质量管理体系内审员知识培训(共86页).ppt

1、 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2企业管理体系培训教材之企业管理体系培训教材之 9001:2008 质量管理体系内审员培训质量管理体系内审员培训 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/21、手机收声、手机收声2、积极思维、积极思维3、互动学习、互动学习4、些许自由、些许自由5、拒绝干扰、拒绝干扰小憩后请准时回到课室小憩后请准时回到课室切勿流连忘返切勿流连忘返 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2 基础和术语基础和术语 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2企业管理企业管理领导领导管理管

2、理质质量量管管理理环环境境管管理理安安全全管管理理财财务务管管理理生生产产管管理理管管理理文文化化团团队队建建设设员员工工激激励励ISO9000基础知识基础知识 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2通过事后检验对质量进行控制。应用统计分析的方法做到事前预防、事中控制。常用统计手法有：直方图、SPC统计过程控制、柏拉图、要因分析图、散布图等从对影响质量的设计到出货及服务的全过程、全方位，由全员参与进行控制。50年代，美国通用质量经理研究出版了全面质量管理（TQM）；60年代，日本将此发扬光大；80年代，美国向日本学习TQM；1978年中国引入日本的TQM。1980年，

3、国际标准化委员会（ISO）成立了TC176技术委员会负责制订质量保证体系标准。目的是统一各国的质量保证要求，促使质量管理标准化，能够从各国采购到所期望的产品，从而促进国际贸易合作。1987年首次发布了ISO9001、ISO9002、ISO9003等质量保证系列标准（ISO9000族标准）。1994年更新为第二版，2000年更新为第三版。2008年更新为第四版。检验品管阶段统计品管阶段全面品管阶段标准化品管阶段ISO9000基础知识基础知识 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2美国军标核电工业压力容器英国德国加拿大英国BS5750 德国EN9001加拿大CASZ299

4、 ISO9000族标准ISO9000基础知识基础知识民用工业民用工业民用工业民用工业 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2国际标准化组织（ISO）国际认可论坛（IAF）国际人员认证（注册）协会（IPC）英国（UKAS）中国（CNAS）法国（AFAQ）美国（RAB）认证机构认证机构认证机构认证机构中国（CCAA）美国（RAB）英国（IRCA）ISO9000基础知识基础知识 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2ISO9000基础知识基础知识汽车供应链汽车供应链ISO/TS16949ISO9001ISO9001与其它质量管理体系的关系与其它质量

5、管理体系的关系医疗器械医疗器械ISO13485食品行业食品行业ISO22000 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2ISO9000质量管理体系质量管理体系基础和术语基础和术语ISO9001质量管理体系质量管理体系要求要求ISO9004质量管理体系质量管理体系业绩改进指南业绩改进指南ISO19011质量和（或）质量和（或）环境管理体系环境管理体系审核指南审核指南ISO9000基础知识基础知识 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2ISO9000基础知识基础知识顾客顾客要求要求5.管理职责 方针目标管理 职责权限、沟通 管理评审6.资源管理 基

6、础设施 人力资源 工作环境7.产品实现 产品实现策划 产品要求的确定和评审 设计和开发 采购控制 生产和服务提供 监视和测量设备8.测量/分析/改进 顾客满意测量 体系内部审核 过程/产品监视和测量 不合格控制 数据分析和改进顾客顾客满意满意产品产品ISO9001ISO9001质量管理体系结构质量管理体系结构4.体系要求体系要求 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2 质量管理体系要求质量管理体系要求 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/24.1章节章节-总要求总要求生产过程、检验过程、采购过程、文件资料管理过程、测量仪器管理过程、订单评审过

7、程确定过程的顺序和相互作用确定准则和方法确定并获得必要的资源和信息监视、测量和分析过程采取必要的措施实现过程改善实施PDCA设计外包生产外包（如：产品加工、产品表面处理等等）设备维修外包测量仪器校验外包等等 组织应依照本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。 组织应： a) 确定质量管理体系所需的过程及其在组织 中的应用（见1.2）； b) 确定这些过程的顺序和相互作用； c) 确定为确保这些过程有效运作和控制所需 的准则和方法，以； d) 确保可获得必要的资源和信息，以支持这 些过程的运作和对这些过程的监视； e) 监视、测量和分析这些过程； f) 实施必

