第五章国际技术贸易法

1、国际经济法学国际经济法学国际法学院国际经济法教研室国际法学院国际经济法教研室周景安周景安课程答疑邮箱：课程答疑邮箱：gjjjfx_ gjjjfx_ 第五章第五章 国际技术贸易法国际技术贸易法n【本章主要内容】【本章主要内容】n第一节第一节 国际技术贸易法概述国际技术贸易法概述n第二节第二节 国际许可合同国际许可合同n第三节第三节 TRIPs协定协定n第四节第四节 限制性商业惯例的法律管制限制性商业惯例的法律管制n第五节第五节 中国的国际技术贸易管理制度中国的国际技术贸易管理制度 第一节第一节 国际技术贸易法概述国际技术贸易法概述 一、国际技术贸易的标的一、国际技术贸易的标的（一）技术的含义（一

2、）技术的含义1.1.制造某种产品的系统知识制造某种产品的系统知识=制造飞机发动机的技术制造飞机发动机的技术2.2.实施某种工艺的系统知识实施某种工艺的系统知识=生产桑塔纳汽车的工艺流程生产桑塔纳汽车的工艺流程3.3.提供某种服务的系统知识提供某种服务的系统知识=企业经营管理的技术和经验的使用权企业经营管理的技术和经验的使用权（二）技术的分类（二）技术的分类 无争议无争议的标的的标的 1.专利技术（发明、实用新型、外观设计）；专利技术（发明、实用新型、外观设计）；2.专有技术（专有技术（技术秘密）技术秘密）；3.计算机软件；计算机软件；4.技术服务；技术服务；5.其他方式的技术（比如普通技术）。

3、其他方式的技术（比如普通技术）。有争议有争议的标的的标的 1.单纯的单纯的商标商标转让或许可不属于技术贸易。转让或许可不属于技术贸易。2. .著作权（版权）著作权（版权）的转移不属于技术贸的转移不属于技术贸易，但是易，但是计算机软件计算机软件属于国际技术贸易的属于国际技术贸易的标的。标的。二、国际技术贸易的概念和特点二、国际技术贸易的概念和特点概念概念 是指技术的跨越国境的有偿转移。是指技术的跨越国境的有偿转移。 特点特点 1. 标的是无形的技术；标的是无形的技术；2.具有国际性具有国际性=技术跨国转移；技术跨国转移；3.具有有偿性；具有有偿性；4.具有时间性和地域性。具有时间性和地域性。三、

4、国际技术贸易的主要方式三、国际技术贸易的主要方式技术贸易技术贸易1.权力转让；权力转让；2.许可证贸易许可证贸易=最常见的；最常见的；3.技术咨询服务。技术咨询服务。技术投资技术投资1.合资经营、合作经营、独资经营；合资经营、合作经营、独资经营；2. 合作生产；合作生产；3. 特许经营。特许经营。经济技术经济技术合作合作1.工程承包；工程承包；2. 补偿贸易；补偿贸易；3. BOT合同；合同；4.混合技术许可方式混合技术许可方式四、国际技术贸易法的渊源四、国际技术贸易法的渊源（一）保护知识产权的国际条约（一）保护知识产权的国际条约1.保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约；（；（P180-1

5、85）2.保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约； （P185-190）3.与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定（TRIPS) ；（；（P190-201）（二）国际技术贸易合同法（二）国际技术贸易合同法调整国际技术贸易合同、国际技术投资合同和经济技术调整国际技术贸易合同、国际技术投资合同和经济技术合作合同的私法性法律。最重要的是有关国际许可合同合作合同的私法性法律。最重要的是有关国际许可合同的法律。的法律。（三）国际技术贸易管制法（三）国际技术贸易管制法1.规制限制性商业条款的法律；规制限制性商业条款的法律；2.国际技术贸易管制的专门法律。国际技术贸易管制的专门法律。

6、 第二节第二节 国际技术许可合同国际技术许可合同一、国际技术许可合同的概念和特征一、国际技术许可合同的概念和特征主体主体 法人、其他组织体和自然人法人、其他组织体和自然人 客体客体无形的技术知识，跨越国界转移无形的技术知识，跨越国界转移 转让的权转让的权属属 技术的使用权，而不是所有权技术的使用权，而不是所有权 时间和地时间和地域限制域限制 具有一定的期限和地域限制。具有一定的期限和地域限制。 适用的法适用的法律律 按照国际私法规则确定按照国际私法规则确定 二、国际许可合同的分类二、国际许可合同的分类许可方许可方 被许可方被许可方 第三方第三方 独占许可独占许可合同合同 不保留使用不保留使用权

