恒升资产管理交易系统使用说明书交易管理

1、目录单笔委托单账号委托多账号委托灭盘委托股东选择委托选择批量多项目委托不申报委托ETF篮子委托批量委托融券回购市值配售配股缴款债转股转托管委托网络投票开基申赎股票质押行权交易要约收购委托策略说明交易委托查询指定类委托开基转换特殊业务说明风险控制四交易管理4.1    单笔委托Ø         功能描述指定项目、资金帐号、股东代码委托，该委托一次只能产生一条委托记录。该委托是针对具体的某个股东进行委托的，如图所示，依次填写以下内容：Ø  

2、0;      详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。证券代码填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托方向交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右

3、键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。股东代码选择委托方向后，对于卖出的委托方向，将显示有该证券代码持仓的股东代码，否则系统自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码。例如，如果输入证券代码为600600，委托方向为股票买入，则股东代码列表中显示该资金帐号在上交所已指定的股东代码；委托方向为股票卖出，则股东代码列表中显示该资金账号下有600600股票持仓的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码或者股东代码下是否有持仓。委托价格委托数量如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员

4、是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后，将自动以逗号分隔输入的数字，例如输入的委托数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。输入项目及资金帐号信息后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。买成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的买入成交总金额卖成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的卖出成交总金额买冻结额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的已委托买入但尚未成交的金额可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。可用数量：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票

5、的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。价格范围：表示该支股票当天的跌停价和涨停价，委托价格必须在该范围之内才有效。成本价格：表示该证券的成本。可以通过系统配置2008、2009进行配置成本价的层次及成本价的算法。输入委托完成后，可以切换到查询撤单、成交查询、股票信息、汇总委托、汇总成交等界面查看相关的信息。4.1    单账号委托Ø         功能描述选定项目下的某个资金帐号进行委托，如果资金帐号下有多个股东帐号，则系统根据交易员选择的委

6、托策略在多个股东帐号上进行分配。Ø         操作说明委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容，Ø         详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金

7、账号。证券代码填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托方向交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。委托策略如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有两种分配方式：市值平均、数量平均。具体的委托策略说明，请参考“委托策略说明”。委托价格委托数量如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托

8、。选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后，将自动以逗号分隔输入的数字，例如输入的委托数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。输入项目及资金帐号信息后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。买成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的买入成交总金额卖成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的卖出成交总金额买冻结额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的已委托买入但尚未成交的金额可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。可用数量：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该

9、资金帐号该支股票的可用持仓。价格范围：表示该支股票当天的跌停价和涨停价，委托价格必须在该范围之内才有效。成本价格：表示该证券的成本。可以通过系统配置2008、2009进行配置成本价的层次及成本价的算法。输入委托完成后，可以切换到查询撤单、成交查询、股票信息、汇总委托、汇总成交等界面查看相关的信息。4.1    多账号委托Ø         功能描述它是相对于单帐号委托而言的，针对指定项目上的多个资金帐号进行委托，多个资金帐号对应很多股东，系统会自动根据选定的委托策略多个股东上

10、进行分配，具体分配方式有三种：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先、项目账号自主排序。Ø         操作说明委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容，Ø         详细说明：项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。在选定项目编号后，左侧列表中自

11、动显示该项目对应的所有资金帐号，如果系统开关5, 8的值为“是”，则只显示交易员有权限的资金账号。交易员可以根据需要，选择相应的资金帐号进行委托。证券代码填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托策略如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有三种分配方式：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先、项目账号自主排序。具体的委托策略说明，请参考“委托策略说明”。委托方向交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票

12、卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。委托价格委托数量如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。输完委托数量后，如果前面选择的委托策略不是市值平均和数量平均中的一种，则系统会自动按照选择的委托策略，将委托数量分配到选定的资金账号上。选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后，将自动以逗号分隔输入的数字，例如输入的委托数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。Ø    &#

13、160;    账号信息：选定项目编号后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。可委托量：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。分配数量：当选择的委托策略不在“市值平均”和“数量平均”中时，该值显示每个资金帐号的委托数量，选择其他委托策略该信息无意义。总可用金额：表示参加委托的所有资金帐号在该项目下的可用资金之和。总可用量：如果是买入委托，表示按总可用资金和委托价格进行计算，可以委托的最大量

