证券公司分支机构迁址核准工作指引

1、证券公司分支机构迁址核准工作指引一、行政许可事项辖区内证券公司分支机构同城迁址的核准。二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、行政许可法3、证券公司监督管理条例4、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）5、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）6、关于进一步规范证券营业网点的规定（2009年修订）三、条件1、原址因旧城改造、终止物业租赁合同等原因确需同城搬迁；2、原址客户、员工得到妥善安置；3、新址的选址、设施条件、消防配备达到相关要求；4、迁址完成后，原址停止营业；5、证监会规定的其他条件。四、程序及申请材料要求1、同城迁址申请。证券公

2、司在选定拟迁新址后，向我局报送以下材料：（1）迁址申请报告；（2）客户、员工的安置方案（法定代表人签署）；（3）拟迁新址的房产所有权证、租赁合同；（4）门牌使用证复印件（可确实无法提供的，可由工商预登记材料代替）；（5）旧城改造、终止物业租赁合同的证明文件。申请材料齐全的，我局在30个工作日内出具同意迁址批复，申请人在我局批复签发之日起六个月内完成新址筹建，如六个月确实无法完成，应提交筹建延期报告。2、开业验收。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：（1） 开业验收申请；申请文件至少包括以下内容： 原营业场所地址； 原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置的说明； 新

3、址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况； 新址已达到开业运营要求的说明。（2）当地消防部门出具的消防验收合格报告（未被抽查的情况下要提供消防部门报备回执，同时公司应对新址消防进行专项验收并出具情况说明）；（3）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（4）证券公司对分支机构开业验收的批复；（5）证券公司出具的原址不再经营证券业务的承诺书；3、开业验收现场检查。我局对证券公司开业验收材料进行审核，并派员对新址进行现场检查。注：所有申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章及骑缝章。证券公司申请报告必须是规范的红头公文。五、期限同城迁址申请

4、，我局自受理之日起30个工作日做出批准或不予批准的书面决定；开业验收申请，我局自受理之日起30个工作日做出批准或者不予批准的书面决定。证券公司分支机构负责人任职资格核准工作指引一、行政许可事项证券公司分支机构负责人（包括证券公司分公司、证券营业部及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员）任职资格的核准。二、审核依据1、证券法第一百三十一条2、行政许可法3、证券公司监督管理条例4、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令2006第39号）5、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）6、关于实施<证券公司董事

5、、监事和高级管理人员任职资格监管办法>有关问题的通知（证监机构字2006300号）7、关于规范证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核工作的通知（机构部部函20074号）三、条件1、申请条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（3）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上。具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽；（4）具有证券从业资格。在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的机构专业监管岗位任职8

6、年以上的人员可以豁免证券从业资格的要求；（5）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历要求可以放宽至大专；2、有下列情形之一的，不得担任证券公司分支机构负责人：（1）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求申请分支机构负责人任职资格的证券公司应向我局提交以下材料：（1）申请

7、表；（2）证券公司的推荐意见。推荐意见应当就被推荐人不存在董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第7条规定的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见；（3）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；（4）最近3年曾任职单位的鉴定意见。鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况；（5）最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地证监局的监管意见；（6）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；（7）所在地公安部门出具的最近五年无犯

8、罪记录证明。（8）中国证监会要求提交的其他材料。申请材料报送要求：（1）申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文；（2）证券公司申请多个分支机构负责人任职资格审核的，应分别单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书、从业资格证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。四、程序1、申请。证券公司向我局提出申请，我局对材料进行审核。2、任职资格谈话。根据需要，我局可约请拟任人员进行任职资格谈话。3、批复及任职手续。我局受理申请材料后依行

9、政许可法第四章第三节规定的期限做出同意核准的批复或不予核准的决定。批复核准拟任人员任职资格之日起30日内，证券公司应按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。超过30日未办理的，除有正当理由并经我局认可之外，上述人员任职资格自动失效。4、报备。证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况及其职责范围在公司公告，并向我局报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议；（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信经营承诺书。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向我局报告。5、许可证变更。证券公司对分支机构负责人

10、任职决定之日起日内办理证券业务许可证的变更手续。6、离任及改任。分支机构负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但是，分支机构负责人改任同一公司其他分支机构负责人的，原任职资格仍然有效，证券公司必须按照上述第4项要求自作出任免决定之日起日内在公司内公告并向我局报备相关材料，20日内办理证券业务许可证变更手续。五、期限我局自受理之日起20个工作日做出批准或者不予批准的书面决定。六、后续教育取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。证券公司董事、监事任职资格核准工作指引一、行政许可事项证券公司董事、监事（不包括董事长、副董事长、监事会主席、独

