中_美中小企业技术创新管理比较研究_国际经验与启示

1、【创新管理与公司治理】中、美中小企业技术创新管理比较研究国际经验与启示徐向艺任荣(山东大学管理学院,济南250100摘要中小企业是各国技术创新体系中最活跃的群体,是科技成果产业化的主力军。我国中小企业技术创新面临着创新人才短缺、资金不足、融资困难、技术薄弱、管理落后、社会服务体系不健全等困难。为促进我国中小企业技术创新的发展,提出基于比较管理理论的中小企业技术创新管理研究框架。从企业内部技术创新管理体系和体系外部环境两方面进行中、美两国中小企业技术创新管理对比分析,借鉴美国的有益做法,提出改进我国中小企业技术创新管理的对策。关键词比较管理;中美比较;中小企业;技术创新一、引言技术创新是企业生存

2、和发展的重要途径和手段,在创新投入方面处于劣势的中小企业,却拥有较高的技术创新产出效率。据美国全国基金会估计,中小企业平均每位员工所从事的技术改革和革新项目是跨国公司的2.5倍,单位产出则是跨国公司的24倍(胡军,2000。美国中小企业专利拥有量占全国的2/5,在我国,2003年全国65%的发明专利和80%以上的新产品开发是由中小企业完成的,其中大部分是科技型中小企业完成的;20042006年间,全国规模以上工业企业中,有8.6万家开展了创新活动,其中小型企业占78.2%,中型企业占19.2%。可见,中小企业已普遍成为世界各国技术创新的生力军。改革开放之后,我国中小企业在技术创新方面有了长足的

3、发展,但由于规模、实力等方面的原因,中小企业一直未能真正受到重视,其技术创新环境并不友好,急需改善;其内部也未形成一整套全面、科学、客观的管理体系。加强中小企业的技术创新管理研究,借鉴美国等发达国家的先进经验是促进我国中小企业技术创新发展的一条有效途径。本文将构建一个普适性的基于比基金项目教育部人文社科青年基金项目基于客户知识和TRIZ 的制造企业技术创新规划与对策研究;山东省自然科学基金项目企业合作技术创新的界面管理与知识共享研究(2009ZRB02426;山东省博士后创新基金项目企业创新能力提升的路径研究:以山东省制造企业为例(200903085作者简介徐向艺(1956,男,山东鄄城人,山

4、东大学管理学院院长、教授、博士生导师,研究方向:公司治理、企业创新管理;任荣(1979,女,山西临汾人,山东大学管理学院讲师、管理学博士、应用经济学博士后,研究方向:创新管理、比较管理。资料来源:科技部中小企业创新基金:科技型中小企业在我国技术创新中的作用和地位,2004年10月14日;欧新黔接受专访:营造良好环境,促进中小企业发展新中国60年工业和信息化巡礼,2009年6月28日。资料来源:中国科技统计年度报告(2008。2011年11月第2辑比较管理Comparative Management Nov.,2011Vol.2较管理理论的技术创新管理研究框架,以此为指导,具体比较中、美两国中小

5、企业技术创新管理的具体指标和措施,从中借鉴美国的先进经验,改善我国中小企业技术创新管理的现状。二、文献回顾创新的概念最早由Schumpeter于1912年提出,他认为创新就是建立一种新的生产函数,是把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。技术创新管理是生产要素与生产条件的新组合,是对从技术起源(主要指R&D到技术实现(包括设计、制造、销售、服务的商业化、产业化过程的技术创新过程中的资源配置及其组织、管理。一般来讲,学者们认为技术创新管理体系包括五个方面:技术创新的基本原理、技术创新决策、技术创新活动环节的管理、技术创新的要素管理、技术创新的组织管理(吴贵生,2000。对

6、此,阎军印(2001也提出了一个新的技术创新管理体系:技术创新的资源管理、决策管理、过程管理、风险管理、制度管理、营销管理、文化管理。借鉴上述研究成果,本文选取与中小企业技术创新管理关联度较高的指标,即政治环境、经济环境、技术环境和文化环境作为企业外部环境体系的内容,将创新主体、内部激励机制和企业文化作为企业内部因素。比较管理理论始于Harbison和Myers(1959基于经济发展论的比较管理观点,他们主要注重环境中的经济因素。Farmer和Richman(1965从宏观的、环境的角度发展了比较管理理论,提出管理效率是外界环境的经济因素的函数。Negandhi(1965通过开放系统模型来定义