8、要的措施，以实现这些过程所策划 的结果和对这些过程的持续改进。 组织应按本标准的要求管理这些过程。 组织如果选择将影响产品符合要求的任何外包过程，应确保对这些过程的控制。对此类外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。 注1：上述质量管理体系所需的过程包括与管理活动、资源提供、产品实现以及测量、分析和改进有关的过程。 注2：“外包过程”是为了质量管理体系的需要，由组织选择，并由外部方实施的过程。 注3：组织确保对外包过程的控制，并不免除组织满足所有顾客和法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可受诸如下列因素影响： a) 外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响； b)

9、 对外包过程控制的分担程度； c) 通过应用7.4条款实现所需控制的能力。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2ISO9001标准要求标准要求 考虑每个条款 的要求 法律法规法律法规 要求要求 国家法规 行业法规、规章 客户要求客户要求 客户需要你建 立何种体系？ 对产品质量的 严格程度？ 内部能力内部能力 人员 硬件/软件 管理文化 经济状况建立质量管理体系所考虑的因素建立质量管理体系所考虑的因素4.1章节章节-总要求总要求 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2文件化要求文件化要求总则总则 质量管理体系文件应该包括： a) 形成文件的质

10、量方针和质量目标； b) 质量手册； c) 本标准所要求的形成文件的程序和记录； d) 组织为确保其过程有效策划、运作和控制 所要求的文件，包括记录。注：（1）本标准出现“形成文件的程序”之处，即要 求建立该程序，形成文件，并加以实施和 保持。（2）不同组织质量管理体系文件的多少与详略 程度取决于： a) 组织的规模和活动的类型； b) 过程和它们之间的相互作用的复杂程 度； c) 人员的能力。（3）文件可采用任何形式或类型的媒体。质量方针质量目标程序文件、作业指导质量手册质量记录文件：信息及其承载媒体。记录：阐明所取得的结果或提供所 完成活动的证据的文件。 Mar,2 , 2009 A/1

11、Sep,16,2009 A/2质量手册质量手册 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细 节和正当的理由（见1.2）； b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或 对其引用； c) 对质量管理体系所包括过程的相互作用的 表述。质量体系范围： 如：XXXX产品的设计、生产和安装； XXXX产品的生产和销售。删除任何条款的细节和正当理由。包含程序文件，或引用程序文件名称。质量体系过程（如：文件资料管理过程、管理评审过程、内审过程、订单评审过程、采购过程、生产过程、检验过程等）之间的顺序和相互关系，可用关系图表示。质量手册：规定组织质量管理体系的文件。 M

12、ar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2文件控制文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。质量记录是一种特殊类型的文件，应依据条款的要求进行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)为确保文件是充分与适宜的，文件发布前 应得到批准； b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批 准； c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识 别； d) 确保在使用处可获得有关版本的适用文 件； e) 确保文件保持清晰、易于识别； f) 确保组织所确定的策划和运行质量管理体 系所需的外来文件得到识别，并控制其分 发； g) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原 因而保

13、留作废文件时，对这些文件加以适 当的标识。批批 准准分发分发评审评审使用 质量、 成本、 效率的要求更改更改更改XXXX文件编号：XXXXX版本号：XXX批准人：XXXX发布日期：XX/XX/XX修改日期：XX/XX/XX作废文件文件修订记录外来文件件识别分发分发编制 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2记录控制记录控制 为提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制。 组织应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。 记录应保持清晰、易于识别和检索。 注1：上述的“处置”包括废弃。 注2：“记录”也包括顾客指

14、定的记录。 识别识别贮存贮存保护保护检索检索记录名称记录编号颜色等存放环境保管责任借阅管理记录编号归档编目方法保存保存按产品法规要求按客户要求按自身要求处置处置谁来处置？如何处置？ 记录的三大 作用： 证据 追溯 分析 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/25.1管理承诺管理承诺 最高管理者应通过以下活动，对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性所作出的承诺提供证据： a）向组织传达满足顾客要求及法律法规要 求的重要性； b）制定质量方针； c）确保质量目标的制定； d）进行管理评审； e）确保资源的获得。 谁是最高管理者？ Mar,2 , 2009 A/1 Sep

