第八章公共政策评估

1、主讲：王玉伟主讲：王玉伟电话：电话八章 公共政策评估学习目标 理解公共政策评估的含义、熟悉政策评估的一般标准，了解公共政策评估的功能和意义。 认识公共政策评估要经过3个阶段准备阶段、实施阶段和结束阶段。 系统掌握西方公共政策评估的八种模式：目标达成模式、附带效果模式、无目标模式、综合模式、顾客导向模式、利益相关者模式、经济模式、职业化模式。 全面理解中国公共政策评估的现状、困难、发展。引导案例:北京重污染红色预警解除，四天限行罚款超1100万元案例思考1、对北京市红色预警期间，违规11.28万车辆处予罚款达1100万元，你认为应不应该？2、结合案例，运用公共政策评估的

2、原理，分析参与公共政策评估的主体和参与者及评估标准。3、试运用公共政策的一种评估模式，分析“机动车辆、双号限行”政策实施的效果。 公共政策评估是公共政策制定过程中具有重要意义的一个环节， 也是政策运行科学化的重要保障。一个完整的公共政策过程，不仅包括科学合理的政策制定和有效的政策执行，还需要对公共政策执行以后的效果进行评估。 通过公共政策评估，人们能够对公共政策目标的实现程度、公共政策的执行效果做出全面评价，判断政策的基本走向，从而决定一项政策是应该继续还是调整、替代。除此之外，通过政策评估，人们还能吸取政策过程的经验教训，为以后的政策活动提供参考和借鉴。第一节 政策评估的概述一、政策评估的概

3、念 有关公共政策评估的含义，大致有四种观点：公共政策评估主要是对政策方案的评估1 公共政策评估是对公共政策全过程的评估，既包括对政策方案的评估，也包括对政策执行以及政策效果的评估2政策评估就是发现误差，修正误差3政策评估是对公共政策效果的评估4 公共政策评估就是政策评估主体依照一定的标准，运用特定的方法，对政策的科学性、可行性及其实施后的效果、效益与效率进行分析、比较与综合后所做出的一种价值判断，以此作为决定政策继续、调整或终结的依据。政策评估效果评估效益评估效率评估政策评估是对政策执行后结果的系统分析。二、政策评估的标准 政策评估作为一种依据特定的标准和程序的政策分析活动，实质上市一种价值判

4、断。要进行价值判断，非有价值尺度不可，这个价值尺度就是评估标准。 评估标准是指对公共政策进行分析评价时所遵 循的客观尺度和准则。政策评估标准设定是否科学，直接决定了政策评估的结果正确与否及其功能作用的发挥。要进行政策评估，必须首先确立标准，评估标准直接决定评估的方向和结果是否正确、是否科学、是否符合实际。明确公共政策评估的目标01 评估标准必须全面02标准必须客观03评估标准应具有可操作性04确立公共政策的评估标准原则生产力标准生产力即是评价一个政党、国家政府战略方针的根本标准，也是评估每一项政策的根本标准。一项政策的正确与错误、好与坏、进步与落后，归根结底取决于它有无或在多大程度上解放生产力

5、、促进生产力的发展。效益标准这一标准关注的是政策实际效果与理想目标是否相符，在多大程度上相符，还有什么差距。效率标准政策效率是政策效益与政策投入之间的比率。目的是要衡量一项政策要达到某种水平的产出所需的资源投入量或是一定量的政策投入所能达到的最大价值。公正标准政策评估的标准政策回应度公正标准是衡量政策执行后导致与该政策有关的社会资源、利益及成本公平分配的程度。一项好的政策应该是致力于公平合理分配的政策。指一项政策通过实施作用于目标群体之后政府获得的目标群体对于政策的反映，与政策效益、效率和公平性等标准有密切的联系。 公共政策评估指的是依据一定的标准和程序，对公共政策的效益、效果和价值进行判断的

6、一种行为。它是政策分析的重要方面，是一种具有特定标准、方法和程序的专门研究活动。众所周知，公共政策是国家公共政策的重要组成部分，集中体现了国家关于发展公共的意志和行动。每一项公共政策的调整，都直接影响社会发展的方向、速度、规模和效益，关系到国家的全面发展和个人的切身利益。 但长期以来，人们比较注重政策制定和颁行，对政策的效 果、效益等进行评估，缺乏足够的关心。因此，为了提高 公共政策的科学性，确保政策效益，随着政策科学的不断发展，进一步加强公共政策评估，具有十分重要的意义。政策评估的功能和意义可以科学地检验政策效果可以作为决定政策继续、调整或重 新制定的重要依据能有效地检测政策效率和效益，为

