有企业进行竞争，而且还要防止新进入的企业对其现在的竞争地位构成威胁。在这种氛围里，竞争性企业必须根据当前的形势、企业的优势和劣势、行业发展趋势和未来的不确定性，制定长期的发展战略。制定长期发展战略是企业保持竞争力或获得未来竞争地位的一种重要手段，这是竞争的结果和必然趋势。对企业边界的变化来讲，在竞争很充分的过程中不是所有的企业最终都会缩小企业的边界，那些制定企业战略并发展成功的企业有可能扩

12、大企业的边界。那么，根据彭罗斯的企业资源观，企业应该制定长期发展战略，充分利用企业内部的资源，形成与其它企业不同的异质性资源，才能最终获得长期竞争优势。异质性资源的结果使企业的边界不仅扩大，而且具有很强的稳定性。三、企业边界理论资源观的发展(一)异质性企业的形成从战略角度讲，研究彭罗斯提出的企业异质性资源的内涵，可以进一步加深理解企业模式多样化的原因。巴尼(1991)认为，有些企业资源的异质性是天然的，不可模仿的，比如，独特的历史条件、因果模糊性和社会复杂性带来的不可模仿的资源。例如，在我国改革开放的三十多年中，有许多企业并没有明确的发展计划，而是时势造英雄，企业在时代的推动下不知不觉地成长起

13、来。当这些企业逐渐成长以后，后来者是很难复制和模仿的，因为快速改革的时代背景不能重来。受彭罗斯关于企业异质性资源是企业内部资源不断配合和逐渐融合的结果的思想启发，巴尼认为，企业资源如果是不可替代的，那么其注定是稀缺的，企业的资源不仅有价值，而且还能带来持续的竞争力；企业的边界应该和竞争者的企业边界有所不同。每一个企业能不能追求拥有不可替代性资源，关键是这些不可替代性资源能持续多久，竞争程度如何。如果其不能持续，企业又回到完全竞争的模式中，企业的异质性就消失。针对这种情况，派特瑞夫(1993)认为，企业资源的异质性暗含了市场上拥有各种能力的企业，在竞争过程中，只有能显示出那些拥有“高级”资源的企

14、业才能获得租金(高额利润)。其原因在于拥有“高级”资源供给是有限的，不能自由扩散或轻易地被竞争对手所模仿，因此能够获得超额利润。综上所述，在彭罗斯提出异质性资源是异质性企业出现的原因之后，巴尼和派特瑞夫进一步阐释了异质性资源的内涵，加深了人们对异质性企业出现的理解。因此，必须承认某些企业由于异质性资源而变得与其他企业不同。(二)企业边界的扩大与缩小1.创造企业资源的异质性。巴尼(1991)认为，拥有异质性资源的企业能够获得竞争对手所没有的持续性竞争力，而企业边界的扩大在于企业能否保持或扩大这种持续性优势。从战略的视角研究资源对企业边界的影响，应该考虑企业利用资源以保持企业竞争优势的主动性。根据

15、彭罗斯(1959)的观点，企业资源最理想的状态应该是企业的资源具有不可模仿性。派特瑞夫(1993)则进一步提出，企业内部的完全不流动和不完全流动性的资源可以获得持续竞争优势，获得超额利润。派特瑞夫超越彭罗斯的地方在于，他认识到了具有完全不流动或者不完全流动的资源比较稀缺，利用这些资源的企业生产出的产品或知识产权很难被模仿，可以获得长期的竞争优势，这类企业的边界不仅比同类企业的边界大，而且具有超强的稳定性。为了远离竞争者对超额利润的蚕食，派特瑞夫(1993)又提出应该在两个方面进行战略准备：一是事前竞争。当企业拥有完全不流动和不完全可流动性的资源暗含很高的价值时，如果企业自身不能事前预测其未来的

16、价值，或者在企业内部不能有效地集聚这些资源，这些资源就不会给企业创造价值，这是一个重要的认识。关键是事前认识到这些资源的重要性，获得和培养这些资源，形成事前的竞争优势。在其他企业都没有发现资源的重要性时，主动追求和获得优势资源。当其他企业后发追赶时，却发现其成本相当高，甚至难以模仿。此时资源的异质性、完全不流动性和不完全流动性，以及事后竞争限制才起到真正的作用。否则，企业的异质性将渐渐消失，企业的边界将会缩小。二是事后竞争。当资源的价值被普遍认同时，竞争行业中的企业都希望拥有这种资源，以期获得竞争优势，扩大企业的边界。巴尼只是提出了可替代性的程度决定资源的持续竞争优势，但是没有继续分析资源的可

17、替代性的程度是可变化的。某些资源的短期可替代性程度比较低，但是经过一段时间后，其他企业可以增加此资源的替代程度。当资源的替代程度变得比较高时，企业因资源获得的持续竞争优势可能逐渐消失。派特瑞夫则认为，已经获得资源的可替代性程度具有比较低的优势时，应保持警惕，最好是防止其他企业增加替代资源程度的行为，因此应该提前预防此种行为，继续保持持续竞争优势。企业边界理论的资源观认为，并不是所有的企业都能均等地认识到或者有能力充分指导和利用企业内部资源，获得竞争优势。结果是提前拥有和事后通过竞争获得的不可替代、完全不流动或不完全流动的资源的企业，可以扩大企业的边界。否则，企业的边界将缩小。2.企业多样化生产