15、,16,2009 A/25.2以顾客为中心以顾客为中心 最高管理者应以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见和）。客户客户设计设计订单订单评审评审生产生产变更变更检验检验交货交货客户客户沟通沟通客户客户反馈反馈 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/25.3质量方针质量方针 最高管理者应确保质量方针： a）与组织的宗旨相适应； b）包括对满足要求和持续改进质量管理体 系有效性的承诺； c）提供制定和评审质量目标的框架； d）在组织内得到沟通和理解； e）在持续适宜性方面得到评审。质量方针：组织关于质量方面的总体意图和方向。全员了解质量方针。 Mar,2

16、 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/25.4策划策划质量目标质量目标 最高管理者应确保在组织的相应职能和层次上建立质量目标。质量目标包括满足产品要求所需的内容（见7.1a）。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。质量管理体系策划质量管理体系策划 最高管理者应确保： a) 对质量管理体系进行策划，以满足质量目 标以及条款4.1的要求。 b) 在对质量管理体系的更改进行策划和实施 时，保持质量管理体系的完整性。质量方针质量目标质量策划质量手册程序文件作业标准内部审核管理评审改 进发布实施 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2目标A目标BXX公司客户

17、满意度达到90%以上产品投入产出率达到86%以上方案B1改进涂粉车间，提高涂粉车间产品合格率方案B2对排气工艺进行监控，提高排气合格率方案B1-1改进涂粉工艺，减少掉粉不良率方案B1-2使用进口粉，严格控制荧光粉质量方案B3XXXXXXXX目标B1涂粉合格率达到97%以上目标B1-1粉管掉粉不良率降低到1%以下质量目标展开示例：质量目标展开示例： Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/25.5职责、权限与沟通职责、权限与沟通职责和权限职责和权限 最高管理者应确保在组织内职责、权限及其相互关系得到规定和沟通。管理者代表管理者代表 最高管理者应在本组织管理层中指定一名成员，

18、 无论该成员在其它方而职责如何，应具有以下方面的职责和权限。 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； 确保整个组织内提高对顾客要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。内部沟通内部沟通 最高管理者应确保在组织内建立适宜的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。 职责与权限1、-2、-3、-4、-任命书 兹任命xxx为本公司质量管理体系管理者代表。 负责以下方面工作： 1、- 2、- 3、- -沟通 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2总则总则 最高管理者应按计划的时

19、间间隔评审组织的质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价组织的质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标变更的需求。 应保持管理评审的记录（见）。评审输入评审输入 管理评审的输入应包括以下有关信息； a) 审核结果； b) 顾客反馈； c) 过程的绩效和产品的符合性； d) 预防和纠正措施的状况； e) 以往管理评审的跟踪措施； f) 经策划的可能影响质量管理体系的变 更； g) 改进的建议。评审输出评审输出 管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施： a) 质量管理体系及其过程有效性的改进； b) 与顾客要求有关的产品的改进； c) 资源需

20、求。5.6管理评审管理评审评审计划评审输入评审活动评审输出至少每年一次提供a)g)有关信息、资料。通过对a)g)的评价，做出在a)c)方面需要改进的决定和措施。对a)g)有关信息和资料进行评价，从而得出QMS有效性、充分性和适宜性的结论。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/26.1资源提供资源提供组织应确定和提供所需的资源，以便： a) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性； b) 通过满足顾客要求，增强顾客满意。LOCKOUTRULES121081210812108 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/26.2人力资源人力资源6.2.

21、1 总则总则 基于适当的教育、培训、技能和经历，从事影响产品要求符合性工作的人员应是能够胜任的。 注：在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品要求符合性。 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应： a) 确定从事影响产品要求符合性工作的人 员所必要的能力； b) 提供培训或采取其它措施以获得所需的 能力； c) 评价所采取措施的有效性； d) 确保员工意识到他们所从事活动的相关 性和重要性，以及如何为实现质量目标 作出贡献； e) 保持教育、培训、技能和经历的适当记 录（见）。评价人员任职标准合格不合格岗前培训转岗培训采取措施考核培训/学徒辞退换岗结束合格不合格上岗工作在

22、职培训考核合格不合格管理技术专业技术观念和意识 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/26.3基础设施基础设施 组织应确定、提供和维护为达到产品符合要求所需的基础设施, 基础设施包括，如： a) 建筑物、工作场所和相关的设施； b) 过程设备，包括硬件和软件； c) 支持性服务，如运输、通讯、信息系统等。生产车间、仓库、水电设施等生产设备、检测设备、工装模具、设备软件等运输车辆、通讯设施、维修网点等提供维护日常保养定期保养故障维修 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/26.4工作环境工作环境 组织应确定和管理为实现产品符合性所需的工作环境。 注