7、权 取得使用权取得使用权 不能取得使不能取得使用权用权 排他许可排他许可合同合同 保留使用权保留使用权 取得使用权取得使用权 不能取得使不能取得使用权用权 普通许可普通许可合同合同 保留使用权保留使用权 取得使用权取得使用权 可以取得使可以取得使用权用权 三、国际许可合同的主要条款三、国际许可合同的主要条款（一）国际许可合同的共有条款（一）国际许可合同的共有条款计价计价方法方法1.统包价格（固定价格）；统包价格（固定价格）；2.提成价格（滑动提成价格（滑动价格）；价格）；3.入门费加提成的价格入门费加提成的价格法律法律适用适用条款条款1.发达国家主张许可合同应当适用供方所属国发达国家主张许可合

8、同应当适用供方所属国的法律，或者适用当事人选择的法律。的法律，或者适用当事人选择的法律。2.发展发展中国家则主张合同适用法律为受方所属国法律，中国家则主张合同适用法律为受方所属国法律，并主张不能允许当事人选择法律。并主张不能允许当事人选择法律。3.中国法律规定，国际许可合同作为涉外合同，中国法律规定，国际许可合同作为涉外合同，应当允许当事人选择法律，但是以技术出资或应当允许当事人选择法律，但是以技术出资或投资方式进行的技术贸易合同，不允许当事人投资方式进行的技术贸易合同，不允许当事人选择法律。选择法律。（二）专利许可合同的特有条款（二）专利许可合同的特有条款 （P210-211）1.1.维持专

9、利有效性条款维持专利有效性条款规定了许可方的义务：缴纳专利法规定的专利维持规定了许可方的义务：缴纳专利法规定的专利维持费（专利年费）。费（专利年费）。2.2.不得反控条款（权利不争条款）不得反控条款（权利不争条款）规定了被许可方的义务：在绝大多数国家属于约定规定了被许可方的义务：在绝大多数国家属于约定义务，还有一些国家法律认为属于限制性商业条款。义务，还有一些国家法律认为属于限制性商业条款。3.3.使用专利标记条款使用专利标记条款规定了被许可方的权利：目的在于防止第三人侵权。规定了被许可方的权利：目的在于防止第三人侵权。（三）专有技术许可合同的特有条款三）专有技术许可合同的特有条款 （P212

10、-213）1.1.详细的合同范围条款详细的合同范围条款专有技术不同于专利技术，合同范围相对复杂。专有技术不同于专利技术，合同范围相对复杂。2.2.保证和索赔条款保证和索赔条款规定了许可方的义务规定了许可方的义务:1.技术保证；技术保证；2.权利保证权利保证3.3.保密条款保密条款规定了被许可方的义务规定了被许可方的义务：（：（1）保密主体；（保密主体；（2）保密的）保密的范围；（范围；（3）保密措施；（）保密措施；（4）保密期限；（）保密期限；（5）违约泄）违约泄密的处理办法。密的处理办法。4.4.合同期满后使用权条款合同期满后使用权条款规定了被许可方在合同期满后的使用权。规定了被许可方在合同

11、期满后的使用权。第三节第三节 WTO与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定 一、一、TRIPs的基本结构的基本结构TRIPs协定由序言和协定由序言和73条组成，共条组成，共7个部分：个部分：1.总则和基本原则；总则和基本原则；2.关于知识产权效力、范围和使用的标准；关于知识产权效力、范围和使用的标准；3.知识产权的实施；知识产权的实施；4.知识产权的取得和维持及当事人之间的相关程知识产权的取得和维持及当事人之间的相关程序；序；5.争端的防止和解决；争端的防止和解决；6.过渡性安排及机构安排；过渡性安排及机构安排；7.最后条款。最后条款。（二）（二）TRIPs的基本原则的基本原则（P1

12、91-192）1.国民待遇国民待遇其他成员知识产权持有人其他成员知识产权持有人=本国知识产权持有人本国知识产权持有人2.最惠国待遇最惠国待遇其他成员知识产权持有人其他成员知识产权持有人=第三国知识产权持有人第三国知识产权持有人在知识产权保护条约中第一次纳入该原则。在知识产权保护条约中第一次纳入该原则。二、知识产权的保护范围和使用的标准二、知识产权的保护范围和使用的标准 （P192-200）n（一）版权及相关权利（一）版权及相关权利n（二）商标（二）商标n（三）地理标志（产地标志）（三）地理标志（产地标志）n（四）工业品外观设计（四）工业品外观设计n（五）专利（五）专利n（六）集成电路的布图设计

13、（拓扑图）（六）集成电路的布图设计（拓扑图）n（七）对未披露信息（商业秘密）的保护（七）对未披露信息（商业秘密）的保护三、知识产权的实施三、知识产权的实施 （P200-201）n（一）一般义务（一）一般义务n（二）民事和行政程序及补救（二）民事和行政程序及补救n（三）临时措施（突袭行为）（三）临时措施（突袭行为）n（四）有关边境措施的特殊要求（海关：货物）（四）有关边境措施的特殊要求（海关：货物）n（五）刑事程序（五）刑事程序四、多哈回合知识产权谈判的主要议题四、多哈回合知识产权谈判的主要议题n（一）知识产权与公共健康保护（一）知识产权与公共健康保护n（二）地理标志保护（二）地理标志保护n（三