11、立董事）任职资格的核准。二、审核依据1、证券法第一百三十一条2、证券公司监督管理条例3、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令2006第39号）4、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）5、关于实施<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法>有关问题的通知（证监机构字2006300号）6、关于规范证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核工作的通知（机构部部函20074号）三、条件1、申请条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（3）从事证券、金融

12、、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上。具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽；（4）具有大专以上学历。2、有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事：（1）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求证券公司应向我局提交以下材料：（1）申请表；（2）证券

13、公司或股东单位（当董事、监事人选由股东单位推荐时由股东单位出具推荐意见，作为职工代表的董事、监事应当由证券公司出具推荐意见）推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：拟任人是否存在证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第七条所列举的情形；拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；拟任人的职业道德水准和诚信表现；拟任人的管理能力和业务能力；拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。（3）身份、学历、学位证明文件；（4）最近3年内曾任职单位的鉴定意见。鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况；（5）所在地公安部门出具

14、的最近五年无犯罪记录证明。（6）中国证监会要求提交的其他材料。申请材料报送要求：（1）申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章，证券公司申请报告必须是规范的公文；（2）证券公司申请多个董事、监事任职资格审核的，应分别单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书、从业资格证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。四、程序1、申请。证券公司向我局提出申请，我局对材料进行审核。2、任职资格谈话。根据需要，我局可约请拟任人员进行任职资格谈话。3、批复及任职手续。我局受理申请

15、材料后依行政许可法第四章第三节规定的期限做出同意核准的批复或不予核准的决定。批复核准拟任人员任职资格之日起30日内，证券公司应按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。超过30日未办理的，除有正当理由并经我局认可之外，上述人员任职资格自动失效。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。4、报备。证券公司任免董事、监事，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况及其职责范围在公司公告，并向中国证监会及我局报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议；（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信

16、经营承诺书；（5）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向中国证监会及我局报告。5、离任及改任。董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。董事、监事在同一公司相互改任的，原任职资格仍然有效，但证券公司必须按照上述第4项要求自作出任免决定之日起日内在公司内公告并向我局报备相关材料。五、期限我局自受理之日起20个工作日做出批准或者不予批准的书面决定。六、后续教育取得董事、监事任职资格的人员应当至少每年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。证券公司独立董事任职资格核准工作指引一、行政许可事项证券公司独立董事任职资格的核准。二、审核依据1、

17、证券法第一百三十一条2、证券公司监督管理条例3、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令2006第39号）4、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）5、关于实施<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法>有关问题的通知（证监机构字2006300号）6、关于规范证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核工作的通知（机构部部函20074号）三、条件1、申请条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（3）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上。具有证券、金融

18、、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽；（4）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（学历要求不存在放宽的任何条件）（5）有履行职责所必需的时间和精力。2、有下列情形之一的，不得担任证券公司独立董事：（1）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（6）

19、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（7）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（8）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（9）最近1年内曾经具有第五至八项所列举情形之一的人员；（10）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（11）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求1、证券公司应向我局提交以下材料：（1）申请表；（2）证券公司推荐意

20、见。推荐意见至少包括以下内容：拟任人是否存在证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第七条所列举的情形；拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；拟任人的职业道德水准和诚信表现；拟任人的管理能力和业务能力；拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。（3）身份、学历、学位证明文件；（4）最近3年内曾任职单位的鉴定意见。鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况；（5）拟任人具有5年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明；（6）拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在证券公司董事、监事和高级管理人员

21、任职资格监管办法第十一条所列举的情形；（7）所在地公安部门出具的最近五年无犯罪记录证明。（8）中国证监会要求提交的其他材料。2、申报材料报送要求：（1）申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章，证券公司申请报告必须是规范的公文；（2）证券公司申请多个独立董事任职资格审核的，应分别单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书、从业资格证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。四、程序1、申请。证券公司向我局提出申请，我局对材料进行审核。2、任职资格谈话。根据需要，我局

22、可约请拟任人员进行任职资格谈话。3、批复及任职手续。我局受理申请材料后依行政许可法第四章第三节规定的期限做出同意核准的批复或不予核准的决定。批复核准拟任人员任职资格之日起30日内，证券公司应按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。超过30日未办理的，除有正当理由并经我局认可之外，上述人员任职资格自动失效。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任独立董事，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。4、报备。证券公司任免独立董事，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况及其职责范围在公司公告，并向中国证监会及我局报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议