23、：术语“工作环境”是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素，如噪声、温度、湿度、照明或天气等。 人的环境：工作氛围物的环境：温度、湿度、 洁净度、 粉尘等等。生产型组织应注重生产型组织应注重物的环境物的环境服务型组织应注重服务型组织应注重人的环境人的环境整理整理整顿整顿清扫清扫清洁清洁素养素养 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/27.1产品实现策划产品实现策划 组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现过程的策划应与质量管理体系其它要求相一致（见4.1）。 在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容： a) 产品的质量目标和要求； b) 针对产

24、品确定过程、文件和资源的需求； c) 产品所要求的验证、确认、监视、测量、 检验和试验活动，以及产品接收准则； d) 对实现过程及其产品满足要求提供证据所 需的记录（见）。 策划的输出形式应适于组织的运作方式。注：（1）对应用于特定产品、项目或合同的质量管 理体系的过程（包括产品实现过程）和资 源作出规定的文件可称之为质量计划。（2）组织也可将条款7.3的要求应用于产品实现 过程的开发。产品质量目标和要求确定所需的产品实现过程确定所需的文件和资源确定所需的检查活动确定所需的检查准则确定所需的质量记录编制质量计划质量手册程序文件作业指导书检验规范如：产品不良率0.5%以下产品质量达到部颁标准外观

25、、结构尺寸、功能、 性能等要求产品可以是硬件或软件（服务）。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2与产品有关要求的确定与产品有关要求的确定组织应确定： a) 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活 动的要求； b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知 的预期用途所必需的要求； c) 适用于产品的法律法规要求； d) 组织所需的任何附加要求。 注：交付后活动包括诸如保证条款规定的措施、合同义务（例如，维护服务）、附加服务（例如，回收或最终处置）等。 顾客要求；以及顾客没有明示的，但是规定的用途或预期的用途所必需的要求。法律法规的要求（如：国标、行标等）。企业考虑到质量

26、、成本、效益等方面所附加的其他要求。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2与产品有关要求的评审与产品有关要求的评审 组织应评审与产品有关的要求。评审应在向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：投标、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确保： a) 产品要求得到了规定； b) 与以前表述不一致的合同或订单要求已予 以解决； c) 组织具有满足顾客对产品要求的能力。 评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见）。 若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾客要求前应对顾客要求进行确认。 若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要

27、求。注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单 进行正式的评审可能是不实际的。而代之 对有关的产品信息，如产品目录、产品广 告内容等进行评审。 产品要求评审接受不接受需采取措施与顾客协商，调整要求调整公司内部作业通知生产生产产品要求变更 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2顾客沟通顾客沟通 组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排： a) 产品信息； b) 问询、合同或订单处理，包括对其的修 改； c) 顾客反馈,包括顾客投诉。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2策 划确定设计开发的阶段。确定各阶段所需的评审、验 证、确认活动

28、。确定职责和权限，以及各小 组之间的衔接工作。设计与开发的策划设计与开发的策划 组织应对产品设计和开发进行策划和控制。 在进行设计和开发策划时，组织应确定： a) 设计和开发阶段； b) 适合每个设计和开发阶段的评审、验证和 确认活动； c) 设计和开发的职责和权限。 组织应对设计和开发的不同小组之间的接口实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。 随设计和开发的进展，在适当时策划的输出应予以更新。 注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的，根据产品和组织的具体情况，可以单独进行或以任意方式组合进行，并记录。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2设计与开发的

29、输入设计与开发的输入 应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（）。这些输入应包括： a) 功能和性能的要求； b) 适用的法律法规要求； c) 适用时，以前类似设计提供的信息； d) 设计和开发所必需的其它要求。 应对这些输入进行评审，以确保其充分性与适宜性。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。 设计开发的输入是对设计和开发产品的具体要求。通常以设计任务书的方式体现。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2设计与开发的输出设计与开发的输出 设计和开发输出的方式应适合于对照设计和开发输入进行验证，并应在放行前得到批准。 设计和开发的输出应： a) 满足设计和开发输入的要