14、）传统知识产权保护（三）传统知识产权保护第四节第四节 限制性商业惯例的法律管制限制性商业惯例的法律管制 一、限制性商业惯例的特点一、限制性商业惯例的特点实施主体实施主体 许可方（企业）许可方（企业） 实施对象实施对象被许可方被许可方实施方式实施方式 许可方通过许可方通过滥用或者谋取滥用市场力滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位量的支配地位, ,单方面限制被许可方单方面限制被许可方管制标准管制标准发达国家坚持采取发达国家坚持采取“竞争标准竞争标准”；发展发展中国家采取中国家采取“发展标准发展标准。违法后果违法后果 导致导致合同无效或部分无效合同无效或部分无效，或者，或者不能不能获得批准获得批准 二

15、、限制性商业惯例的法律管制二、限制性商业惯例的法律管制（一）对限制性商业条款管制的国内法制度比较（一）对限制性商业条款管制的国内法制度比较 1.立法体例不同立法体例不同n（1）发达国家多采用的是一般性法律，）发达国家多采用的是一般性法律，n（2）发展中国家制定专门立法，并设）发展中国家制定专门立法，并设立专门的行政管理机构。立专门的行政管理机构。3.评审规则不同评审规则不同n（1）发达国家采用的是）发达国家采用的是“合理规则合理规则” 和和“本身违法规则本身违法规则”；n（2）发展中国家依据）发展中国家依据立法上列举的情立法上列举的情形形，留给主管机关更多的自由裁量权。，留给主管机关更多的自由

16、裁量权。2.规制的标准不同规制的标准不同n（1）发达国家采取）发达国家采取“竞争竞争” 标准，判断某标准，判断某一做法或合同条款是否属于限制性条款主一做法或合同条款是否属于限制性条款主要是看其是否影响或阻碍了市场交易过程要是看其是否影响或阻碍了市场交易过程中的自由竞争秩序；中的自由竞争秩序； n（2）发展中国家采用）发展中国家采用 “发展发展”标准，即是标准，即是否控制受让方企业的生产、技术及销售活否控制受让方企业的生产、技术及销售活动，从而影响受让方国家经济独立和发展，动，从而影响受让方国家经济独立和发展，因而尽管有些做法不一定直接影响市场或因而尽管有些做法不一定直接影响市场或竞争，但只要它

17、们影响了本国经济技术的竞争，但只要它们影响了本国经济技术的发展，就会受到法律的禁止。发展，就会受到法律的禁止。(二二)WTO对限制性商业惯例的管制对限制性商业惯例的管制 n1.TRIPS协议采用的是发达国家主张的协议采用的是发达国家主张的“竞争竞争”标准标准而非发展中国家的而非发展中国家的“发展发展”标准。标准。n2.TRIPS在具体认定限制条款时采用的是在具体认定限制条款时采用的是“合理规合理规则则”，协议第协议第40条第条第2款授权款授权“成员可以在立法中明成员可以在立法中明文规定，对相关市场的竞争具有不利影响的许可行为文规定，对相关市场的竞争具有不利影响的许可行为或条件，在特定情况下可能

18、构成滥用知识产权行为。或条件，在特定情况下可能构成滥用知识产权行为。”这就增加了限制性条款认定上的不确定性，有利于处这就增加了限制性条款认定上的不确定性，有利于处于强势地位的发达国家。于强势地位的发达国家。n（3）TRIPS规定了成员在采取行动管制限制性条款规定了成员在采取行动管制限制性条款时负有时负有磋商的义务磋商的义务。这就使发达国家干预发展中国家。这就使发达国家干预发展中国家管制限制性条款合法化。可见，今后发达国家与发展管制限制性条款合法化。可见，今后发达国家与发展中国家在限制性条款的管制问题上还将存在着激烈的中国家在限制性条款的管制问题上还将存在着激烈的争议。争议。（三）（三） 我国对

19、限制性商业惯例的管制我国对限制性商业惯例的管制n技术进口合同中，不得含有下列限制性条款：技术进口合同中，不得含有下列限制性条款：n（1）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备或者服务；买非必需的技术、原材料、产品、设备或者服务；n（2）要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的）要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关义务；技术支付使用费或者承担相关义务；n（3）限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改）限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术；进的技术；n（4）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其竞争的技术；或者与其竞争的技术；n（5）不合理地限制受让人购买原材料、零部件。产品或者设备的）不合理地限制受让人购买原材料、零部件。产品或者设备的渠道或者