23、；（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信经营承诺书；（5）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向中国证监会及我局报告。5、离任。独立董事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。五、期限我局自受理之日起20个工作日做出批准或者不予批准的书面决定。六、后续教育取得独立董事任职资格的人员应当至少每年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。证券公司董事长类人员任职资格核准工作指引一、行政许可事项证券公司董事长、副董事长、监事会主席任职资格的核准。二、审核依据1、证券法第一百三十一条2、证券公司监督管理条例3、证券公司董事、监事和

24、高级管理人员任职资格监管办法（证监会令2006第39号）4、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）5、关于实施<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法>有关问题的通知（证监机构字2006300号）6、关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定（证监机构字2007344号）7、关于做好证券公司相关人员任职资格审核工作的通知（机构部部函2007629号）8、证券公司相关人员任职资格编码内部管理工作规程（试行）9、证券公司行政许可审核工作指引第4号、第5号、第7号、第8号、第9号；10、关于核发证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格编码

25、有关问题的函（机构部部函2009217号）。三、条件1、申请条件为：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（3）从事证券工作年以上，或者金融、法律、会计工作年以上，或者经济工作年以上；具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。（详解见证券公司行政许可审核工作指引第5号）；（4）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（详解见证券公司行政许可审核工作指引第9号）；从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的，学历要

26、求可以放宽至大专；（5）通过中国证监会认可的资质测试。2、有下列情形之一的，不得担任证券公司董事长类人员：（1）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（6）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资

27、产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。（7）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求由拟任职的证券公司，向我局提出申请，报送以下材料：（1） 申请表。（2） 2名推荐人的书面推荐意见。推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业

28、经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员的任职资格。（3）身份、学历、学位证明文件；（4）资质测试合格证明；（5）最近3年曾任职单位鉴定意见；鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。（6）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；（7）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；（8）所在地公安部门出具的最近五年无犯罪记录证明。（9）中国证监会要求提交的其他材料。申报材料报送要求：（1）书面申报材料一式三份（其中两份

29、为原件），两份报我局，一份报证监会，由拟任职的证券公司申报，申报材料为复印件的需加盖申报单位公章；报送书面材料的同时，申请人应及时将有关申请、推荐信息录入证券公司高管信息系统；（2）证券公司申请董事长类人员任职资格审核应单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。五、程序及期限1、申请。申请人向我局递交书面申请材料并抄送证监会机构部。同时应将有关申请、推荐信息及时录入证券公司高管信息系统。我局根据材料是否完备以及相关信息是否及时录入证券公司高管信息系统，作出是否受理的决定；2、任职资

30、格谈话。我局认为有必要时，可以对拟任人进行考察、谈话。3、批复。经审查，我局认为符合任职资格条件的，出具同意核准的批复，并将审核工作底稿（包括审核报告、审核表）和批复通过机构监管综合信息系统报送机构部备案。机构部在收到报送的完整备案材料之日起两日内，直接配发任职资格编码。4、期限。受理之日起30个工作日做出批准或者不予批准的书面决定。六、任职报备1、任职手续。证券公司任免已取得我局高管资格批复的人员，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议；（3）相关人员的任职

31、资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信经营承诺书；（5）高管人员职责范围的说明；（6）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向中国证监会及相关派出机构报告。2、任职谈话。证券公司任免高管人员的，中国证监会及相关派出机构可以对有关人员进行任职谈话。3、离任及改任。已经取得董事长类人员任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向中国证监会提交以下申请材料：（1）申请表；（2）原任职公司的离任审计报告；（3）中国证监会要求的其他材料。证券公司经理层人员任职资

32、格核准工作指引一、行政许可事项证券公司经理层高管（总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员）任职资格的核准。二、审核依据1、证券法第一百三十一条2、证券公司监督管理条例3、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令2006第39号）4、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）5、关于实施<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法>有关问题的通知（证监机构字2006300号）6、关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定（证监机构字2007344号）7、关于做好证券公司相关人

33、员任职资格审核工作的通知（机构部部函2007629号）8、证券公司相关人员任职资格编码内部管理工作规程（试行）9、证券公司经理层人员任职资格年检工作指引10、证券公司行政许可审核工作指引第4号、第5号、第7号、第8号、第9号；11、关于核发证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格编码有关问题的函（机构部部函2009217号）。三、条件1、申请条件为：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（3）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上。具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究

34、生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。（详解见证券公司行政许可审核工作指引第5号）；（4）具有证券从业资格；在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的机构专业监管岗位任职8年以上的人员，可以豁免证券从业资格的要求。（详解见证券公司行政许可审核工作指引第8号）；（5）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（详解见证券公司行政许可审核工作指引第9号）；从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的，学历要求可以放宽至大专；（6）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位

