ISO90012015版标准内审2020年最新版

1、xx公司2020年最新版ISO9001:2015内审实施日期：2020年3月8日编制:审批:1.内审实施计划2 .会议签到表3 .内审表4 .内审总结报告目录内审实施计划的要求以及组织所确定的质量方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。审核范围：适用于公司进行质量管理考核的所有部门。审核依据:ISO9001:2015标准；公司质量手册、程序文件；有关法律法规；顾客要求等。审核成员：日期时间受审部门审核要素审核人员20202020年3 3月8 8日08:08:00-08:00-08:3030首次会议全体成员08:08:30-10:30-10:0000领导层4;5;6;7.1;7.4;10.1;B

2、 B10:00-10:3010:00-10:30技术支撑中心5.3、6.1、6.2、7.1.4、7.1.5、7.1.6、8.1、8.2、8.3、8.5、8.6、8.7、9.1、10.2、10.3A A10:30-11:0010:30-11:00软件研发部5.3、6.1、6.2、7.1.5、7.1.6、8.1、8.2、8.3、8.5、8.6、8.7、9.1、10.2、10.3C C11:00-11:3011:00-11:30商务管理部5.3、6.1、6.2、8.4.8.5.2、8.5.3、8.5.4B B11:30-12:0011:30-12:00行政综合管理部5.3、6.1、6.2、6.3、7

3、.1.2、7.1.3、7.1.4、7.2、7.3、7.5、9.2、9.3C C12:00-12:3012:00-12:30末次会议全体成员备注：各部门负责人、内审员需按时出席首末次会议编制:会议签到表审核目的：组织按策划时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否符合策划的安排，符合ISO9001:2015标准审批:会议主题首次会议（内审）末次会议（内审）会议时间会议地点主持人记录人2020-3-82020-3-8会议室参加会议人员厅 P部门/职务姓名厅 P部门/职务姓名1 1总经理1 1总经理2 2管代2 2管代3 3技术支撑中心3 3技术支撑中心4 4行政综合管理部4 4行政综合管理部5

4、5软件研发部5 5软件研发部6 6商务管理部6 6商务管理部7 77 78 88 89 99 91010101011111111首次会议末次会议请与会人员在以卜空白处签 1 1 口。受审核部门董事长/管代审核日期2020-3-8审核员审核条款4;5;6;7.1;7.4;10.1;条款号/检查内容审核记录评价4.1/4.2/6.1理解组织及具环境；理解相关方的需求和期望；应对风险和机遇的措施公司建立质量管理体系，考虑了组织及其环境、相关方的需求和期望，提供有组织内外部环境分析和评价报告、 相美方需求和期望识别及评价表等文件，对组织内外部因素和相关方需求和期望进行了分析，并进行了评审。组织相关部门

5、进行风险和机遇应对措施评价， 提供有 风险和机遇识别评价表 。符合4.3/4.4确定质量管理体系的范围；质量管理体系及其过程公司于按2015版ISO9001建立质量管理体系，任命袁国忠任管理者代表，负责组织公司的体系建立工作，管代召集各部门负责人识别了公司质量管理体系四大过程及其子过程。建立了公司文件化的质量管理体系。规定了过程白控制方法。于2017年6月1日实施；计划2020年3月进行内审；计划于2020年3月进行了管理评审。采取了相应的纠正、预防措施。目前公司基本能按质量管理体系文件要求实施。符合5.1领导作用和承诺公司领导层通过组织会议、 学习、 培训等机会， 向全体员工宣传满足法律法规

6、、满足顾客要求的重要性：董事长颁布了公司质量方针和质量目标；并主持了管理评审。公司领导提供了生产场所、生产设施、经费、人员等资源，确保体系运行以及正常工作的开展。公司领导规定全体员工应密切关注顾客要求，采取一切措施，增进顾客满意。如：公司进行合同评审、调查顾客满意程度，关注公司产品、服务质量，根据顾客的要求不断改进产品、服务质量。详见8.2和9.1.2的审核记录。符合5.2方针公司的质量方针是：以管理为基础以科技为先导强化持续改进实现顾客满意随机提问，均能流利回答，并深解其意。该方针表达出公司在质量方面的追求，表达了满足顾客、满足法律法规要求、持续改进的宗旨。行政综合管理部组织公司全体员工学习

