QES14-监理过程控制程序--修改稿-和监理手册合订(监理三体系)

1、LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改码：0页码：1/6监理过程控制程序1 .范围确保监理过程在受控状态下进行，满足监理服务的要求，包括对法律法规、监理规范 和业主对建设项目的质量/环境/安全的监理要求。适用于LWDI承担的工程项目监理服务的全过程控制。2 .职责2.1 总监对该程序的有效运行负责。2.2 项目监理部负责合同实施管理，主持实施工程项目监理过程的控制，并负责顾客、承包商、设计单位之间合同规定下的协调工作。2.3 监理中心对工程项目监理过程控制实施监督检查，并把信息反馈到经营管理室。3 .工程程序工程建设监理过程完全按照国家、地方（省）、部颁发的相关监理规定实施或

2、开展下列控制：3.1 工程项目监理策划3.1.1 合同签订后，监理中心确定项目组织机构，总监人选由中心发文任命。监理中心应依 据监理工程实际规模和具体情况、配备相适应的资源（人、设备等）。3.1.2 一般项目策划的结果形成监理规划，必要时需形成监理细则。3.1.3 当LWDI的QES运行过程及资源不能满足某特定项目的要求时， 应形成质量计划。3.1.4 总监负责组织工程项目监理的策划和策划文件的编制。3.1.5 监理规划应包括以下几项方面的内容（或执行国家建设监理规范规定内容）：a）工程项目的监理服务的质量目标和要求；b）监理过程和需要的文件、资源；c）工程监理部的构成，配备有相应资格的总监、

3、监理工程师及监理员，以及必要的设 施（包括检测设备、通讯交通工具等）和文件（包括适用的法规和标准、规范）；d）明确有关专业/专项监理实施细则的编制要求与计划；e）确定对监理质量进行检查，评价的时机和活动，以及监理服务接收准则；f）确定对监理过程及其结果满足要求提供证据所需的记录；g）安全生产及文明施工的监理规定；h）识别本项目监理 过程中存 在的环境 因素和危险 源，评价确定重要环 境因素LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改码：0页码：2/6和风险并明 确控制措施。必要时制订应急 救援预案。3.1.6 监理规划由总监编写，监理中心技术负责人审批。3.1.7 监理细则应规定工

4、程施工各阶段的关键、特殊过程实现监理服务的作业技术（可 能时，引用适用的法规条文）、工作流程与方法措施及其质量记录。作业技术通常包括 巡视、旁站、平行检验/见证取样试验、签认等；监理细则由专业监理工程师编写，项目 总监审批。3.1.8 质量计划应对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序 和相关资源。这些程序涉及哪些管理过程及产品实现过程。3.1.9 质量计划由总监负责主持编制，监理中心技术负责人批准。质量计划发生变更由 原编制部门负责修改，按原程序进行审批。3.1.10 总监在项目监理部进场后，应组织进行安 全和技术 交底，并 保存记录。配 备 环境保护和安全生产所需设施设

5、备和物资。监理人员应遵守现场安全管理有关规定。3.2 质量控制3.2.1 在每一单项工程开工前，严格审查承包商的开工条件。3.2.2 审核承包商的施工组织设计和施工技术方案，做到事前控制。3.2.3 督促承包商实行工序“三检制”，即班组自检、质检员复检、质检部门终检。3.2.4 对进场的原材料、半成品、设备、构配件质量进行检查、抽验，避免不合格品进 场或用于建设工程。3.2.5 实行工序报验制度，严格控制工序质量。承包商在每道工序完成后并经自检合格， 填写工程报验单报工程师检查验收，经验收合格并签发工程检验认可证书后，方可进行 下道工序施工。3.2.6 对隐蔽工程、关键工序、重点部位实行旁站监

6、理，旁站监理实施国家、省部级颁 发的有关规定并可事先设置质量控制点。3.2.7 在监理过程中，总监负责主持召开监理例会，及时发现质量控制中出现的问题， 研究解决办法，总结监理控制经验；对施工中遇到复杂技术问题，总监主持协助顾客主 持召开技术专题研究会，使问题及时得到解决。所有的会议都要形成“会议纪要”。3.2.8 总监负责监督承包商对质量事故的处理。3.2.9 总监或监理工程师主持中间验收及签证工作，协助顾客进行单位工程验收、竣工 验收及签证工作。LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改码：0页码：3/63.3 进度控制总监应组织工程监理项目部的监理人员按照合同规定和监理规划，

7、主持或负责开展如下进度控制工作。3.3.1 审查承包商提出的施工总体组织设计及施工总进度计划，合同有规定或顾客要求时，送请顾客批准。3.3.2 通过对项目总进度的分析，确定工程实施各阶段的控制性进度目标，据此审核承 包商的单位工程进度计划和分部/分项工程进度计划。3.3.3 通过对月、季、年各阶段实际进度与计划进度进行检查对比，来分析目前进度、 预测未来进度，实施动态控制。在实际工作中，可采取形象进度图表等方法，及时检查 计划进度的落实情况，对实际进度滞后的工程项目，查明原因，并督促承包商制订赶工 措施，及时调整进度计划，以保证在合同规定的工期内完成。3.3.4 施工进度如需要进行调整，由承包

8、商提出施工进度修改计划，按原审批程序进行审 批。3.4 投资控制3.4.1 总监应组织工程监理项目的监理人员按照合同规定，认真审查合同内工程月计量 清单，严把签证支付关，并开展如下工作或按如下要求进行；3.4.1.1 负责工程计量工作，严格执行合同规定的计量支付程序。3.4.1.2 审查承包商填报的合同工作计量清单。1）以单元工程或分项工程为单位。2）以监理工程师签发工程检验认可证书的合格工程为工程计量的前提。3.4.1.3 工程计量方法按照合同规定的现场测量、或按设计图纸计算、或仪表测量、或按 单据计算、或按监理工程师批准计量等方法进行计算。3.4.1.4 计量单价采用合同项目单价。3.4.