7、组织及其与环境之间的相互作用,并以此来发展比较管理理论。21世纪比较制度分析又赋予了比较管理学新的研究热点,Aoki(2001运用博弈论,系统地构建了比较制度分析的框架,论述了制度的基本形态、制度关联、多样性及演化机制。目前,比较管理学已经广泛应用于管理学的各研究领域。一般认为,比较管理学是建立在比较分析基础上对管理现象进行研究的一门管理学分支,它采用比较分析的方法,旨在分析不同国家间的经济、政治、文化、社会等环境差异情况对管理理论和实践的影响,并探索管理发展的模式和管理知识在不同国家的适用性(黄群慧,2009。因而,运用比较管理理论对国别间技术创新管理的环境、实践及其效果进行分析,进而探讨管

8、理经验和管理模式的可移植性,“取人之长,补己之短”,颇具意义。三、中小企业技术创新管理比较研究:一个新的比较研究框架比较管理可以探讨不同环境和背景下企业和管理体系的异同点。虽然比较管理理论从20世纪50年代末开始兴起,近60年来在跨国公司管理领域和各国企业管理模式研究领域发挥了巨大的作用,但迄今为止,学者们并未发展出一套具有普遍适用性的研究模式,因此使得众多结论的得出缺乏可比性和对照性。为此,构建一个具有相对普遍适用性的比较管理分析模型,兼顾比较管理的理论价值和中小企业技术创新实践,就显得十分必要,以Child(1981、Sechrest(1977、Bhagat和McQuaid(1982、Bh

9、att和Miller(1983、Boyacigiller和Adler(1991、Triandis (1992、Redding(1994为代表的学者均对此进行过论述。本文力求归纳一个新的比较管理研究框架作为指导,在公平、客观的基础上对各国企业技术创新管理的现状及其优劣势进行比对分析,使我国中小企业从中寻找到适合自己的发展之路。一般而言,比较管理研究包括三种类型:纵向比较、横向比较和系统比较(袁治平,1997。Bhatt和Miller(1983提出了从企业具体情况、地区特定条件和相关国际环境三个要素进行的多层次比较分析法;Sechrest(1977则根据从粗到细的研究思路对跨文化管理进行了比较研究

10、。虽然学者们对于比较研究的出发点各不相同,思路也有所差异,但总体而言,学者们对于两个存在差异的事物间的比较研究应该遵循由外而内或由内而外的脉络有所共识,即可以从研究对象的系统内部和系统外部两个角度进行比较分析。通常,我们将系统外部的比较研究称为环境比较,系统内部的比较研究称为系统内比较。本文基于比较管理理论和中小企业技术创新管理的实践,构建了一个基于比较管理理论的以国别为界限的中小企业技术创新管理比较研究框架,如图1所示。四、中、美两国中小企业技术创新管理比较美国企业只分为大企业和小企业两类,根据美国小企业管理局的定义,雇员人数不足500人、年销售额不足500万美元的企业称为“小企业”,即我们

11、习惯中所称的中小企业。我国中小企业标准暂行规定:“中小企业须符合以下条件:职员人数2000人以下,或销售额30000万元以下,或资产总额为40000万元以下。”中小企业在美国经济中占有举足轻重的地位。据美国中小企业管理局(2002统计,美国共有中小企业2290万家,占全国企业总数的99.7%;中小企业提供了1.2亿个就业机会,占私营就业总数的50.1%,在新增就业机会中,中小企业的比例约占75%;中小企业的总销售额占私营销售额的40.9%。中小企业是中国国民经济发展和社会发展的重要力量。截至2008年年底,中国中小企业占全国企业总数的99%以上,中小企业创造的最终产品和服务的价值占国内生产总值

12、的60%左右,上缴税收接近国家税收总额的50%,解决了75%以上的城镇就业。(一技术创新管理的外部比较1.经济环境经济环境是中小企业技术创新的首要因素,由市场秩序、融资渠道和信用体系构成。美国中小企业融资体系是由美国中小企业局、美国进出口银行、纳斯达克、中小企业投资公司等合作构图1国别企业技术创新管理比较研究政治环境立法支持财税政策其他政策经济环境市场秩序融资渠道信用体系企业外部比较企业内部比较技术环境科技投入专业化服务体系文化环境传统文化民族特征A国企业B 国企业技术创新力量企业创新文化技术创新激励机制资料来源:我国推出多项突破性措施支持中小企业发展,新华网,2009年9月22日。成。美国中