30、求； b) 给出采购、生产和服务提供的适当信息； c) 包含或引用产品接收准则； d) 规定对产品安全和正常使用所必需的产品 特性。 注：生产和服务提供的信息可能包括产品防护的细节。 设计开发的输出是给出采购、生产、安装、检验、服务所需的依据和信息。通常以材料清单、控制计划、作业指导书、检验标准等方式体现。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2设计与开发的评审、验证、确认设计与开发的评审、验证、确认 设计和开发评审设计和开发评审 在适宜的阶段，应对设计和开发进行系统的评审，以便： a) 评估设计和开发的结果满足要求的能力； b) 识别任何问题并提出必要的措施。 评审

31、的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表，评审结果及任何必要措施的记录应予以保持（见）。7.3.5 设计和开发验证设计和开发验证 为确保设计和开发输出满足输入的要求，应对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要措施的记录应予以保持（见）。7.3.6 设计和开发确认设计和开发确认 为确保产品能够满足规定的或已知预期使用或应用的要求，应按所策划的安排（见）对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予以保持（见）。评审评审是对结果是否能够满足要求的能力进行评估，是在设计开发的适当阶段进行的。验证验证是对输出是否满足输入要求进行鉴定，是在

32、设计输出之后进行的。确认确认是对产品是否满足规定的使用要求进行鉴定，是在产品出来之后进行的。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2设计与开发更改的控制设计与开发更改的控制 应识别设计和开发的更改，并保持记录。应对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部份和已交付产品的影响。 更改评审的结果及任何必要措施的记录应予以保持（见）。设计和开发更改包括：设计和开发更改包括：a)在设计开发过程中提出的更改；b)在设计开发定型后（即）设计确认之后，经过用户使用，发现不合理之处而提出的更改。 Mar,2 , 2

33、009 A/1 Sep,16,2009 A/2设计与开发流程设计与开发流程设计构思设计策划客户要求市场调研设计输入设计活动设计输出试作设计验证客户确认设计确认 设计阶段划分 验证、确认、 评审时机 职责、接口 功能性能要求 法律法规要求 以往设计经验 其它要求 图纸 材料表 工艺文件 指导书 标准产品销售设计更改设计评审 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/27.4采购控制采购控制7.4.1 采购过程采购过程 组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。 组织应根据供方按组织的要求提供产

34、品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予以保持（见）。7.4.2 采购信息采购信息 采购信息应表述拟采购的产品，适当时应包括： a) 产品、程序、过程和设备批准的要求； b) 人员资格的要求； c) 质量管理体系的要求。 d) 在与供方沟通前，组织应确保规定的采购 要求是充分与适宜的。7.4.3 采购产品的验证采购产品的验证 组织应建立和实施检验或其它必要的活动，以确保采购的产品符合规定的采购要求。 当组织或顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。采购需求供应商评审接受不接受合格供应商

35、取消供应资格制定供方评价、选择及重新评价的准则跟踪考核NGOK采取措施NG保持资格OK Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： a) 获得表述产品特性的信息； b) 获得作业指导书； c) 使用适宜的设备； d) 获得和使用监视和测量装置； e) 实施监视与测量； f) 放行、交付和交付后活动的实施。生产和服务提供，即为生产、服务活动提供所需的信息、资源、管理。生产和服务提供的控制，即对提供的信息、资源以及管理活动进行控制，确保生产和服务在受控条件下进行。 M

36、ar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制投入：原材料辅助材料零部件产出：成品制造、组装售后服务产品特性信息 结构、尺寸 功能、性能要求作业要求 工艺要求 操作要求适宜的设备 设备类型 设备精度监视和测量 首件检查 过程检查适宜的检测设备 设备类型 设备精度产品放行 放行条件 实施放行交付 服务特性 服务要求 服务设施 监视和测量 检测设备 交付要求 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2生产和服务提供的确认生产和服务提供的确认 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过

37、程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。 确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。 组织应对这些过程作出安排，适用时包括： a) 为过程的评审和批准所确定的准则； b) 设备的认可和人员资格的鉴定； c) 使用特定的方法和程序； d) 记录的要求（见）； e) 再确认。对影响结果的人、机、料、人、机、料、法、环法、环进行评估和确认。常见的特殊过程：常见的特殊过程：1、焊接、焊接2、热处理、热处理3、喷涂、喷涂4、管道清洗、管道清洗5、粘合、粘合 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2生产和服务提供的确认生产和服务提供的确认【例例】焊接过程确认