14、；如果是卖出委托，表示持有该支股票的总数量。Ø         账户组设置将当前选择的资金账号，保存成账户组，方便下次操作。在资金账户列表区域，点击鼠标右键，如下图：保存当前组点击该菜单，会弹出如下界面按确定后，即可将当前选择的资金账户保存为一个账户组。显示未选中该菜单选中后，资金账户列表中会保留未选中的资金账号，如果为选中，则不再显示未选中的资金账号。测试组1   该菜单在操作员保存账户组后自动生成。选中      

15、60;  点击该菜单，则会在资金账号列表中显示设定的账户组中的资金账号。修改          点击该菜单，则会将当前选择的资金账号替换选定的账户组。删除          点击该菜单，则会删除当前选择的账户组。4.1    灭盘委托Ø         功能描述它是针对某股票大盘的挂单情况进行委托，如果委托方

16、向是买入，则系统会根据卖一、卖二、卖三的价格发出委托。灭盘委托只提供多帐户委托，具体资金的分配方式有：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先。Ø         操作说明操作界面如图所示，Ø         详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。在选定

17、项目编号后，左侧列表中自动显示该项目对应的所有资金帐号，如果系统开关5, 8的值为“是”，则只显示交易员有权限的资金账号。交易员可以根据需要，选择相应的资金帐号进行委托。证券代码填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托策略如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有以下分配方式：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先。委托方向交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“

18、交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。极限价格当委托方向为买入时，表示买进最高价格，如果价格超出极限价格则停止灭盘；如果委托方向为卖出，则表示卖出最低价格，如果价格低于极限价格则停止灭盘。极限数量表示委托时的最大数量，达到该数量系统自动停止委托。数量价格数量表示委托的总数量，价格表示委托的价格，都是根据实时买卖盘的情况产生的。开始/结束时间表示该委托开始时间及结束时间。扫描间隔扫描股票买卖盘的时间间隔，该间隔不能小于5秒。Ø         账号信息：选定项目编号后，界面左侧自动显

19、示项目下的资金帐号详细信息。可用金额     表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。可委托量     当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。分配数量     当选择的委托策略不在“市值平均”和“数量平均”中时，该值显示每个资金帐号的委托数量，选择其他委托策略该信息无意义。总可用金额表示参加委托的所有资金帐号在该项目下的可用资金之和。总可用量    

20、  如果是买入委托，表示按总可用资金和委托价格进行计算，可以委托的最大量；如果是卖出委托，表示持有该支股票的总数量。Ø         委托输入完成后，可以使用点射或连发进行委托。点射扫描一次买卖盘并按照买卖盘的数量和价格进行一次委托连发按照设定的扫描间隔，每隔一段时间扫描买卖盘并按照买卖盘的数量和价格进行委托，直至超出极限价格、极限数量或结束时间时自动停止委托。4.1    股东选择委托Ø     

21、60;   功能描述该委托用于对多个股东帐号同时进行委托，交易员可以选择项目下的部分股东帐号，发出委托后，参与委托的股东帐号均按照证券代码、委托价格及数量进行委托，有几个股东帐号参与就产生几笔委托（假设可用资金足够），而且每笔委托证券代码、数量、价格都一样。它与多帐号委托的区别在于这里的输入每笔数量为每个股东帐号的委托数量，而多帐号委托的委托数量为总的委托数量。Ø         操作说明：委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容Ø   &#

22、160;     详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目下可以操作的所有股东帐号，交易员可以选择需要参加委托的资金帐号。证券代码填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托方向交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方

23、向。委托价格如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息自行进行委托，如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。该值必须在该支股票当天跌停价和涨停价范围内。每笔数量表示参与委托的多个股东帐号委托数量均为该值。4.1    选择批量Ø         功能描述提供股东批量委托交易方式。Ø         操作说明委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容Ø&

24、#160;        详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。委托类型有“按股东个数”和“指定股东”两个选项供选择。选择委托类型为“按股东个数”，表示从指定的起始股东开始，按顺序逐个股东委托一笔，直至指定的委托笔数为止。选择委托类型为“指定股东”，表示指定该股东进行委