35、管理工作经历；（详解见证券公司行政许可审核工作指引第5号、9号）（7）通过中国证监会认可的资质测试。2、有下列情形之一的，不得担任证券公司经理层高管：（1）证券法第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（6）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者

36、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。（7）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求由本人或拟任职的证券公司，向我局提出申请，报送以下材料：（1）申请表。（2）2名推荐人的书面推荐意见。推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举

37、的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员的任职资格。（3）身份、学历、学位证明文件；（4）资质测试合格证明；（5）最近3年曾任职单位鉴定意见；鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。（6）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；（7）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；（8）证券从业资格证书。（9）所在地公安部门出具的最近五年无犯罪记录证明。（10）中国证监会要

38、求提交的其他材料。申报材料报送要求：（1）书面申报材料一式三份（其中两份为原件），两份报我局，一份报证监会，由本人或拟任职的证券公司申报，证券公司为申报人时申报材料复印件需加盖申报单位公章；报送书面材料的同时，申请人应及时将有关申请、推荐信息录入证券公司高管信息系统；（2）证券公司申请经理层高管任职资格审核应单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书、从业资格证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。五、程序及期限1、申请。申请人向我局递交书面申请材料并抄送证监会机构部。同时应将有关申请、推荐信息及时录入证券公司高管信

39、息系统。我局根据材料是否完备以及相关信息是否及时录入证券公司高管信息系统，作出是否受理的决定。2、任职资格谈话。我局认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。3、批复。经审查，我局认为符合任职资格条件的，出具同意核准的批复，并将审核工作底稿（包括审核报告、审核表）和批复通过机构监管综合信息系统报送机构部备案。机构部在收到报送的完整备案材料之日起两日内，直接配发任职资格编码。4、期限。受理之日起30个工作日做出批准或者不予批准的书面决定。六、任职报备1、任职手续。证券公司任免已取得我局高管资格批复的人员，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向

40、中国证监会及相关派出机构报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议；（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信经营承诺书；（5）高管人员职责范围的说明；（6）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向中国证监会及相关派出机构报告。2、任职谈话。证券公司任免经理层人员的，中国证监会及相关派出机构可以对有关人员进行任职谈话。3、离任及改任。取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。七、后续培训及年检取得经理层人员任职资格的人员应当至

41、少每年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。上述人员未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。证券公司转让、互换证券营业部核准工作指引一、行政许可事项证券公司转让、互换证券营业部的核准。二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、行政许可法3、证券公司监督管理条例4、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）5、关于进一

42、步规范证券营业网点的规定（2009年修订）三、条件1、证券公司的条件：（1）收购方应当具备设立证券营业部的条件，具备区域内设点的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部；（2）转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。2、拟收购或转让的证券营业部的条件：（1）不存在被法院查封、冻结资产的情形；（2）客户交易结算资金已全部归位、违法违规形成的负债已全部清退；（3）证监会规定的其他条件。四、程序及申请材料要求1、征得证券公司注册地证监局同意。拟收购和转让证券营业部的证券公司应事先征得公司注册地证监局的书面同意。2、收购或转让申请。拟收

43、购或转让证券营业部的证券公司应向证券营业部所在地的证监局提交以下申请材料：（1）收购或转让证券营业部的申请报告；申请报告至少包括以下内容：收购或转让证券营业部的证券公司所在地证监局已经同意收购或转让事项及文号；拟收购或转让的证券营业部没有被法院查封、冻结的情形；收购或转让后营业部规范的名称、地址、负责人名称、营运资金情况；客户交易结算资金已全部归位、违法违规形成的负债已全部清退的说明。（2）收购或转让协议（应包含或有事项的处理办法）；（3）具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟收购或转让的证券营业部客户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审计报告；（4）该证券公司所在地

44、证监局同意其收购或转让证券营业部的意见；（5）拟收购或转让的证券营业部的证券经营机构营业许可证复印件；（6）有关客户资料移交、交易席位和业务资料报送系统的处置衔接预案；申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。我局对证券公司报送的材料进行审核，符合条件的，我局出具批复文件。五、期限自受理之日起30个工作日。基金管理公司分支机构设立核准工作指引一、行政许可事项基金管理公司在辖区设立分支机构的审核。二、审核依据1、证券法2、行政许可法3、证券投资基金法4、证券投资基金管理公司管理办法5、关于授权各派出机构审核