9、2 承包商按监理工程师审核的计量清单，提出付款申请，经总监核定并签发支付凭 证后，报顾客批准支付。3.4.3 对合同单价变更及合同外工程项目投资的控制。3.4.3.1 工程变更应满足合同规定的变更条件， 变更原因一般包括：设计变更、顾客提出 的变更、监理工程师提出的变更、承包商提出的变更、施工现场条件变化引起的变更及 其它原因的变更等。3.4.3.2 工程变更或合同外工程项目支付控制程序：LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改码：0页码：4/61）承包商向项目监理部提交工程变更或合同外工程项目的申请，经监理工程师审 查认可，并提出合理的变更单价及价款结算方式，总监核定后报顾客

10、批准。设工程监理 站的工程项目，直接由总监核定后报顾客批准。顾客有要求时，按顾客要求执行。2）总监签发工程变更指令或合同外工程通知。3）承包商实施工程变更或合同外工程，经监理工程师检查验收并签发工程检验认 可证书后，随工程进度一并申报结算。3.4.4 索赔的处理控制程序：索赔的处理原则：严格遵守合同规定。一般按以下程序执行：承包商向项目监理项 目提出索赔要求，报送索赔材料，总监或监理工程师应在索赔事件调查和索赔报告审核 的基础上，主持召开专题会议，与顾客、承包商协商索赔事宜，形成QES ”会议纪要” 若协商无效，则由总监确定暂定单价，如承包人不服，可申请仲裁或诉讼。3.4.5 总监或监理工程师

11、协助工程竣工决算，提交竣工结算报表。3.4.6 若顾客有要求时，根据顾客要求，可适时编制投资执行情况分析报表，以掌握投 资动态。3.5 合同管理3.5.1 总监委派专人对合同（包括监理项目合同、工程施工承包合同）进行管理。3.5.2 监理工程师按照合同条款的规定，监督合同双方完成应尽的义务。3.5.3 总监主持开展下述工作：3.5.3.1 协助顾客与承包商签订工程施工承包合同。3.5.3.2 受顾客委托，总监适时发布开工通知。3.5.3.3 在合同执行过程中，按照“独立、公正、科学、合理”的原则解释合同条款，正 确处理合同变更、解决合同纠纷和处理索赔问题。3.5.3.4 协助顾客解决合同变更事

12、宜，补充协议内容。3.5.3.5 依据合同落实各项工作，检查合同实施进度和各种计划的落实，以及对后期工作进行安排。3.5.3.6 建立合同管理、文档管理系统。3.6 信息管理3.6.1 总监明确专人负责信息收集工作。3.6.2 信息收集的范围3.6.2.1 工程建设有关方面的信息，包括适用的法律、法规，上级主管部门，上级或国家LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改码：0页码：5/6的政策变化等。3.6.2.2 顾客、承包商、设计方的各方往来信息。3.6.2.3 院决策层和职能部门的有关指令。3.6.2.4 工程监理项目内部本身的信息，如监理规划、监理日志、监理月报、监理指令等

13、。3.6.3 信息收集的措施3.6.3.1 对各方来文和资料，建立收发文管理制度，并按有关规定进行控制，做好相关记 录。3.6.3.2 做好监理日志，并对工程建设会议、现场检查等渠道收集的各方信息及时进行整 理，为工程决策提供依据。3.6.3.3 通过监理月报或其它定期报表向顾客及院汇报工程建设情况。监理月报的主要内容见监理月报编制规定。3.7 组织协调3.7.1 应坚持“独立、公正、自主”的第三方立场，按照“公平、合理”的原则，协调 顾客和承包商之间的关系。3.7.2 建立与顾客、承包商、设计方的联络渠道，发现纠纷或其它问题及时进行协调。3.8 安全生产及文明施工的监理3.8.1 施工准备阶

14、段3.8.1.1 项目监理部在监理规划中应明确安全 /环境监理的范围、内容、工作程序和 制度措施，以及人员配置计划和职责等。3.8.1.2 对水利工程建设安全生产管理规定第二十三条规定的危险性较大的分部单元 工程，应编制监理实施细则，细则中应明确安全监理的方法、措施和控制要点，以 及对施工单位安全技术措施的检查方案。3.8.1.3 审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部单元工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求.3.8.1.4 检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全管理人员配备情况，监督施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立 情况。3.8.1.5 审查施工单位的资质和安全生产许可证是否合法有效。3.8.1.6 审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件一 致。LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改码：0页码：6/63.8.1.7 审核特种作业人员的特种作业操作资格证是否合法有效。3.8.1.8 审查施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。3.8.2 施工阶段3.8.2.1 监督施工地域按照施工组织设计中的安