7、合理配置政策资源奠定基础迈向政策科学化和民主化的必 由之路提高政策水平的重要途径是改善执行不力，提高行政效率的重 要保障第二节第二节 政策评估过程政策评估过程准备阶段；实施阶段；结束阶段； Three steps for evaluative research一、准备阶段（1） 确立评估对象：评估什么政策（2） 制订评估方案 阐述评估对象 明确评估的目的、意义和要求 确定评估标准 确定评估的内容、范围 、手段 评估的场所、时间、工作进度、经费（3）建立评估机构，落实评估条件， 挑选培训人员，撰写评估方案二、实施阶段（1）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信

8、息。常用方法：观察法、查阅资料法、调查法、个案法、实验法等。 （2）综合分析政策信息。 （3）综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。 三、总结阶段 撰写评估报告，提交给有关领导与部门。 自我检验所得出的结果的可信度和有效度； 让评估结论与政策设计者、决策者、执行者见面，以便发挥评估的诊断、监督、反馈、完善和开发功能。 对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、提出政策建议。 对评估过程、方法及评估中的一些主要问题加以说明，对评估工作的优缺点进行总结。Step 1Step 2Step 3了解评估对象构建政策作用机理模型收集、处理、分析信息，实施评估政策评估的操作步骤政策评估的操

9、作步骤设计政策评估方案Step4Step5撰写、提交和发布评估报告评估报告的撰写和总结评估的实施评估的准备确定评估对象制定评估方案组织评估人员收集政策信息整理政策信息分析政策信息形成评估结论撰写评估报告总结评估结果Step1、了解评估对象 什么政策、制定者、出台时间、针对的问题、目标群体、政策目标、具体内容相关背景：政策出台前后有关的经济社会状况、政策执行的环境、政策制定和执行的情况、政策相关方Step2、构建政策作用机理模型 政策机理模型是对政策所涉及的主要变量及其相互作用的关系进行的简化描述而形成的逻辑体系，从中可以找出政策具有其特定效力的原因之所在。城市实施的提高用水价格政策城市实施的提

10、高用水价格政策发生作用的机理模型发生作用的机理模型提高提高用水用水价格价格的政的政策策居民居民用水用水价格价格提高提高居民（经居民（经济人）的济人）的成本收益成本收益计算计算居民个体居民个体对用水行对用水行为作出调为作出调整整城市城市用水用水总量总量得到得到控制控制Step3、设计政策评估方案 政策评估方案是关于整个评估过程的总体设计，是指导整个评估工作的计划安排，其设计直接关系到评估的质量。*政策的评估方案一、评估对象二、评估目的和意义三、评估的内容四、评估的原则五、评估的标准六、评估的指标体系七、评估的方法八、评估的程序九、其他事项 （1）评估对象、目的和意义明确评估的对象就是弄明白要评估

11、的是哪一项政策；评估的目的和意义要根据具体的政策来确定（如果是政府部门安排的政策评估，这些事项一般由相关的领导来确定）。政策评估首要的就是要明确评估的是什么政策，为什么要评估这项政策。（2）评估内容政策评估的内容大体上可以分为需求评估、备选方案评估、过程评估、效果评估和影响评估。评估的内容一般根据评估的目的和要求来确定。（3）评估的原则、标准和程序评估的原则；评估的标准；评估的程序；评估标准：政策成本；政策效率；政策效益；政策公平性；政策回应度； 1.信息完备原则2.能力胜任原则3.客观真实原则4.对公众负责原则 （4）评估指标 政策评估指标：即政策评估要考察的变量，它是进行政策调查和数据提取

12、的基础，它是政策目标的具体化。 遵循的原则：具体；有效；可操作 政策指标是衡量政策目标的量或质的尺度；政策评估指标是衡量政策目标实现程度的量或质的尺度；政策指标是政策评估指标确立的前提和基础。评估方法定性方法定量方法前景假设法德尔斐法实验法准实验法非实验法（5）评估的方法（6）获取信息和资料的方法文献法；观察法；调查法；借用法其他事项：评估的时间、地点、经费来源以及其它具体工作安排Step4、收集、处理、分析信息，实施评估 在这个阶段，由评估人员按照方案设定的指标进行调查、收集信息，并在此基础上处理、分析这些信息，用方案设定的方法得出评估的结论。这一环节是政策评估具体的实施阶段。Step5、撰

13、写、提交和发布评估报告 政策的结论要以报告的形式表现出来，报告写好后呈送有关政策人员，并应及时把评估报告向社会公布。政策报告的重点内容：描述政策效果；进行价值判断；提出政策建议；遇到的主要问题；评估的优缺点；*政策的评估报告一、评估对象、内容二、评估的目的和意义三、评估的原则和标准四、评估的指标体系五、评估的方法和程序六、评估过程七、相关分析八、总结九、其他事项四、政策评估的主要方法1、成本效益评估法 这种方法是把在整个政策运行过程中所投入的成本和所取得的收益进行对比分析的一种方法。 评估准则： 一是效益相等时，成本越小的方案越优。 二是成本相等时，效益越大的方案越优。 三是效益与成本的比率越

