2020年期货从业资格期货法律法规试题及答案卷一

1、2020年期货从业资格期货法律法规试题及答案（卷一）一、单项选择题1 .（）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单 位客户开立交易编码的标准。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B.所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度【答案】B。解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第 五条，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编 码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试 ；（三）

2、具有 累计1O个交易日、20笔以上（合）的金融期货仿真交易成交记录，或 者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严 重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁 止或者限制从事金融期货交易的情形 ；（五）具有参与金融期货交易的 内部控制、风险管理等相关制度。故本题答案为B。2 .投资者在考虑是否参与金融期货交易时，不用评估自身的（）。A.经济实力B.产品认知能力C.风险控制能力D.身体状况百度文库-赵诚作品【答案】D。解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第 三条，投资者应当根据投资者适当性制度的要求.全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受

3、能力，审慎决定是否参与金 融期货交易。故本题答案为 Do3.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括 （）。A.基金管理公司B.合格境外机构投资者C证券公司D.外资企业【答案】Do解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第 六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其 他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行 政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。 故本题答案为Do4 .金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开

4、立金融 期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C期末权益D.风险度【答案】A。解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第 四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编 码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交 易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内 具有10笔以上（含）的期货交易成交记录：（四）不存在严重不良诚信记 录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从 事金融期货交易的情形。故本题答案为 A。5 .期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和 金融期货投资者适当性制度实施办法 的要求，评估投资者的产品 认知水平和（）。A.违约风险8 .风险承受能力C婚姻状况D.未来收入【答案】B。解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第 二条，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风 险承受能力.选择适当的投资者审慎与金融期货交易，