7、了公司质量方针， 目前公司的全体员工基本上能正确理解公司质量方针。现场观察，公司各部门进行了宣员。公司每年进行的管理评审时，会组织大家对质量方针适宜性进行评价。符合5.3组织的岗位、职责和权限公司领导制定了岗位职责说明书，规定了各部门、各岗位的职责与权限以及任职要求。行政综合管理部组织公司全体员工学习各部门、 各岗位的职责规定， 使公司全体员工均已明确了各自的岗位职责和配合职责。符合6.2质量目标及其实现的策划制定了质量方针后，根据公司的实际和生产的特点，确定了公司的质量目标，并且对目标进行了分解和量化。在质量手册中已经规 L 来，要求各部门遵照执行。公司的质量目标是：a）顾客满意度达95分以

8、上b）项目一次验收合格率大于95%;c）全年顾客投诉次数不超过2次；d）培训计划完成率100%经统计至今质量目标均完成。该目标已分解各相关部门，各部门质量目标均完成。2019年3月至IJ2020年3月完成情况为：a）顾客满意度达97分b）项目一次验收合格率100%c）全年顾客投诉次数0次；d）培训计划完成率100%符合7.1资源公司现有资源能保证有效开展工作。公司将密切关注顾客需要，不断更新资源持续满足顾客要求；考虑人员、基础设施、运行环境、监视和测量资源、知识等方面的持续满足。符合7.4沟通公司现有的沟通渠道主要有：会议、培训、宣传栏、交谈等。确保了各部门之间的正常沟通。抽查公司每周工作会议

9、记录证实公司围绕合同实现进行采购、技术、研发、交付等工作进行了较好的沟通。符合10.1、10.2、10.3持续改进综合现场审核情况表明公司能利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审持续改进质量管理体系有效性，并取得较好的业绩。符合受审核部门行政综合管理部审核日期2020-3-8审核员万金泉审核条款5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.2、7.3、7.5、9.2、9.3条款号/检查内容审核记录评价5.3/6.2部门岗位职责；部门目标提供有本部门的职责岗位说明书，与负责人交流，能回答出来查见：提供本部门的质量目标。符合6.1应对风险和机遇

10、的措施识别了与本部门运行过程相关的风险，并对其进行了评价，查见评价记录，制定有相关的应对措施。符合6.3交更策划从年度质量目标统计和反馈的结果来看，制定的目标是适宜的，公司也具备了实现目标的能力。公司已经确定了行政综合管理部为体系策划主控部门， 如果有调整或变化的需要，由行政综合管理部负责实施，确保体系的完整和连续性。座谈中，了解到公司领导认识到质量体系变动时应保持质量管理体系的完整性。目标暂尢变更需求。符合7.1.2/7.2/7.3人员；能力；意识出示有“岗位说明书”，规定了公司相关岗位人员的要求；抽查项目经埋、研发，程师，任职条件均符合规定要求。当人员的能力不能满足要求时，通过培训、换岗、

11、招聘等方式予以满足。出示年度培训计划公司规定年培训计划，培训内容包括与产品和质量体系相关的培训若干次。查4次培训记录，均接年度培训计划要求进行，有签到表，有对培训的效果进行评价。人员意识，通过宣导、培训等方式予以满足基本符合。符合7.1.3基础设施出示有办公设备清单，登记的内容：设备编号、设备名称、型号、使用部门、使用人等。办公室配有电脑，传真机/电话机等，交通运输工具：汽车2台。办公楼1层，用于办公。制定有设备管理制度，规定有预防性检修、日常保养等内容。出示设备检修计划对这些基本设施，日常进行预防性的维修，内容包括：设备编号、名称、检修项目、预算费用、实施情况记录等。符合7.1.4过程运行环