13、小企业局与全美7000多家商业银行合作,为中小企业提供信贷服务,主要为中小企业的创立与发展提供融资、技术和管理支持;美国设立的二板市场,为中小企业特别是高科技企业提供了门槛较低的上市途径,著名的NASDAQ 市场为科技型中小企业提供资本循环场所;美国的风险资本起步早,催生了一大批高技术中小企业。此外,美国政府还设立“小企业创业研究基金”为小企业的技术创新提供资金支持。美国现代市场经济存在的根基是其健全的信用体系,其中占主导地位的是规范化的商业信用,完善的社会信用体系为中小企业融资提供了宽松的环境,小企业从商业信用中获得其全部资金来源的15.78%,民间金融机构向中小企业贷款比率较高。在我国银行

14、信贷资产中,非国有经济使用比率不到30%,70%以上的银行信贷仍由国有部门利用。证券市场上的直接融资也主要为国有大企业服务。尽管深圳证券交易所于2004年5月设立了中小企业板块,中国创业板也于2009年10月30日正式上市,但针对中小企业融资资本市场尚处于探索阶段,规模较小,市场影响力和吸引力还不够。2009年,全国创业风险投资机构达到576家,较2008年增长24.1%,但其资本来源结构仍以未上市公司为主体,占管理资本总额的32.4%,政府出资和国有独资投资机构合计占39.0%,风险投资机构的行政色彩过浓。我国目前信用体系中占据主导地位的是银行信用,由于发育程度低、企业失信现象严重导致“银行

15、惜贷,企业惜投”,中小企业融资陷入困境。缺乏信用担保成为中小企业贷款难的主要因素。总体来讲,我国中小企业的融资问题非常严重,成为制约中小企业技术创新的“瓶颈”。表1比较了中、美两国中小企业技术创新的经济环境。2.技术环境(1专业化服务体系。美国中小企业技术创新服务体系由政府设立的中小企业综合性服务机构、行业协会和民间的中小企业技术创新服务机构三个层次构成。美国联邦政府主要是通过小企业管理局来实施各种促进中小企业技术创新发展的政策措施的,美国小企业管理局成立于1953年,是美国政府的一个独立机构,其最为成功的计划即中小企业技术创新计划(SBIR ,由其设立的小企业咨询服务组织和小企业发展中心,无

16、偿为中小企业提供资金、市场、技术创新、可行性研究、国际贸易等方面的帮助与咨询。同时,美国政府以法律规范作为扶植中小企业技术创新服务体系建设的基础,如1992年通过的加强小企业研究与发展法,并注重采用营造环境的间接支持模式。另外,美国政府在技术创新上广泛采用“孵化器”培育中小企业,能够有效提高其生产效率、指明技术创新方向、提升创新速度。我国对中小企业技术创新的支持起步较晚。我国的企业孵化器开始于20世纪80年代末,相关政策的制定对中小企业的技术创新提供了支持;科技中介组织机构也是我国中小企业技术创新的重要辅助体系,但角色缺位、角色重叠和政府越位的问题妨碍了其发展;中国政府在技术创新方面的政策中影

17、响较大、与经费有关联的支持方式可分为:科研开发补助、新产品补助、孵化器表1中、美两国中小企业技术创新经济环境的对比分析环境因素美国中国经济市场化水平最高的国家,具有高度有序、规范化、完善的市场体系处于由制度经济体制向市场体制的过渡期,市场竞争不充分由美国中小企业局、美国进出口银行、纳斯达克、中小企业投资公司等合作构成的融资体系融资渠道不健全,主中小企业融资难,以内源融资为主信用体系健全,商业信用占主导地位信用体系不健全,银行信用占主导地位经济环境市场秩序融资渠道信用体系资料来源:中国证券业协会网站。资料来源:科学技术部发展计划司:2009年全国创业风险投资统计分析,科技部网站,2010年11月

