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文档简介

1、 单选题 （共1题，每题10分） 倒计时：00:39:411 . 场外质押业务的信用风险管控中，融资方符合以下哪个条件可以考虑准入？（d）A.融资方近三年存在次级类贷款B.融资方近一年财务报表被出具保留的审计意见C.融资用途投向法律禁止的行业或领域D.融资方近三年不存在非正常类贷款，且融资用途合法、还款来源明确多选题（共5题，每题 10分）1 . 广义的场外股权质押包括以下哪些业务？（acd）A.新三板股权质押B.主板股票场内质押式回购C.中证报价系统挂牌的股权质押D.区域股权转让中心挂牌的股权质押2 . 场外股权质押常见预警信号包括以下哪些？（abcd）A.融资方出现资信及财务重大不利变化或

2、亏损B.融资方出现债务违约C.融资方或实际控制人违法违纪或存在重大诉讼D.融资方业绩对赌未达标，因赔偿对公司持续经营产生重大影响3 . 场外股权质押业务市场风险特征，包括以下哪些？（abcd）A.股票流动性差，成交量低B.估值难，无公开价格及连续报价机制，交易规则及有效信息不足C.违约或重大风险出现时，价格走势非理性D.价格机制限制涨跌幅度4 . 场外股权质押业务中对担保品估值参考的价格，包括以下哪些？（ abcd）A.每股净资产B.投资者定增价C.PE或VC投资机构投后每股估值D.股票交易市价5 . 场外股权质押信用风险评定指标有以下哪些? （abcd ）A.信用总敞口B.单一交易对手总敞口（含关联方）C.单一标的股票总敞口（含关联方）D.融资期限判断题（共4题，每题 10分）1 . 在场外股票质押的实践中，每股净资产从财务及最终清算角度对股权定价，是市场上普遍接受的质押单价标准。错2 . 场外股票质押业务因其高风险特征，建议引入风险调整收益理念，通过RAROC测算结果引导业务方向或设定准入门槛。对3 . 场外股权质押业务信用风险的识别主要集中在对融资方自身偿债能力的识别，同时将标的股票质押担保作为第二还款来源考察。错4 . 场

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