14、大越好。1.前后对比法前后对比法是将政策执行前后的有关情况进行对比，从中测度出政策效果及其价值的一种定量分析方法。（1）简单“前-后”对比分析（2）“投射-实施后”对比分析（3）“有-无”对比分析（4）实际与规划比较前后对比法是政策评估的基本方法，是评估活动的基本思维框架，其他一切方法都是在这种方法的指导下进行的。（1）简单“前-后”对比分析简单的前后对比是对政策实施之前的条件与政策实施后的条件进行比较的一种分析方法。前后对比分析政策执行前政策执行后A1A2A2A1=政策效果时间缺点：无法确定效果是外来的还是政策本身的。（2）“投射-实施后”对比分析“投射实施后”对比是将政策执行前的趋向线O1

15、O2投射到执行后的某一个时间点A1上，并将A1与政策执行后的实际情况A2进行对比，以确定政策的效果 （A2 A1）。“投射实施后“对比分析政策执行前政策执行后A1A2时间O1O2（3）“有-无”对比分析“有-无”对比分析是分别就有政策和无政策两种情况下对问题的状态进行前后比较。“有-无“对比分析（A1）A2时间B1B2有政策无政策A：有政策；B无政策（A2A1）（B2B1）=政策效果（4）实际与规划比较实际与规划比较是将实际执行结果与预先确定的目标进行比较。实际与规划比较政策执行前政策执行后AA时间B1B2A（A）预定目标（AB2）=政策效果 还有其他的评估方法：统计抽样评估法、专家判断评估法

16、、执行群体自我评估法、目标群体自我评估法第三节 政策评估模式（一）关于政策评估模式的分类 1.古巴（Guba）和林肯（Lincoln） “组织者（Organizer） ”评估的价值标准 2.德韦唐（Evert Vedung ） 公共政策和项目评估（1997）政策评估模式分类的系统框架。韦唐政策评估模式分类的系统框架效果模式经济模式职业化模式同行评议效率模式生产率模式目标结果系统单元顾客的关心利益相关者模式目标达成模式附带效果模式无目标评估模式综合评估模式顾客导向评估模式政策评估模式（二）具体的评估模式1.目标达成模式；2.附带效果模式；3.无目标模式；4.综合模式；5.顾客导向模式；6.利益相

17、关者模式；7.经济模式；8.职业化模式；1.目标达成模式（goal-attainment evaluation）（1）构成 目标达成评价； 影响评价。 应用步骤：明确政策目标并排序；测定政策执行效果比较目标与效果；弄清促使或阻碍政策目标实现的因素。 （2）优点从目标确立过程看，体现一定民主性；从评估标准看，体现一定客观性；从操作理论看，简单易行；缺点：忽略了成本；在目标不清的情况下难以运用；忽视政策的外部性；忽视政策制定中的隐秘议程的作用；忽视政策执行过程； 2.附带效果模式 附带效果模式（side-effects evaluation） ：坚持把政策目标作为评估的“组织者”，但充分考虑政策附

18、带效果的影响。缺点：价值标准难统一；外部性的复杂性；外部性找寻的困难； 3.无目标模式无目标模式（goal-free evaluation） ：完全抛弃政策的预定目标，单纯判断政策结果的价值。优点：适用于目标模糊条件下；重视政策外部性；缺点：容易导致评估者个人主观因素的介入；操作上存在困难；4.综合模式 综合模式（comprehensive evaluation） ：对政策过程的各个方面和环节进行全面的评估。缺点：忽视成本；缺乏可操作性；优点： 设计完整； 考察全面；综合评估模式设计图例投入阶段描述：意图（目标是怎么样的，希望得到什么样的效果） 观察（发生在这一阶段的活动的相关数据；对现状的描

19、述）判断：标准（作为比较基础而使用的价值准则） 判断（比较意图、观察和标准的过程）转换阶段描述：意图（项目如计划那样执行吗） 观察（实际的执行和项目的交付）判断：标准（作为比较基础而使用的价值准则） 判断（比较意图、观察和标准的过程）产出阶段描述：意图（项目所预期的结果） 观察（项目结束后所收集的与实际结果相关的数据）判断：标准（作为比较基础而使用的价值准则） 判断（比较意图、观察和标准的过程）5.顾客导向模式顾客导向模式（client-oriented evaluation） ：将目标群体的“关心”作为评估的“组织者”。顾客导向模式将政策干预对象的目标、期望、关心甚至需要作为评估的组织原则和价值准则。核心是项目是否使顾客的关心、需要和期望得到满足。应用顾客导向评估的关键是定位政策（项目）的顾客，得出顾客对项目的看法