18、2日。支持、火炬计划和星火计划、风险投资、创新基金等,这些支持方式体现了我国政府对中小企业技术创新的战略构想与制度安排,但还未形成技术创新服务体系。(2科技投入。与美国等发达国家相比,我国政府对中小企业技术创新的政策支持力度还远远不够,尽管政府R&D 经费总量呈逐年增长的态势,但R&D 经费强度(R&D/GDP 增长缓慢(见图2。2009年,美国R&D 总经费投入强度为2.29%,我国仅为1.70%。从R&D 总经费的资金来源看,国家财政科学支出占当年国家财政支出的比重不稳定,2008年明显下降(见图3;2009年,政府投入1358.3亿元,占23.4%

19、;企业投入4162.7亿元,占71.7%,政府投入不足,企业是R&D 经费的最主要来源。从R&D 支出结构来看,美国政府R&D 预算中基础研究经费比重接近30%,我国中央财政R&D 支出77%投入了应用研究领域,基础研究比重不足16%(王利政和高昌林,2010。3.政治环境政治环境主要表现在财政、税收、立法对中小企业技术创新的支持、优惠和保护。立法是保图2全国R&D 经费总支出及R&D 经费投入强度(20002009年70006000500040003000200010000全国R &D 经费总支出(亿元20002001200220032

20、00420052006200720082009 1.801.601.401.201.000.080.600.400.200.00R &D 经费投入强度1.00%1.10%1.23%1.31%1.23% 1.34%1.42%1.49%1.54%1.70%8961042.51287.61539.61966.324503003.13710.246165802.1全国R&D 经费总支出R&D 经费投入强度(%(年份资料来源:夕蓓:国内外政府对中小企业技术创新支持方式的比较研究,创新基金五周年(战略篇,2004年。资料来源:科学技术部发展计划司:科技统计报告,2010年12月28

21、日(2009年数据。全国科技经费投入统计公报,http :/ ,2009年1月7日。图3国家财政科学支出及其占当年国家财政支出的比重(20002008年300025002000150010005000 4.3003.903.803.703.603.503.40国家财政科学技术支出20012002200320042005200620072008财政科学支出占当年国家财政支出的比重3.70%703.3816.2975.51095.31334.91688.52113.5 4.12%2581.84.25%4.20%3.90%3.80%4.00%3.70%国家财政科学技术支出财政科

22、学支出占当年国家财政支出的比重(%(年份(亿元障和促进小企业技术创新的重要手段。美国国会于1980年通过的小企业经济政策法,规定总统每年要向国会递交有关小企业技术创新和提供新的就业机会等方面的情况。1982年,美国通过了小企业创新发展法,并依此制定了小企业创新科研计划,鼓励小企业挖掘自身技术潜力,为创新技术、产品和服务的起步与研发阶段提供财政支持,并鼓励其商品化,与大公司竞争。目前,美国联邦政府有10多个部门设有小企业创新研究计划。近年来,美国政府又颁布了一系列法律法规,从而形成了完善的技术转移、知识产权保护法律体系,并为小企业发展提供了良好的竞争环境,有力地推动了小企业的技术创新活动。美国财

23、政政策为小企业提供各种创业资金和担保,如“长期贷款担保”、“简化手续贷款担保”、“CAPLines贷款担保”、“Fastrak贷款担保”及“微型贷款担保”,使多种金融机构愿意向小企业提供金融服务,保证了小企业有充足的资金来源;而且在贷款期限、利率等方面也可以有优惠。另外,美国对中小企业实行灵活的税收优惠政策,使中小企业可选择纳税方式,享受低税率、税收减免及提高固定资产折旧率带来的优惠。长期以来,我国的中小企业管理机构多而杂,缺乏统一的中小企业管理机构,虽然经贸委下设中小企业司,但其管理中小企业的职能有限。1999年,国务院办公厅转发了科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定,但只

24、是面对科技型的中小企业,还有很多非科技型的中小企业不能受惠。相对于美国完善的法律,我国关于知识产权、专利、技术转移等方面的法律还很不完备;在财税政策方面的政策法规,手段单一而乏力,不但存在着规模和所有制歧视,而且税收的优惠仅限于所得税及增值税方面,无法适应不同规模、不同性质的中小企业需求。4.文化环境文化环境是促进中小企业技术创新的重要因素。美国开拓新边疆的历史、移民社会“大熔炉”的多元融合特征,使美国民族具有顽强的毅力、勇敢的开拓精神、强烈的竞争意识和创新精神,对于风险和不确定性有着很强的适应性。美国文化的主要内容是强调个人价值,追求民主自由,崇尚开拓和竞争,讲求理性和实用。从“美国梦”到“