25、托，一共委托指定的委托笔数。起始股东默认为左边股东列表中的第一个股东，双击左侧表中的股东，可更改起始股东。如果委托类型为“指定股东”，此时标签更改为“指定股东”。每笔数量按委托类型发生的每一笔委托的数量委托笔数委托类型为“按股东个数”时，表示从起始股东开始按顺序委托指定数目的股东，每个股东发生一笔。委托类型为“指定股东”时，表示在指定的股东上共发生指定数目的委托。4.1    多项目委托Ø         功能描述1、  帐号多项目：当一个资金帐号挂在多个项目下时可

26、以使用多项目委托同时对多个项目进行委托。2、  部门多项目：当对一个部门下多个项目进行委托时，可以使用本功能。Ø         操作说明支持两种模式，在委托界面的右键菜单中，选择多项目委托模式，选择帐号多项目或部门多项目模式。如下界面：委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容4.1    不申报委托Ø         功能描述对于不需要进行委托申报的委托，可以在此界面进行

27、委托。委托后，该笔委托的状态自动改为已报，而不进行申报。Ø         操作说明操作界面和单笔委托的界面一致，具体操作请参考单笔委托。4.1    ETF篮子委托Ø         功能描述       对于ETF的成份股进行批量的委托。Ø      &#

28、160;  操作说明       指定项目、资金帐号、股东代码、ETF代码、价格和数量会生成批量委托。       如图所示，依次填写以下内容：Ø         详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作

29、员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。ETF篮子填写ETF代码（如510051，159901）。委托方向可以选择进行操作的方向，买入和卖出。委托价格可以选择当前买卖盘的价格价格增减在委托价格上再进行价格的增减，如输入0.01，就会按照选择的委托价格再减少一分的价格进行委托。委托总量委托的数量，填写ETF的篮子的数量，系统会按照此次的数量和ETF成份股的成份数量的结果进行委托。       输入委托信息进入委托预览后，就进入了批量委托的界面，请参照批量委托的操作说明。4.1 

30、60;  批量委托Ø         功能描述       对于各种方式生成的批量委托的处理，预览、委托、委托结果查询。Ø         操作说明操作界面如图所示：       分为三个标签页，委托预览、委托汇总、委托结果。     &#

31、160; 委托预览，如上图所示。该界面显示的为实际的明细的委托信息。       委托汇总，显示的是根据代码汇总的委托信息，其中备注信息中会标注经过价格数量校验的情况。如下图：       委托结果，为委托结束后显示的信息，包括委托是否成功，失败委托的错误信息等，如下图所示：Ø         详细说明       批量委托界面

32、的委托按钮，单击后即按照委托预览的数据进行委托。4.2    融资回购Ø         功能描述针对单个股东帐号进行融资，必须具有一定的债券作为抵押才能使用本功能进行委托。Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容，Ø         详细说明项目编号交易员针对某个项目进

33、行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。股东代码输入证券代码后，系统自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码，例如，如果输入证券代码为201002，则股东代码列表中只显示该资金帐号在上交所的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码委托方向该界面只能进行融资回购委托价格借贷100元资金在回购期的年利率委托数量委托数量单位为“手”，债券

34、 1手 = 10张 = 1000 元4.1    融券回购Ø         功能描述针对单个股东帐号进行融券，它是委托下单的单帐户回购交易功能之一Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容Ø         详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权

35、限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。股东代码输入证券代码后，系统自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码，例如，如果输入证券代码为201002，则股东代码列表中只显示该资金帐号在上交所的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码.委托方向该界面只能进行融券回购委托价格借贷100元资金在回购期的年利率委托数量委托数量单位为“手”，债券 1手 = 10张 = 1

36、000 元4.1    市值配售Ø         功能描述只有该股东帐号有一定的股票持仓才能使用该功能。该界面可以对项目下多个资金帐号的股东同时进行配股，系统自动计算每个股东的最大配股数量Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容Ø         详细说明项目编号交易员

37、针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目对应的所有资金帐号及可用权证数量，交易员可以选择需要参加配股的资金帐号。证券代码上交所的配售代码为“737*”深交所的配售代码为“003*”委托方向在此界面中只能进行市值配售。总股东数由系统实际参与配售的股东数量委托价格请填写配售的发行价格配售上限上限数量由操作员根据配售公告输入，系统会自动根据内部记录的对应代码的流通股计算出配售上限供操作员参考。只显示有权证的股东选中后，在左边的列表中只显示有配售权证的股东，否则将显示所有的股东。4.1&

