建立并完善道德自律和法律规制互动的科研诚信体系

1、建立并完善道德自律和法律规制互动的科研诚信体系孟子说，“诚者，天之道也，思诚者，人之道也。至诚而不动者，未之有也；不诚，未有能动者也 。，, 这就是说，真诚、真实无妄是天道，是自然之道，是自然界的规律；自然界中的一切，宇宙中的万物都是客观实在的，真实的，没有虚假；真实是宇宙万物存在的基础。而追求真诚真实，是天对人性的要求，是对人的根本要求，是做人的基本准则，是人处世必须具备的准则，是做人的规律。真心实意追求诚信的“至诚”精神，能感动天地，心不诚则不能动人。儒家经典（( t 学翔于述的“诚意”也说明诚是天对人性的要求。所谓诚意，是说要能慎独，当一个人独处的时候，在无人知晓的情况下，如果也能实实在

2、在、不折不扣按照天之道义的要求规范自己的思想和言行，才是作为人的基本条件。因此，无论是在人前还是人后，都能做到言行一致、内外一致，没有丝毫的虚假不实，是诚信的要求。信的涵义是指诚实不欺、遵守诺言、言行相符。懈名肿指出：“信，申也，相申述使不相违也。”即人们的行为应该是其言语的相应延伸。锐语 学而肿的“与朋友交而不信乎”、“主忠信”, “信”字具有诚实无欺的涵义。侃语 为政 户的“人而无信，不知其可也”，具有信用之义。在中国古代，诚与信是分开使用的，直到战国时期管仲将两者联合使用。“先王贵诚信。诚信者，天下之结也。 ”荀子也将诚、信联合使用，“诚信生神，夸诞生惑 。”诚信实际上是一个事物的两个方

3、面。诚，强调的是主体的在我修养，即内诚实于心；而信，则是“内诚”的外化，即外信于人。“诚”与“信”的结合，构成了中国传统社会的伦理守则。这一概念的演变至今，依然是指社会主体在现实的政治经济文化社会生活中要保持和悟守真实无欺了咯守信诺的品质和道德操守。所谓科研诚信，简而言之就是指社会主体在从事自然科学和人文社会科学研究活动中，要遵循科学研究规律，拒绝科研不端行为 的发生。科研诚信是诚信这一人类普遍遵守的价值规范在科研活动中的具体化，是科研主体在科研活动中必须遵守的基本价值规范。委制定的法律和部门规章中，还没有专门的科研诚信立法，且处罚力度不够，从而导致科研不端行为违法成本低。其次，价值取向偏离，

4、道德水准下降。诚实守信价值操守为一切围绕实利作取舍的价值判断标准代替。科研不端行为挑战了科研从业者的道德底线，破坏科研活动秩序，实际上造成了科研活动成本加大，最终会导致科技水平、经济社会效益低下。从微观层面来看，个体道德的徘徊与迷失阻碍了个体道德自身的完善，极大地束缚了道德个体自由而全面的发展。从宏观层面来看，国家的科技创新能力受到削弱，国家竞争力整体水平下降。2 科研不端行为的现状分析3 道德涵育与法律规制的制度建设科研不端行为在世界各国普遍存在。20 世纪美国“巴尔的摩案件”，新近韩国“黄禹锡事件”等，说明发达国家和发展中国家都因此蒙羞。我们遗憾地看到，在我国目前社会转型时期，社会诚信严重

5、缺失。在科研领域，科研不端行为也普遍存在。国家自然科学基金委员会监督委员会2007 年第1 期简报披露了较为典型的科研失信案例，失信行为涉及抄袭票窃他人科研成果、科学基金项目申请书弄虚作假、发表论文一稿多投等。科研不端行为存在的原因是多方面的、多角度的：既有历史原因，也有现实原因；既有经济原因，也有历史文化原因；既有制度缺陷造成的，也有人们观念形态的束缚。多种因素交互作用，对科研活动的健康发展产生了巨大的危害。首先，科研诚信保障机制缺乏。我国关于科研诚信制度的规定还很不充分，还没有形成专门、系统、详尽的规定，只是散见于全国人大和有关部科研失信行为是对科研诚信价值的严重践踏，是对人类社会普遍遵守

6、的道德准则的严重挑战。它严重破坏了科研活动秩序。科研活动秩序的建立和维护不仅仅需要政治、法律等“显性制度”等制度资源，还需要公民道德、社会伦理等等“隐型制度”或文化价值资源的有效供应。在科研活动中，法治制度构建诚然非常重要，但道德涵育更是不可或缺。我们认为建立并完善科研诚信制度是刻不容缓的，这套制度通过科研从业人员的主体道德自律和法律制度他律，润育健康的科研环境，在科研领域建立秩序井然的科研诚信机制。我们高兴地看到，我国相应的科研诚信机制正在逐步建立并完善 。道德自律，就是指道德行为主体在社会实践中，为实现自己的人生价值目标，以对社会存在和发展的必然性视律性的认识为基础，依靠内心对道德原则和规