38、焊接过程确认如：焊接人员必须要取得何种资格？应使用什么焊材？应采用什么样的焊接工艺？焊接过程中应保持一种什么样的环境？应使用什么焊接设备？确定影响结果的因素确定影响因素的必要条件实施这些条件的确认对必要条件进行日常监控从人、机、料、法、环几个方面，对实施焊接过程中影响焊接质量的过程因素进行识别，如：人员资格？设备精度？材质性能？工艺方法？作业环境？当经确认的必要条件发生变更的时候（如材料发生变更、设备发生变更等），应重新进行确认。条件发生变更的在确认对以上初步确定的必要条件是否能够达到期望的焊接质量进行确认（即焊接工艺评定）。对于经确认的焊接必要条件（如焊接时的人员资格、实际焊接工艺、焊接环境

39、和使用的焊接设备）进行日常检查，确保符合特定要求。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2标识与可追溯性标识与可追溯性 适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法标识产品。 组织应根据监视和测量要求标识产品的状态。 在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识（见）。 注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。产品标识状态标识一般性标识唯一性标识生产状态标识质量状态标识如：品名、规格、型号等。如：批号、钢印等。如：已加工、待加工、已清洗等。如：合格品、待检品、不合格品、返工品等。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,20

40、09 A/2顾客财产顾客财产 组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客的财产。组织应识别、验证、保护供其使用或构成其产品一部分的顾客的财产。当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录。 注：顾客财产可包括知识产权和个人信息。用于产品上的顾客财产供组织使用的顾客财产验证是否合格妥善保管如：来料加工、包装、产品标签。如：顾客借或租给组织使用的设备、模具等。依公司检验规范要求验收，或客户提供该材料验收证明公司作验证检验。依公司仓库管理规定进行贮存、搬运、保护。发现材料不合格应立即书面报告客户。发现材料遗失、损坏应立即书面报告客户。验证是否合格妥善保管依公司设备、模具等验收规范

41、进行验收，必要时与顾客共同验收。依公司设备保养、模具保养规定进行维护保养。发现设备、模具等不适用应立即书面报告客户。发现设备、模具等损坏、遗失应立即书面报告客户。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2产品防护产品防护 在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也适用于产品的组成部分。材料在制品成品交付客户进出库管理存放环境管理存放期限管理搬运方法管理包装方法管理保护方法管理 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/27.6监视和测量设备的控制监视和测量设备的控制 组织应确定

42、需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，为产品符合确定的要求提供证据。 组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。 为确保结果有效，测量设备应： a) 对照能溯源到的国际或国家标准的测量标 准，按照规定的时间间隔或在使用前,进 行校准或检定，当不存在上述标准时，应 记录校准或检定的依据； b)必要时进行调整或再调整； c)得到识别，以确保其校准状态； d)防止可能使测量结果失效的调整； e)在搬运、维护和贮存期间防止损坏和失 准； 此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。

43、校准和检定结果的记录应予以保持（见）。 当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。注：确认计算机软件满足预期用途能力的典型方法包括和保持其适用性的配置管理。 监视设备： 监视器、设备自动报警器等。监视 设备一般不需要校准或检定。测量设备： 1、定性的测量设备定性的测量设备，通常也称为 显示设备（如水准仪、电源开 关指示等），显示设备一般不 需要校准或检定。 2、定量的测量设备定量的测量设备（如卡尺、拉 力机、电压表等）。测量设备 可分为过程测量设备和产品测 量设备，但不管是过程测量设 备还是产品测量设备，都必须 按照本条

44、款所有要求执行。校准、检定的区别？校准、检定的区别？ Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/28.1（测量、分析和改进）总则（测量、分析和改进）总则 组织应策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程，以便： a) 证实产品的符合性； b）确保质量管理体系的符合性； c）持续改进质量管理体系的有效性。 这应包括统计技术在内的适宜方法及应用程度的确定。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2顾客满意顾客满意 作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应监视顾客对组织是否满足其要求（见）的感受的有关信息。并确定获取和利用这种信息的方法。 注：监视顾客感受

45、可以包括从诸如顾客满意调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告之类的来源获得输入。 监视的方法： 1、主动调查。如： 客户满意度问卷、收集行 业评比报告等等。 2、被动接收。如： 客户的意见、抱怨等等。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2内部审核内部审核 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a）符合策划的安排（见7.1），本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b）得到有效实施与保持。 组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规