38、#160;   配股缴款Ø         功能描述配股是公司发行新股的形式之一，如果持有该公司的股份，就可以通过此功能进行配股。在该界面中可以对项目下资金帐号的所有有配股权证的股东进行配股。Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容   Ø       

39、0; 详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。证券代码深市配股代码特征为080?；沪市配股代码特征为700?。委托方向输入配股的证券代码后，系统根据证券代码自动显示上海缴款或深圳缴款。总股东数参与配股的股东数量（该股东都具有配股权证）。委托价格输入配股价（参照界面右上角行情的买入价，该价格固定不变）配股总量请参考界面左侧总可用量（表示最大可配股数量），该数量最精确到个位数，不足一股的尾数舍去，并且不能超过总可用量。提示1.      

40、60;  配股委托可以撤单2.         配股认购是否有效须在第二天进行交割后方能确定3.         深、沪两市均采用挂牌配股，在挂牌时间内才能配股缴款，在该期间不配缴款，则不能补配。4.1    债转股&转股回售Ø         功能描述实现债转股以及回售的功能。Ø 

41、;        操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容Ø         详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。证券代码深圳的债转股、回售和可转债的代码一致，输同一个代码即可。             

42、;  上海做债转股交易时，需输入转股的代码，回售交易时，输入对应的回售代码。回售业务提示：由于上海回售代码的对应债券代码没有规律所以，做回售前，需要先在“系统管理证券维护证券代码4”中修改回售代码的冻结和相关代码为转债代码。并且回售的委托价格需要录入回售价格。委托价格对于深圳的委托，系统在报到交易所的价格是0；对于上海的委托债转股业务输100，转债回售业务需要参见回售日公告。委托数量本次债转股需发生的数量提示由于交易所当日不控制转股的数量，同时规定做转股委托后，仍然可以卖出转债。系统在做债转股交易后，不冻结可转债的数量。4.1    转托管委托Ø

43、;         功能描述实现深圳的转托管委托以及LOF基金的跨系统转托管。Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容Ø         详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号选择委托的资金账号，如果系统开

44、关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。证券代码证券代码列表中包括“全部转出”和该资金账号下的所有有持仓的深圳证券代码。托管席位列表中显示该资金账号下的深圳席位。股东代码列表中显示该席位下有指定证券代码持仓的股东。转入席位填写需转托管入的席位编号。转出数量填写转托管出的股票数量，如果需要全部转出，转出数量请填0。4.1    网络投票Ø         功能描述实现股东大会网络投票的功能。在“

45、交易管理特殊业务”中操作。Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容目前系统支持单项目和单资金账号的批量股东投票委托以及单股东账号的投票委托。在选择完毕股东账号后，在左边的列表框中将列出本次可投票的股东明细。显示的股东数量和界面上输入的证券代码和登记日期有关。点击按钮后，会先弹出一个类似的对话框供用户选择。选择OK后，若本次委托的有效股东超过100个，系统还会弹出一个类似对话框供用户选择是否继续操作。在确认完毕后，将根据输入的条件批量生成委托报到交易所，最后将刷新界面顶部的委托信

46、息。Ø         详细说明项目编号操作员有权限的项目列表资金账号所选择的项目下该操作员有权限的资金账号列表，同时增加“0 全部”的选项。当选择“0 全部”时，系统认为是选择对该项目下的所有有权限的股东进行批量操作，同时股东账号列表中仅出现“0 全部”，不再有明细股东数据供选择。投票代码用以投票的证券代码，本界面不允许非投票类代码输入。证券代码和投票代码对应的证券代码。登记日期上市公司发布的投票公告中的股权登记日期。股东账号所选择的资金账号下的股东账号的列表，当选择的资金账号是“0 全部”时，股东账号

47、列表仅显示“0 全部”，不再显示明细的股东列表，选择单个明确的资金账号时，将显示该账号下的股东列表。议案编号请参考交易所颁发的公告信息中的表决议案数量进行填写，一般为1 最大的议案数量。系统控制议案编号最小为1，不控制最大值，由交易所决定。表决意见有同意、反对、弃权、累计投票四个选项供选择。投票数量当表决意见选择的是同意、反对、弃权时，该输入框不起作用，同时其中的数字不可编辑。当表决意见选择的是累计投票时，该编辑框中输入的数字起作用。例如投票数量中填写的是数字n。当状态为未选中时，本次累积投票将按每个股东投n票给相应的候选人。当状态为选中时，本次累积投票将按每个股东在股权登记日所拥有的股份数量