7、范的认同，自主、自觉地限制和约束 惜子 枢言） o 简子 不苟） o 一般认为科研不端行为就是科研造假行为，包括且不限于下列行为：在科研进程中捏造科研数据，篡改研究材料、设备和方法，$ lJ 窃他人研究思路、方法和成果；对学术简历进行虚假宣传等。世界各国一般对科研不端行为进行了例举，并出台相应制度规范进行处罚。参见科技部2006 年编纂帼外科研诚信制度综述） o 2006 年11 月，科技部以第11 号令颁发了帼家科技计划项目实施中科研不端行为处理办法（试行）次成立了科技部科研诚信建设办公室，负责科研诚信建设的日常工作。2007 年3 月，科技部联合教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学

8、基金委员会、中国科学技术协会等部门，建立科研诚信建设联席会议制度，并将编写粼研诚信知识读本嫩材，以推动高校、研究机构等开设科研道德课程。个人行为，遵从社会道德规范和要求。我国传统文化中讲“诚”、“信”，目的是将这些理论最终落实到社会，落实到人，落实到道德主体的社会实践上。它的指向性很明确，即强调后天环境的重要性，强调后天习染的巨大作用。道德自律内容主要有以下几个方面：一是获取道德认知。获取道德认知即道德知识教育与学习。道德认知是人们对社会道德关系和伦理之道的感知和思考，它包括道德经验的积累、道德价值概念的形成、道德理论知识的学习，以及对道德原则和规范的理解和掌握 。二是修身内省，这也是道德自律

9、的主要方式。道德自律往往通过道德主体的自我检查、反省等内省的形式实现对道德理性的梳理、道德价值的判断道德情感的升华和道德行为的规约。“天行健，君子以自强不息 。”“士不可以不弘毅，任重而道远 。”为了提高道德修养，需要内省。三是道德践行。这是道德自律的外在表现模式。儒家思想十分重视知性合一，这是儒家思想关注人生、关注现实世界的出世精神的体现。古人反复强调修身、内省了慎独，目的就是希望，通过道德修养的学习，做出符合国家和社会认可的行为。就科研从业人员而言，就是强调科研活动要符合实事求是的精神。科研活动的法治化是科研诚信制度的“刚性”体现。法治是什么？它是一项历史成就、一种法制品德、一种道德价值和

10、一项社会实践气法治又可以被理解为通过一系列法律的制度安排，以国家的强制力为后盾，所形成的一套权威体系。在这套体系中，人们遵守既定的法律制度，争议诉求法律来解决。作为社会调控手段之一的法治的实现，借助于颁布、实施法律等外在规范，定纷止争，以建立和维护社会的基本秩序。法治要求人们在法律所允许的范围内活动，法治要求树立法律在政治、经济、社会生活中的权威。法治要求通过法律的运用，实现规则、理性与秩序之间的一致性；通过法律的实现，达到社会生活的有序和可能的正义的实现。我国目前对科研诚信的法律规定体现在全国人大制定的 民法通则 、俐技进步法碘笋及部门规章中，并将对科研诚信专门立法。科研诚信制度的建立和完善

11、有赖于制度他律的法律规治和主体自律的道德内省两个方面。法律具有外在性和表现性的特点，它注重对人的客观行为的判断和评价，它不干涉游离于行为之外的内心活动，即法律不评价人的内心活动。而道德不仅谴责不道德行为，而且更主要的是反省抨价行为背后的动机。在人们的行为塑造中，单纯的德教和单纯的法治都是不可取的，必须通过德教造就行为变化的“内因”，通过法治造就行为的“外因”，实现内外结合。道德和法律优势互补、在各自擅长的领域发挥作用，道德在人性、内心和理想发挥主要作用，法律在社会秩序的维持、外在行为的约束和强制力方面发挥主要作用。因此，道德和法律并重，对行为个体内外约束，以期形成良性社会关系和良好社会秩序。制

12、度他律与主体自律不是孤立地发挥作用，它们处于有机互动中。一方面法律对道德起促进和保障作用。法律确认和肯定道德的重要性、必要性；立法机关制定道德准则的法律，使道德规范部分地转化为法律规范，使道德法律化并通过法律的强制手段，保障道德规范的推行和普及。另一方面，道德对法律也有着一定积极影响。道德的推进促进善良立法，使法律的创制一开始就有良吐的基础，有利于权力权利、义务、责任等法律资源的合理配置与平衡协调；道德推行必将促进所有法律关系主体自觉遵守法律规范，正确履行权力（利）和义务方面的工作。23 激励作用为调动科研工作者的积极性，我们颁布了一系列奖励办法。凡获省（部）级以上基金项目给项目主研人员实行岗位津贴，并给予立项奖；发表论文单位报销版面费及给予发表论文奖；设立了成果奖励，获奖成果按获奖级别等级给予不同级别等级的奖励；用奖励政策激励