12、境现场观察：工作现场明亮、通风，环境卫生干净，畅通。灭火器放在公司办公场地。均处于完好状态。员工精神面貌总体较好，企业定期举行各种活动保证员工的身心健康。公司制定的管理制度考虑社会因素，无岐视、无对抗。符合7.1.6组织的知识收集了与本部门后天的知识，并能够狄得这些知识。建立了知识清单，可以获取，并及时更新符合7.5形成文件的信息公司的质量管理体系文件包括：手册、程序、作业指导书和记录。现场抽查行政综合管理部质量手册、程序文件等均有批准。提供文件清单，记录了文件的名称、版本号、实施日期、分发对象及数量、修订状态等信息。文件包括了手册1份、程序文件26份、作业指导书若十份；行政综合管埋部对，作文

13、件进行了登记、发放。确保使用部门获得有效版本的文件。出示外来文件清单，有相关法律法规文件若干份。收集的外来文件均为最新有效的。行政综合管理部对以上外来文件进行发放。确保相关使用部门获得有效版本的外来文件。公司目前使用文件中暂尢更改。出示记录清单，规定有各类记录的保存年限；各部门记录由部门使用并存档，保存在档案袋或文件盒中，各部门均有文彳柜，用于记录及相关文件的存放保管。对记录的借阅和销毁做有规定，但目前未有发生。通过询问和现场察看，记录填写清晰完整，归档分类合理，员工基本对岗位相关记录要求均较为熟悉。符合9.1监视、测量、分析和评价公司制定质量记录控制程序等文件，对体系运行过程进行监视、测量、

14、分析和评价，确保质量管理体系的持续改进。符合9.2内部审核制定有内审控制程序，明确了ISO9001标准中对内部审核的要求。对上一次内审情况进行跟踪，对内审中发现的问题，已改好。符合9.3管理评审制定有管理评审程序，明确了ISO9001标准中对输入输出及策划的要求。对上一次管理评审进行跟踪，对管理评审中提出的问题，已改好。符合受审核部门商务管理部审核日期2020-3-8审核员王宁审核条款5.3、6.1、6.2、8.4.8.5,2、8.5.3、8.5.4条款号/检查内容审核记录评价5.3/6.2部门岗位职责；部门目标提供有本部门的职责岗位说明书，与负责人交流，能回答出来查见：提供本部门的质量目标。

15、符合6.1应对风险和机遇的措施识别了与本部门运行过程相关的风险，并对其进行了评价，查见评价记录，制定有相关的应对措施。符合8.4外部提供过程、 产品和服务的控制规定了对合格供方评价及重新评价的要求，对如何实施米购、验证等做出了规定；符合要求提供“供应商评审记录”、合格供方名录，对供方进行了调查评定，并出示有供方相应资质证明文件。查供方：提供的“供应商评审记录”显示，对供方进行了调查评价，各部门签署了意见。确定为合格供方。查采购：采购申请单中明确有规格、型号、质量要求、到货日期。提供的采购要求提供厂家的检验报告；抽查一个批次，能出示采购单、出货检验报告。批次通过订货单反映，核实，信息充分、准确。

16、符合8.5.3顾客或外部供方的财产制定有顾客服务控制程序暂无外部供方提供的财产。符合8.5.2产品标识现场观察：公司产品均有标识，标识内容有产品名称、规格、状态等。符合要求常规追溯路径为：以版本项目为追溯线索当需要追溯时。只需查看相关记录基本上可达到追溯的目的。符合8.5.4产品防护现场观察符合要求。符合受审核部门技术支撑中心审核日期2020-3-8审核员袁国忠审核条款5.3、6.1、6.2、7.1.4、7.1.5、7.1.6、8.1、8.2、8.3、8.5、8.6、8.7、9.1、10.2、10.3条款号/检查内容审核记录评价5.3/6.2部门岗位职责；部门目标提供有本部门日勺职责岗位说明书