25、美国精神”,美国社会追求成功和创新的文化,为中小企业技术创新提供了良好的氛围和环境。受儒家文化的深远影响,我国传统文化的核心内容主要是人本思想、整体意识、统一与和谐原则、生生不息的精神、中庸之道和重视伦理与道德的理性,缺乏主动创新的精神,即使有所创新,也是由于市场压力和竞争压力而被迫创新。(二技术创新管理的内部比较1.研发力量与研发主体厄特巴克在1974年的一项研究表明,60%80%的重要创新是受需求拉动的。中小企业的优势在于接近市场、了解用户需求,所以中小企业的技术创新大部分是靠市场需求拉动的;但中小企业自身的弱点决定了其创新还必须有政府的推动。美国政府在技术创新方面的主导作用虽然明显,但政

26、府把企业定位为技术创新最重要的力量,把联邦政府所属研究机构定位为技术创新的第二大主力。美国企业界自前有各种规模的实验室2万多个,其研究活动大致有两类:一是联邦政府通过研究合同或采购合同委托企业进行的研究,占企业研发项目的34%左右;二是企业自身投资进行的研究,范围十分广泛,涉及化工、医药、电子等多种高科技领域(张晓曦、周中朝, 2009。从美国的实践来看,中小企业能够利用各种创新主体和力量实现技术创新,如与大学或研发机构合作开发新技术、签订技术研发合同,与大企业合作或作为大企业技术创新的配套环节、购买为大企业拥有但是不愿意被商业化的新技术项目,以及通过专门的技术转移中介机构实现技术引进等。受创

27、新风险和资金等问题影响,目前我国中小企业自主创新的积极性并不高,其技术多来源于创业者个人或创业团队的技术研究和开发,他们将个人的技术成果和创办的企业结合起来,在经受了市场“惊险的一跳”后,又以获得的利润追加技术创新的投资,如此循环反复(王冰、刘成奎,2004。从研发投入强度看,中型企业的研发经费占主营业务收入的0.6%,小型企业为0.22%;在29622个中型企业中,有20.8%的企业有科研机构,其对基础研究投入不足5亿元,占R&D经费的比例只有1。而且,私营企业附属研究机构大都自负盈亏,不享受国家拨款。可见,中小企业在我国技术创新体系中的主体地位还需要强化。2.内部激励机制美国中小企

28、业内部创新激励机制非常成功,在物质激励方面:一是对科研人员采用股权激励的方式;二是灵活利用长期激励计划及其组合激励(包括溢价股票期权、长期期权、知识化期权、职业津贴等,使技术人员利益与企业价值高度相关。在精神激励方面:注重企业共同价值观念的作用;注重给予科技人员足够的自主权;允许创造性和实现工作满足感;重视科技人员的培训和个人发展,鼓励科技人员参与到管理中(赵晶媛,2010。我国的中小企业中,民营家族企业占大多数,据统计,我国中小企业70%以上是私人企业,80%是家族企业,企业的所有权和经营权大多没有分离,企业所有者往往具有激励主体和客体的双重身份,产权制度不明晰;中小企业的科技人员收入以工资

29、、福利、奖金等短期激励为主,与企业的长期价值关系薄弱。这些特征不仅给创新激励制度的设计造成困难,也在一定程度上造成了人才短缺、创新意识不强的状况。3.企业文化与企业家精神彼得斯和沃特曼(1982在追求卓越一书中总结了美国创新性公司共同的成功经验,提出了崇尚行动、贴近顾客、自主创新、以人为本、价值驱动等基本原则。美国企业注重建立自己独特的文化和企业形象;注重通过“企业英雄”为其他员工树立学习的榜样和超越的对象,而判断的根本标准在于对技术创新的实际贡献;注重习俗和仪式在促进交流和沟通方面的作用。从技术创新的角度看,它们常常在自然、轻松、戏剧化的形式下,表达创新理念、倡导创新行为、激励创新意志、宣传