48、乘以n得到的数量，作为投票数量投给相应的候选人。提示由于每次投票所涉及的股东数码较多，瞬时产生的委托很多，容易引起堵单。将系统开关5, 6打开，每产生一笔投票委托，都会停顿0.2秒，减少堵单概率。4.1    开基申赎Ø         功能描述实现开放式基金在二级市场的申购、赎回操作。在“交易管理特殊业务”中操作。Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容其中

49、界面的上部显示当前所做的开放式基金的申购赎回的委托情况。界面的右下部是开放式基金申购赎回操作的输入界面，用户可根据需要选择各种条件输入以进行委托。在选择完委托方向后，在界面的左下部的列表中会显示出有权限进行委托的股东的列表。Ø         详细说明项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，

50、该列表显示项目下所有的资金账号。证券代码开放式基金的证券代码，例如519002委托方向本界面仅允许做“开基申购”和“开基赎回”两种操作。选中其中一种委托方向后，左边的列表框会根据条件列出有权限委托的股东列表，以及相应的持仓等信息将鼠标移到股东账号列表区域，根据需要选择要操作的股东账号，或者使用鼠标右键，弹出菜单进行批量操作。每笔数量每个选中的股东的每笔委托数量提示当选择的委托方向为“开基赎回”时，输入的每笔数量为0时，代表执行的是清仓操作，即按选中的股东的可用持仓进行委托。4.1    股票质押Ø     

51、;    功能描述实现上海、深圳市场的股票质押操作。在“交易管理特殊业务”中操作。Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容Ø         详细说明系统支持多股东的质押操作。项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是

52、”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。证券代码当前需质押的证券代码委托方向分为“U 质押解冻”和“Z 质押冻结”两个对方席位对于深圳，需要填写正确的对方席位。对于上海，由于上海是通过prop平台操作，对方席位可不填。每笔数量在左边的股东列表框中，批量选中股东账号后，此处输入的数量表示每个选中的股东的质押操作数量提示选择的委托方向为“质押冻结”时，输入的每笔数量为0时，代表执行的是清仓操作，即按选中的股东的可用持仓进行委托Ø        

53、质押撤单1.         在上部的委托列表界面中，选择需要做撤单操作的质押流水，可单选，也可按Ctrl或者Shift键多选。2.         点击鼠标右键，选择“选择撤单 Del”菜单，或者按Del键，即可进行质押业务的撤单操作。对于上海的质押业务的撤单，以内部撤单的方式进行撤单，修改股东的可用股份、可用资金等。对于深圳的质押业务的撤单，系统将形成一笔委托，报往深交所。Ø    

54、     质押流水导出1.         对于上海的质押业务，通过本界面形成委托后，不会报往交易所。2.         需要通过本系统提供的质押流水导出功能，将当天形成的上海的质押流水，导出到prop平台的接口DBF中，而后在Prop平台上导入该DBF，完成质押流程。3.         通过在左边的股东列表框中点

55、击右键，选择“数据导出”菜单，或者点击按钮，均可实现将当天的上海质押流水导出至指定目录下的接口DBF中。4.         接口DBF命名规则：SHZYYYYYMMDD.DBF。4.1    行权交易Ø         功能描述实现上海、深圳市场的股票质押操作。在“交易管理特殊业务”中操作。Ø        

56、; 操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容Ø         详细说明界面的上部显示当前所做的权证行权的委托情况。界面的右下部是权证行权操作的输入界面，用户可根据需要选择各种条件输入以进行委托。在选择完委托方向后，在界面的左下部的列表中会显示出有权限进行委托的股东的列表。项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如

57、果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。权证代码为方便操作，上海和深圳都只需输入权证代码，例如580001。委托方向本界面只支持权证行权交易。选择完委托方向后，左边的列表框会根据条件列出有权限委托的股东的列表，以及相应的持仓等信息将鼠标移到股东账号列表区域，根据需要选择要操作的股东账号，或者使用鼠标右键，弹出菜单进行批量操作。行权价格在输完权证代码后，系统会自动填写行权价格，具体的行权价格在“系统管理证券维护权证代码维护”中维护。每笔数量本次委托的每笔委托数量提示选择的委托方向为“开基赎回”时，输入的每笔数量为0时，代表执行的是清仓操作，即按选中的股东的可用持仓进行委托。