18、。沃纳菲尔特(1984)认为，几种资源可以生产一种产品，也可以生产几种产品，关键是资源是否有优势，有优势的资源可以带动生产多样化的发展，扩大企业的规模。当然，如果没有利用有优势的资源也可以扩大生产、扩大规模，但企业规模扩大后的稳定性有可能很脆弱。因此，企业兼并扩大企业的规模必须考虑资源的兼容性，因为不同企业的资源存在巨大的差别。在兼并 的过程中应该慎重地考虑如下几个问题：一是目标企业具有的资源性质；二是企业可以有效利用的资源数量；三是有效利用资源的成本如何；四是企业购买这些资源要支付多少成本。研究得出的结论是，以资源为基础的收购战略(salter andWeinhold，1980)应该关注以下

19、两个方面：首先是相关的补充(取得更多你已经有的资源)；其次是相关的互补(取得与你已有资源能有效结合的资源)。曼侯尼和潘迪恩(1992)对企业的多样化生产作了进一步的论述，通过比较企业产品多样化的限制、动机、方向和绩效，他们得出了一个结论：企业产品多样化有效率和获得超额利润的条件是生产使用的资源之间具有相似性。因此，企业通过产品多样化的方式扩大企业的边界或缩小企业的边界与使用异质性资源之间的互补和相似有关。 四、对异质性企业边界理论的评论(一)反思主流经济学研究企业边界理论的方法科斯十分推崇罗宾逊夫人说过的一句话：“对于经济学中的一系列假设，需要问的两个问题是：它们易于处理吗?它们与现实相吻合吗

20、?”尽管科斯批判新古典经济学研究企业边界理论的方法与现实不符，但是，新古典经济学在吸收了科斯关于企业边界理论的研究思想同时，还是坚持新古典经济学的研究方法，即关于企业边界理论的研究前提既不易于处理，也与现实不相吻合。因此，基于新古典经济学研究方法的企业边界理论就是研究同质性的企业，而不是与现实相吻合的异质性企业。他们只是从交易费用的角度，秉承市场效率优先的原则来研究同质性企业。以至于在研究企业一般性的前提下，重视同质性企业的研究，而忽视对异质性企业内涵的研究。这种忽视的直接后果是，企业内部的“黑箱”没有被完全探究，研究者还是从市场的角度研究企业的效率，企业内部的运行和管理是如何影响企业边界的，

21、仍然是一团雾水。可以这么说，按照新古典经济学的研究方法研究企业边界的变化始终是研究一个硬币的一面，忽视了研究另一面。(二)提倡非主流经济学研究企业边界理论的视角不同于主流经济学从市场的角度研究企业边界的变化，非主流经济学是从企业内部研究企业边界问题的。非主流经济学这种研究视角的变化最终改变了研究企业边界理论的方法，即不选择用数理经济学的研究方法，而是借用管理学的研究方法，重点研究企业内部复杂的管理变革以及丰富的内涵。从彭罗斯伊始，基于资源的视角研究影响企业边界的因素，更多的是关注企业的异质性而不是同质性。这种研究视角促进我们进一步理解异质性企业的扩张及其超额利润。这与主流经济学关于完全竞争市场

22、条件下企业利润逐渐趋同的结论大相径庭。异质性企业的理论研究更接近于现实，也更容易理解现实生活中许许多多的异质性企业长期保持领先的原因。可以说，主流经济学的企业边界理论研究的是一个硬币的一面，而非主流经济学的企业边界理论研究的则是这个硬币的另一面。基于资源的视角研究企业的异质性，其重要性在于，从企业内部的资源变化来理解企业的异质性，有助于我们理解国外大企业长期处于竞争优势的原因。同时，也有助于我们国家制定相应的产业政策，鼓励我国企业参与地域竞争和国际竞争。(三)理解竞争是同质性和异质性企业边界理论共同遵循的原则尽管基于资源的企业边界理论研究显示，异质性企业能够获得竞争优势和超额利润，但是并不能说

23、明异质性企业能够永远保持这个优势，因为竞争是企业之间永远不变的主题。可能在某一个时期，某个企业获得和创造了某种资源，在竞争的过程中获得竞争优势，但不等于此企业能够永远获得竞争优势。许多当前竞争失败的企业或许就会成为未来潜在的竞争者，他们会不断地寻找本企业的竞争优势，一旦丧失了企业自身的竞争力，异质性企业就会逐渐变成同质性企业，竞争优势和超额利润就会消失，整个行业就会发生相当大的变化。这种变化对整个社会的资源优化和生产力的提高作用非凡，对社会财富的增加也有巨大的促进作用。主流经济学的企业边界理论之所以研究同质性企业，就是因为主流经济学奉行完全竞争的原则。他们认为，完全竞争是社会进步的源泉，同质性企业的竞争是完全竞争的体现。如果没有同质性企业的竞争，就会出现异质性企业，而异质性企业本身就缺乏竞争。异质性企业的地位越稳固，最终对社会的资源优化和利用资源的效率就会降低，最终不利于社会的发展。异质性企业是在竞争的过程中形成的，社会和政府不能人为地降低异质性企业的竞争优势，这对社会的发展也是不利