公司风险排查自查报告

1、XX公司2021年风险排查自查报告XXXX ：为全面贯彻落实 XXX2021 年风险排查工作要求， 根据公司总部印发?关 于开展公司系统 2021 年度风险排查工作的通知?要求，我公司继续稳固和 落实前期“压库存， 防风险专项检查治理工作成果， 防范和化解经营风险， 并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定开展。现将自查结果汇报如 下：一、工作组织 为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制 库存风险和业务风险， XX 公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小 组，并于 1 月 7 日至 1 月 16 日围绕公司 2021 年房地产开发经营情况，对 各部门的业务管理、制度

2、执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组 由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下：小组组长： XX副组长： XXX 、 XXX、XXX成员： XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX二、自查根本情况本次排查对象包括公司本部、XXX房产、XX物业管理。专项 检查小组成员根据业务职能，按照?通知?要求，重点排查 XX 理想城商品 房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险专项治理中 相关整改问题， 重新梳理整改时间节点， 对去化措施、 时间节点做出了调整。 同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较标准，

3、不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定 期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下：一经营管理方面问题 1：自 2021 年受公司总部委托收购 XXXX 置业以及将 XX 工程房 产纳入我公司进行异地工程管理以来， XX 公司现有 XXXX 置业、 XXXX、 XX 工程房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更 高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细那么， 存在一定的经营管理风险。整改措施： 加强公司权限管理，结合公司工程开发具体实际对同城项 目公司、异地工程公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两

4、 家下属物业公司的管理权限。目前整改良度： 重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据 公司经营管理开展制定? XXXX 理想置业工程公司管理细那么? 。预计整改完成时间： 2021 年 4 月底前完成。二去库存方面问题 1： 2021 年以来，由于 XX 库存量巨大 ,加上 XX 理想城工程所在 浑南区域为 XX 供给量最大的区域 ,全年销售量价齐跌， 区域内房企普遍采取 低于本钱价销售，试图用以价跑量的方式防止资金流断裂，导致公司 XX 理 想城三期产品库存量较高，去化速度较慢。整改措施： 公司对 XX 理想城商品房库存情况进行梳理， 并根据公司自 身工程及意向客户特点灵活制定销售策略

5、，加速去化在售产品的存量。目前整改良度： 2021 年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就， 开展“攻坚六十天、再上新征程营销大会战活动，目前二期二组团剩余房 源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将 以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出 1 个月 2 个月销售周期， 多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。预计整改完成时间： 对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在 2021 年 12 月底前销售额力争既定目标。三流动性方面问题 1： 公司于 2021 年 7 月取得浦发银行贷款 5.96 亿元开发贷款， 根据目前的财务状况及 2021 年资金方

6、案，公司经营现金流入不能归还即将 到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。整改措施： 根据公司经营方案安排，积极与交通银行等金融机构进行 沟通，申请文萃路工程开发贷款约 2 亿元；同时加强与信托等融资机构进行 沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产合作开发模式。目前整改良度： 结合公司经营开展资金需求， 财务部在年初制定 2021 年融资方案，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在 2021 年 上半年取得相关融资。预计整改完成时间： 2021 年 7 月底前完成新融资。四其他风险因素问题 1: XX 理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接现场出 库导致控制不严，出现手续日期

7、延后情况 ;XX 泉天下工程施工现场门窗、电 梯等成品保护存在平安风险。整改措施： 针对 XX 理想城三期出入库管理不标准的现象，工程部制定 统一文件格式管理，标准对出入库文案的保存和管理；目前 XX 泉天下工程 处于缓建状态，施工分包单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止 12 月底安装进度分别为 70% 、90% 。工程公司经与施工单位协商，由施工单 位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。目前整改良度： 对已对 XX 理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立 出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库； XX 泉天下在建工程 中的门窗、电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场

8、负责看护中，甲方 工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。预计整改完成时间： 2021 年 12 月底、工程工程重新启动前。 问题 2 ：XX 泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。 整改措施： 目前工程公司处于股权退出阶段，由于 XX 泉天下工程地处 三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完 成处置的具体时间。同时考虑到 XX 泉天下工程现已处于缓建状态，由于目 前公司资金周转较困难， 在该工程重新启动前， 及时与各付款单位进行沟通、 协调。目前整改良度： 根据公司总部处置工作相关要求，梳理工程公司 2021 年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款工程进行分类，并在合理控 制工程开发节奏的根底上，暂缓工程款支付。预计整改完成时间： 根据工程工程处置进展情况，合理统筹工程款支付 工作。三、整改结果针对自查中发现的上述问题， XX 公司将在后续的工作中进一步稳