58、Ø         行权委托撤单若需要对当天所作的行权委托做撤单操作，请按以下步骤进行。1.         在界面上部的列表框中，选择一条或者多条需要撤单的委托记录。2.         点击鼠标右键，如下图：3.         选中上面的“选择撤单”菜单，或者按D

59、el键，即可实现撤单。4.1    要约收购Ø         功能描述实现上海、深圳市场的要约收购操作。在“交易管理特殊业务”中操作。Ø         操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容Ø         详细说明界面的上部显示当前所做的要约收购的委托情况。界面的右下部是要约收购操

60、作的输入界面，用户可根据需要选择各种条件输入以进行委托。在选择完委托方向后，在界面的左下部的列表中会显示出有权限进行委托的股东的列表。项目编号交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。证券代码请输入需要进行要约收购的证券代码，例如600600。委托方向本界面支持预受要约和解除要约两种委托方向。选择完委托方向后，左边的列表框会根据条件列出有权限委托的股东的列表

61、，以及相应的持仓等信息将鼠标移到股东账号列表区域，根据需要选择要操作的股东账号，或者使用鼠标右键，弹出菜单进行批量操作。收购代码深圳请输入要约收购人的代码，上海请输入要约收购代码，具体代码可查看交易所的公告。收购价格深圳收购价格系统自动填写，上海收购价格查看交易所公告。每笔数量本次委托的每笔委托数量提示：要约收购通过交易所接口库申报，具体流程和普通的买卖一致。要约收购业务均不冻结股份，不冻结资金。Ø         要约收购撤单按交易所规则，只有深圳的要约收购支持撤单。在上部的委托列表界面中，选择需要做撤

62、单操作的要约收购流水，可单选，也可按Ctrl或者Shift键多选。点击鼠标右键，选择“选择撤单 Del”菜单，或者按Del键，即可进行要约收购业务的撤单操作。对于深圳的要约收购业务的撤单，系统将形成一笔委托，报往深交所。4.1    委托策略说明目前委托资产管理系统中共有8种委托策略，如下所示：1.         市值平均2.         数量平均3.    &

63、#160;    项目设定资金比例4.         项目可用资金比例5.         项目账号数量平均6.         项目账号持仓比例7.         项目账号费率优先8.     

64、    项目账号自主排序9.         总量卖出l         市值平均1.         说明：买入时每个股东先满足基本市值，如果买入数量还有剩余，再按依次市值分摊下去。       其目的是每个股东的市值大致相等，平均分配2.  &#

65、160;      委托顺序：股票买入：根据前台传入的项目编号、资金账号等条件取出有效的股东列表，而后根据各股东的市值，从小到大进行委托。       股票卖出：       按先卖零碎股，再按持仓从大到小的顺序3.         每次委托的数量：股票买入：       

66、60;      在市值委托算法中，以循环的方式遍历股东列表，实现每个股东的委托。在每一次遍历股东列表时，通过一个阀值来实现对该股东委托数量的控制，具体描述如下：              第1N次循环：阀值基本市值 N ×依次市值。              若当前股东的市值大

67、于本次阀值，则在本次循环过程中，该股东不委托。对于小于当前阀值的情况，若是第一次委托，则本次委托的数量取基本市值算出的数量和剩余可委托数量的最小值。否则取依次市值算出的数量和剩余可委托数量的最小值。              股票卖出：              取股东的持仓量、剩余可委托数量、卖出限制中的最小值作为本次委托数量。4.&#

68、160;        参数设置市值平均的参数设置在买入（卖出）委托菜单中的交易设置9 的页面设置。如下图所示：5.         交易举例：项目编号：9                花旗项目资金帐号：100205       花旗A1

69、00206       花旗B100207       花旗C股东帐号：A100205001       市值 150777A100206001      市值 28680A100206002       市值 0A100207001       市值 0基本