45、基金管理公司设立分支机构的决定（证监会公告200847号）。三、条件1、基金管理公司（以下简称“公司”）治理健全，内控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力；2、公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；3、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；4、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；5、分支机构有明确的职责和完善的管理制度；6、中国证监会规定的其他条件。四、程序及申请材料要求1、报送申请材料。拟在浙江辖区设立分支机构的公司，应自董事会或者股东会做出决议之日起15日内，向我局报送分支机构设立申请材料，包括：（1

46、）申请报告。主要内容包括设立分支机构的原因及战略规划，具备设立分支机构条件的明确说明，拟设分支机构的名称、场所地址、主要负责人姓名、人员配备等。（2）承诺函。公司对提交材料的真实性、准确性、完整性和合规性做出承诺。（3）股东会或董事会的决议。（4）拟设分支机构的具体职责及相应的组织架构和报告路径，管理制度和内部风险控制制度。（5）拟任负责人和主要业务人员的简历及基金从业资格证书；公司对上述人员遵规守纪和诚信情况的说明。（6）分支机构场所的产权证、租赁合同、门牌使用证复印件。（7）法律意见书（内容包括设立分支机构是否符合法律法规和公司章程规定的程度，是否符合基金管理公司管理办法规定的条件）。（8

47、）当地消防部门的备案情况（同时提供备案号及验证码，未被抽查的情况下公司应对新址消防进行专项验收并出具情况说明）。（9）中国证监会规定的其他材料。上述材料均为一式两份，复印件应加盖公司公章。2、征询意见。我局在受理上述材料后，材料齐全的，以书面形式向公司住所地证监局征询意见。3、现场检查。我局自受理之日起10日内对分支机构营业场所进行现场检查。4、行政许可决定。我局根据现场检查情况以及公司住所地证监局出具的反馈意见，自受理之日起60日内做出核准或不予核准的行政许可决定，同时抄送证监会和公司住所地证监局。5、申领工商执照。申请人应当自收到核准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续，并

48、将工商营业执照复印件报我局备案。6、公告。申请人应当在收到核准文件并申领营业执照之日起60日内将设立分支机构的事项予以公告。五、期限自受理之日起60个工作日。外国证券类机构驻华代表处名称变更核准工作指引一、行政许可事项外国证券类机构驻华代表处名称变更的核准。二、审核依据1、证券法2、行政许可法3、证券公司监督管理条例4、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）5、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）6、关于调整外国证券类机构驻华代表机构名称变更审核有关工作的通知（机构部部函2007558号）三、条件已经批准设立的证券类机构驻华代表处。四、

49、程序及申请材料要求1、报送申请材料。外国证券类机构驻华代表处名称变更，应向我局报送以下材料：（1）外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书；（2）外国证券类机构名称已经发生变更的证明文件；（3）如外国证券类机构名称变更系由股权变更引起，则应提供股权变更的详细资料；（4）如前述情况导致外国证券类机构的控股权发生变化，则应比照新设代表处提交相关材料。2、行政许可决定。我局对申请人报送材料进行审核，做出核准或不予核准的行政许可决定，并抄报机构部备案。3、办理变更手续。申请者应自我局出具核准变更的批复文件之日起10个工作日内，持我局出具的核准变更批复文件、证监会颁发的原批准证书和代表处介绍信到证监会机

50、构部换领新的批准证书，到当地工商行政管理部门办理营业执照的变更手续，到公安、税务部门办理居留变更和税务登记变更手续。申报材料报送要求：（1）申请材料均一式两份（其中至少一份为原件），由外资证券类机构驻华代表处申报，其中复印件须为A4纸并加盖申报单位公章；（2）申请材料凡用外文书写的文件，均需附中文译本；（3）申请文件至少应包括以下内容：外资证券类机构驻华代表处原名称；外资证券类机构名称变更情况的说明；外资证券类机构驻华代表处原名称停止使用的说明；外资证券类机构驻华代表处拟用新名称。 五、期限自受理之日起20个工作日。证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人初审工作指引一、行政许可事项证券

51、公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的初步审核。二、审核依据1、证券法第一百二十九条2、行政许可法3、证券公司监督管理条例4、行政许可实施程序规定（试行）（证监发200462号）5、关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引（机构部部函2004273号）6、关于证券公司股权变更初审有关事项的通知（机构部部函2006424号）7、关于证券机构类行政许可事项审核工作的若干要求（机构部部函2005576号）8、关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见9、证券公司行政许可审核工作指引第10号证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求三、入股股东的条件1、财务状况。净资产不低于人民币2亿元；净资产不低于实收资本的50%；不存在不能清偿到期债务的情形；或有