46、定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。 应编制形成文化的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。 应保持审核及其结果的记录（见）。 负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见）。 注：作为指南，参见ISO 19011。 审核委托编制审核计划和通知文件审核首次会议现场审核不符合报告纠正/纠正措施跟踪验证纠正不符合结案NG审核准备现场审核跟踪审核审核报告/末次会议 Mar,2 , 2009 A/1 Se

47、p,16,2009 A/2过程的监视和测量过程的监视和测量 组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。 注：当确定适宜的方法时，建议组织根据每个过程对产品要求的符合性和质量管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度。 输入活动输出资源和管理输入活动输出资源和管理过过程程过过程程指指标标过过程程指指标标质质量量目目标标过程监视和测量过程监视和测量过程监视和测量过程监视和测量过过程程 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2产品的监视和测量产品的监

48、视和测量 组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品的要求得到满足。这种监视和测量应依据策划的安排（见7.1），在产品实现过程的适当阶段进行。 应保持符合验收准则的证据。记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员(见4.2.4)。 除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则，在所策划的安排均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务。进货的监视和测量在制品的监视和测量成品的监视和测量产品的特性产品实现策划验收准则验收记录例外放行例外放行须经过有关授权人，须经过有关授权人，适用时得到顾客批准！适用时得到顾客批准！ Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/28.3不合

49、格品的控制不合格品的控制 不合格品控制组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。应编制形成文件的程序，以规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限。 适用时，组织应通过下列一种或几种途径处置不合格品： a）采取措施，消除发现的不合格品； b）经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品； c）采取措施，防止其原预期的使用或应用； d）当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。 在不合格品得到纠正之后应对其再次进行检验，以证实符合要求。 应保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施记

50、录，包括所批准的让步的记录（见）。 不合格品控制的目的：不合格品控制的目的： 防止不合格品的非预期使用或交付。 不合格品处置的方式：不合格品处置的方式： 1、采取措施，消除不合格品。 如：返工、返修 2、经有关授权人批准（适用时经过顾 客批准），让步使用、放行或接收 不合格品。 如：降级使用、特殊采用、特殊放 行。 3、采取措施，防止被非预期使用或交 付。如：隔离、标识、报废记录要求：记录要求： 保持不合格品的性质以及随后所采取的 措施（如：返工、报废等）的记录。不合格品交付后的控制：不合格品交付后的控制： 应采取与不合格影响程度相适应的措施。 如：包换、包修、采取纠正措施等。 Mar,2 ,

51、 2009 A/1 Sep,16,2009 A/28.4数据分析数据分析 组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价何处在可以进行质量管理体系的持续改进。这应包括来自监视和测量的结果以及其它有关来源的数据。数据分析应提供以下有关方面的信息： a) 顾客满意（见）； b) 与产品要求的符合性（见）； c) 过程和产品的特性及趋势，包括采取预 防措施的机会； （见和） d) 供方（见7.4）。数据分析的目的：数据分析的目的： 1、证实质量管理体系的适宜性、有效 性。 2、采取纠正措施或预防措施。数据分析的内容：数据分析的内容：质量目标达成情况。 （包含客户满意度、

52、产品符合性、 过程的特性和趋势、产品的特性和 趋势、供应商的产品和服务质量情 况等等。）数据分析的手段：数据分析的手段： 层别法、统计表、柏拉图、鱼骨图、直 方图、控制图、事件树等。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2持续改进持续改进 组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。时时 间间改改 进进PDCASDCA- Standardize- Do- Check- Action- Plan- Do- Check- ActionSDCAPDCA Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009

53、A/2纠正措施纠正措施 预防措施预防措施 8.5.2 纠正措施纠正措施 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a) 评审不合格（包括顾客投诉）； b) 确定不合格的原因； c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求； d) 确定和实施所需的纠正措施； e) 记录所采取的纠正措施结果(见)； f) 评审所采取的纠正措施的有效性。8.5.3 预防措施预防措施 组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面