70、市值：100000依次市值：50000买入600570 恒生电子 70000股，委托价格为10.00，持仓量为0生成的委托记录如下：资金帐号股东帐号委托数量100207A10020700110000100206A10020600210000 A1002060017100100207A1002070015000100206A1002060025000 A1002060015000100207A1002070015000100206A1002060025000 A1002060015000100205A1002050015000100207A1002070015000

71、100206A1002060022900从上表可见，委托是按照市值的大小从小到大委托的。第一次循环中，A100205001由于市值大于最新阀值 100000，不能委托，A100206001由于事先有市值28680，故其委托的数量为（100000 28680） / 10 = 7100。第二次循环中，最新阀值变为100000 + 50000 = 150000。A100205001的市值仍大于最新阀值，仍然不能委托，其余帐号按依次市值计算委托数量。第三次循环中，最新阀值变为150000 50000 200000。A100205001的市值小于最新阀值，可以开始委托。委托数量为5000。第四次循环，仍

72、按依次市值进行委托，直到委托数量达到指定数量。l         数量平均1.         说明：买入时每个股东先满足基本数量，如果买入的数量还有剩余，则按依次数量分摊下去。2.         委托顺序：股票买入：根据前台传入的项目编号、资金账号、股东账号等，取出符合条件的股东列表，而后再根据各股东的持仓数量从小到大进行委托。股票卖出： &#

73、160;     按先卖零碎股，再按持仓从大到小的顺序3.         每次委托的数量：股票买入：在数量平均委托中，以循环的方式，遍历可委托的股东列表，以实现每个股东的委托。在每一次循环中，都通过一个阀值来控制股东的委托数量，具体的阀值计算方式如下：第1N次循环：阀值基本数量 N×依次数量       对于当前持仓大于阀值的股东，当前循环不做委托。对于当前持仓小于阀值的股东，如果是第一次循环，则取基本数

74、量和剩余可委托的数量作为本次委托的数量，否则取依次数量和剩余可委托的数量作为本次委托的数量。       股票卖出：              取股东的持仓量、剩余可委托数量、卖出限制中的最小值作为本次委托数量。4.         参数设置：数量平均的参数设置在买入（卖出）委托菜单中的交易设置9 的页面设置。如下图所示：5.&

75、#160;        交易举例：项目编号：9                花旗项目资金帐号：100205       花旗A100206       花旗B100207       花旗C股东帐

76、号：A100205001       浦发银行       7500A100206001      浦发银行       4000A100206002       浦发银行       0A100207001    &#

77、160;  浦发银行       0基本数量：2000依次数量：3000买入600000 浦发银行 30000股，委托价格为7.00生成的委托记录如下：资金帐号股东帐号委托数量100207A1002070012000100206A1002060022000100207A1002070013000100206A1002060023000 A1002060013000100207A1002070013000100206A1002060023000 A1002060013000100205A1002050013

78、000100207A1002070013000100206A1002060022000从上表可见，委托是当前持仓从小到大进行。第一次循环时，最新阀值为2000，A100206001和A100205001都不符合条件，不委托。第二次循环时，最新阀值为200030005000，A100205001不符合条件，不委托。第三次循环时，最新阀值为500030008000，都符合条件，按依次数量进行委托。第四次循环时，按依次数量进行委托，最后一笔委托由于剩余可委托的数量小于依次数量，以剩余可委托的数量进行委托。l        

79、; 项目设定资金比例1.         说明：根据项目资金账号资金比例中设定的比例，分配各指定的资金账号的委托数量。该委托策略是在前台生成指定的资金账号需委托的数量，而后再循环调用市值委托的过程，将委托下到界面上选定的资金账号。2.         委托顺序：前台的委托顺序按照资金账号在ListView中选定的顺序进行委托。在后台委托过程中，各股东的委托顺序按照先卖零碎股，再按持仓从大到小的顺序进行委托。3.  &

80、#160;      每次委托的数量：按照前台ListView中选定的资金账号的顺序，逐个计算资金账号本次委托的数量，计算方式如下：对于非最后一个账号，取（委托总量×资金比例）的结果和可委托数量的最小值作为该账号的本次委托数量。对于最后一个账号，取剩余的委托总量和可委托的数量的最小值作为本次的委托数量。4.         参数设置：在交易界面中点击右键，点击“项目比例设置”菜单，在弹出的界面中设置相应的比例，界面如下：5.  

81、0;      交易举例：项目：    9                   花旗项目账号：    100205           10              100206