30、创新英雄。对中小企业技术创新影响最显著的是企业家的创新精神。美国西北大学教授谢洛德在归结美国企业家精神时认为,“把失败看作一种经历”的精神是美国企业家精神的核心。另外,合作意识也是美国企业家精神的重要方面。中国企业具有典型的东方文化色彩:在权力方面,政治色彩浓厚,“人治”大于“法治”。与美国企业中,管理中层扮演着非常重要的角色不同,中国的企业家在管理中具有绝对的权威;在创新方面,开拓精神与中庸保守和“拿来主义”并存,追求标准,安于守成;在管理方面,市场商品意识淡薄,依经验办事,时间效率观念淡薄,不太强调控制,强调员工的服从,经营指标、规章制度等常常模糊不清;在人际关系方面,推崇“中庸之道”,主

31、张人与人要和谐相处,避免纷争。这些企业文化特征抑制了企业的潜力。与美国企业家强调“快乐感”、“创新”、“善行”等方面相比,中国企业家更强调“激励”、“自我指导”和“传统”。五、结论与政策建议虽然中小企业在中、美两国的地位和作用相似,但其技术创新管理方面还存在很大的差距。在总结美国中小企业技术创新管理经验的基础上,结合我国中小企业的特点和技术创新的障碍,资料来源:中国科技统计年度报告(2008。资料来源:科学技术部发展计划司:科技统计报告,2010年12月28日(2009年数据。王珏:中小企业发展的现状、问题、对策,广州中小企业高峰论坛,2004年。茅理翔:中小企业应突破三大瓶颈,广州中小企业高

32、峰论坛,2004年。对我国中小企业的技术创新管理提出以下几点建议:(一完善政府服务职能,进一步营造有利于中小企业技术创新的环境第一,加强立法保障,完善中小企业技术创新管理体系。针对我国知识产权保护、专利及技术发明转让等方面法律不健全的现状,以中小企业基本法为基础,中小企业技术创新法为核心,以税法、信贷担保法、公平竞争管理法等为辅,建立促进中小企业技术创新投资、技术转让、科技成果转化、知识产权保护等一系列完善的法律体系,保障中小企业技术创新各方面有法可依,并营造公平竞争的市场经济环境。同时,针对我国中小企业管理机构多而杂乱的现状,建立中小企业管理局作为中小企业的最高政府管理机构,并以此为核心形成

33、全国性的管理网络,协调中小企业与政府其他部门的关系,为中小企业技术创新提供资金、技术、法律等方面的服务和指导。第二,综合运用财政、税收政策支持中小企业技术创新。提高国家R&D经费强度,加大对基础研究的投入比例;以政府采购方式刺激中小企业技术创新;运用财政手段实现中小企业技术创新融资高信用担保和再担保体系,为中小企业技术创新融资行为开办担保贷款;针对不同规模、性质和发展阶段的中小企业,设立不同的基金和税收政策支持,如“科技型中小企业创业基金”、“科研投资收益优惠税率”政策等,以刺激中小企业加大研发投入、在加速折旧和设备更新方面予以支持;对从事技术创新人员的个人所得、技术人员创新成果转让收

34、益等免征个人所得税,从而促进中小企业技术创新人才资本的投资,提高中小企业技术创新能力和竞争能力。第三,营造创新文化,倡导创新型企业家精神。政府应从科学、教育、文化事业入手,倡导创新文化;除设立最高科学技术奖、国家发明奖等荣誉奖项外,可专门针对中小企业技术创新设立科技荣誉及资金奖项,并提倡地方科技奖项的设立;同时,针对企业家对中小企业技术创新的重大影响,特别设立创新型企业家奖项;大力支持中小企业技术创新服务中介机构的建设,形成和强化全社会对中小企业技术创新的关注和支持。(二健全信用体系,促进中小企业技术创新融资渠道多元化第一,加快健全社会信用制度,加强维护信用制度的法制建设。充分利用工商管理、税

35、务、银行等部门和机构关于中小企业创立、经营等方面的信息,制订信用标准、信用等级评估制度,统一企业与个人信用代码;通过信息技术和网络技术,逐步建立中小企业资信档案和覆盖全社会的信息依法披露机制、征信组织和监督制度;推进商业信用的票据化;由国家政策性担保机构、商业性担保机构和民间互助性担保机构共同组成担保体系,其中,国家的政策性担保机构设计成地市级和省级两级信用担保体系,并在此基础上组成全国性的小企业融资信用的再担保机构,为中小企业技术创新融资提供便利的高信用担保。第二,鉴于中小企业社会信用基础较差,难以取得公开上市资格的融资“瓶颈”,政府应促进二板市场的发展和活跃,便于中小企业证券化融资。同时还