54、的要求： a) 确定潜在不合格及其原因； b) 评价防止不合格发生的措施的需求； c) 确定并实施所需的措施； d) 记录所采取措施的结果（见）； e) 评审所采取的预防措施的有效性。纠正：纠正： 为消除已存在已存在的不合格的不合格所采取的措施。 即对不合格的处置，如：返工/返修、 让步使用、隔离、道歉等等。纠正措施：纠正措施： 为消除已存在已存在的不合格的不合格的原因的原因所采取的 措施。预防措施：预防措施： 为消除潜在潜在不合格不合格的原因的原因所采取的措 施。 从纠正措施中获取经验 通过APQP、FMEA事先预防 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2纠正措施纠

55、正措施 预防措施预防措施 纠正、纠正措施、预防措施三者的区别和联系纠正、纠正措施、预防措施三者的区别和联系纠正纠正措施预防措施对象已存在的不合格产品、过程或体系本身。造成已存在的不合格产品、过程或体系的原因。造成潜在的不合格产品、过程或体系的原因。时机发现不合格产品、过程或体系存在的时候。对所发现的不合格产品、过程或体系的风险和影响程度进行评审，认为需要防止以后不再出现同类不合格时。对所潜在的不合格产品、过程或体系的风险和影响程度进行评审，认为需要防止这类不合格发生时。程序即时消除不合格（如：不合格品返工，不合格资料的补做，停工检修等等）原因分析找出真正原因拟定消除真正原因的措施落实措施效果验

56、证与“纠正措施”的程序相同效果使不合格得到纠正，但以后还会再发生。同类的不合格不会再发生。潜在的不合格不会发生。联系在对不合格的原因采取“纠正措施”之前，一般要先对不合格进行“纠正”经过对一个过程采取“纠正措施”之后，而联想到其他过程可能会发生类似问题，这将会成为实施“预防措施”输入。如：A工序发现了重大不合格而需要采取纠正措施，而同类不合格可能也会在B、C、D工序发生，那么需要对B、C、D工序采取预防措施。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2 内部质量审核知识内部质量审核知识 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2审核的定义及其分类审核

57、的定义及其分类 审核：审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。内部审核内部审核第一方审核：第一方审核：由组织或其他人员以组织的名义进行的审核。外部审核外部审核第二方审核：第二方审核：由组织的相关方或其他人员以相关方的名义对组织进行的审核。第三方审核：第三方审核：由外部独立的机构对组织所进行的审核，并提供认证和注册。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2内部审核组织及成员资格内部审核组织及成员资格 内审组长内审员专业内审员实习内审员培训：ISO9001内审员培训合格。专业经历：无要求学历：一般应具有高中以

58、上教育程度。职位/层次：通常选择中层以上管理干部。审核经验：至少一次审核经历，并经验证合格。培训：ISO9001内审员培训合格。专业经历：具有本行业技术、质量、生产管理经验。学历：一般应具有高中以上教育程度。职位/层次：通常选择中层以上管理干部。审核经验：至少一次审核经历，并经验证合格。培训：ISO9001内审员培训合格。专业经历：无要求。学历：一般应具有高中以上教育程度。职位/层次：通常选择中层以上管理干部。审核经验：无要求。具有较丰富的审核经验者。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/21、编制审核计划；2、负责文件审核；3、主持首、末次会议；4、审核过程控制、协

59、调；5、编制审核报告；6、执行内审员职责。内部审核组成员职责内部审核组成员职责 1、按审核计划编制检查表；2、参加首、末次会议；3、执行现场审核；4、记录审核结果；5、开具不符合报告；6、不符合报告的验证。内审组长职责内审组长职责内审员职责内审员职责 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2内部审核内部审核 目的目的 确认质量体系的符合性和有效性确认质量体系的符合性和有效性 提供组织自我监督、自我完善的机会。提供组织自我监督、自我完善的机会。 在第二、三方审核之前，纠正体系的不足。在第二、三方审核之前，纠正体系的不足。 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2

60、009 A/2内部审核的时机内部审核的时机 按照策划的时间间隔进行。1 发生重大质量问题时。发生重大质量问题时。 2 最高管理层认为有必要时。最高管理层认为有必要时。 3 第二、三方审核之前。第二、三方审核之前。 4 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2内部审核的准则内部审核的准则 ISO9001:2008标准要求。1 公司内部的质量体系文件。公司内部的质量体系文件。 2 与产品要求有关的法律法规。与产品要求有关的法律法规。 3 客户的合同要求。客户的合同要求。 4 Mar,2 , 2009 A/1 Sep,16,2009 A/2内部审核的范围内部审核的范围 须审核