36、应鼓励我国中小企业到海外上市,如美国的NASDAQ市场、新加坡、中国香港等地的二板市场。鼓励民间借贷、私募、“天使投资”等非政策性融资活动,拓宽中小企业融资渠道。第三,政府应增加以中小企业创新基金为代表的国家财政科技拨款的投入,注重科技政策与金融配套政策的衔接,引导风险投资、民间资本流向中小企业技术创新融资,完善风险资本退出机制,使风险投资以权益资本的方式注入资金,弥补中小企业从传统的融资渠道难以获得技术创新所需的资金缺口,这对解除我国中小企业技术创新的资金瓶颈问题将起到重要的作用。(三健全社会化服务体系,强化中小企业技术创新主体地位我国要推动包括政府机构和民间组织在内的以信息服务、市场开拓、

37、技术开发、资金融通、人才培训、信用担保等为主要内容的中小企业创新支援体系网络,形成中小企业技术创新投融资服务联盟、技术咨询和信息化服务联盟的整合。除加强社会化服务体系的建设外,还应加强中小企业技术创新主体的地位,同时鼓励技术创新主体多元化,倡导横向联合与纵向联合:前者是指产业关联度较高的若干小企业结成联盟,在政府和市场调控下,科研机构进入联盟从事研究开发,实行横向技术协作,提高小企业整体经济实力;后者指广大小企业作为大中型企业的零部件供应商,积极与大中型企业保持技术协作,实现生存互补,促进共享机制的建立。在此基础上,形成以中小企业为核心层,并加强与大企业的合作,以高校、科研机构及科技中介服务机

38、构为合作层与服务层,同时发挥政府的引导作用,建立中小企业技术创新体系(见图5。(四加强企业内部激励机制,营造创新型企业文化企业内部动力是中小企业技术创新重要的动力来源。首先,企业的产权制度决定着创新成果所有权的归属和风险承担,是企业技术创新激励机制的基石。因而,中小企业应注意建立清晰的产权制度,明确规定企业和研发人员对创新成果的所有权,承认创新者对创新成果的产权。通过企业与研发人员签订公平合同的形式,保障企业对创新成果的利用,并提高研发人员的热情。其次,企业的组织管理制度对技术创新活动及技术创新人员具有直接的影响。因而,组织设计应注意扁平化、分权化、团队建设,从而有利于技术创新人员信息沟通、流

39、动,并能提高技术创新人员的积极性和创新性;同时,绩效评估和薪酬设计是激励技术创新人员的直接因素,鉴于技术创图4完善的中小企业信用体系信用征信信用监管风险控制健全信用体系融资渠道多元化信用担保中小企业板块国家创新基金民间资本图5中小企业技术创新体系政府高校及科研机构社会中介服务机构中小企业中小企业大企业引导技术服务新的高度不确定性,以及创新周期长导致的短时间内难以量化考核等问题,可采用胜任力导向的绩效评估和薪酬设计,推动技术人员持股计划和股票期权制度,以激励企业研发人才提高创新积极性,推动中小企业技术创新。最后,倡导创新型企业文化,尤其注重企业家创新精神对企业创新型文化的重大影响,从企业形象建设

40、、日常习俗和仪式等方面为全体员工提供轻松、自然、富有创意的创新文化环境。参考文献1胡军.德国的工业技术创新机制:鼓励中小企业创新.科技管理研究,2000(2.2黄群慧.比较管理学的研究方法、理论模式及对我国的现实意义.社会科学管理与评论,2009(4.3汤姆·彼得斯,罗伯特·沃特曼.追求卓越.北京:中信出版社,2007.4王冰,刘成奎.我国中小企业的技术创新与制度创新分析.武汉大学学报,2004(11.5王利政,高昌林.我国政府R&D资金来源分析及政策建议.中国科技论坛,2010.6吴贵生.技术创新管理.北京:清华大学出版社,2000.7阎军印.企业技术创新管理体系

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