17、，与负责人交流，能回答出来查见：提供本部门的质量目标。符合6.1应对风险和机遇的措施识别了与本部门运行过程相关的风险，并对其进行了评价，查见评价记录，制定有相关的应对措施。符合7.1.4过程运行环境现场观察：工作现场明亮、通风，环境卫生干净，畅通。灭火器放在公司办公场地。均处于完好状态。员工精神面貌总体较好，企业定期举行各种活动保证员工的身心健康。公司制定的管理制度考虑社会因素，无岐视、无对抗。符合7.1.5监视和测量资源出示有计量仪器清单公司使用的监测装置有：网速监测器、米尺等公司所有监测装置均张贴校准状态标签。目前暂无失效监测装置。符合7.1.6组织的知识收集了与本部门有美的知识，并能够获

18、得这些知识。建立了知识清单，可以获取，并及时更新符合8.1产品实现的策划不向系统集成项目以不问的作业指导书和要求安排项目经理开展工作。最终验收准则在客户提供的资料上，有对质量要求以及标识、交付的要求均能得到明确。按照有美国家或国际标准，核对供方检验证明文件的方式进行验收。技术文件的数量和内容能指导实际系统集成项目的开展，符合要求。审查项目为：B该Bo查看可研报告/可研报告专家论证意见/可研报告批复/财政投资评审中心函告/项目总体设计方案/项目总体设计方案专家论证意见/2019年度建设方案/厅长办公会议纪要及议题单/政府采购批复等文档。符合8.2.1顾客沟通米用电话、接待、上门走访等方式进行与顾

19、客沟通。技术售前沟通：了解顾客的要求技术安装沟通：向顾客反馈合同执行情况技术售后沟通：定期回访，了解顾客使用情况出示沟通工作日记，证实公司与顾客较好地进行了沟通。沟通记录表涉及为：B符合8.2.2与产品和服务有关的要求的确认公司系统集成项目与客户签有合同并附有协议标准，出示合同及协议标准，规定了顾客明示的要求和相关执行标准，交付要求与日期按合同执行。审查项目为：B该Bo审查招投标文件、成交通知书（施工）、合同书（施工）、保密协议（施工）、施工安全协、中标通知书（监理）、合同书（监理）、保密协议（监理）、资质报审表及附件、项目实施方案报审表、实施方案、监理规划与监理细则、项目开工令、项目开工报审

20、表及附件符合8.2.3与产品和服务有关的要求的评审签有书面协议的由总经理签字生效。合同评审有相应的评审表单，由相关部门和总经理等对各自负责的范畴进行评审，并签字确认。提供有客户订单的评审记录。审查项目为：B该Bo审查招投标文件、成交通知书（施工）、合同书（施工）、保密协议（施工）、施工安全协、中标通知书（监理）、合同书（监理）、保密协议（监理）、资质报审表及附件、项目实施方案报审表、实施方案、监理规划与监理细则、项目开工令、项目开工报审表及附件项目初3巫申请表、初3巫专家抽取表、专豕初少3巫收息见、项目初验报告。符合8.3产品和服务的设计和开发通过审核的系统集成项目的稳定文档认定，公司建立、实

21、施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。针对具体类型的产品和服务，确定设计和开发的的基本要求。审查项目为：B该Bo审查文件包括：项目材料/构配件/设备/系统软件报审表、项目材料构配件报审清单及附件、设备到货验收记录单及附件、分项工程质量验收记录表及附件、设备签收汇总表、测试方噪及测试记录、测试报告、安装部署文档、工作联系单、会议纪要、监理通知单及监理通知回复单、现场旁站记录单、监理抽验报告及记录单、监理周报、监理月报.符合8.5.1/9.1.3生产和服务提供的控制；分析与评价根据项目的实际情况，制定标准的安装调试流程，对工时、服务效率、质量进行安排。任务的下达：以项目书的形式下

22、达，有项目名称、质量要求、完工日期等要求，接下有相关操作人员签名。进行系统集成数据的统计和分析。审查项目为：B该Bo审查文件包括：项目材料/构配件/设备/系统软件报审表、项目材料构配件报审清单及附件、设备到货验收记录单及附件、分项工程质量验收记录表及附件、设备签收汇总表、测试方案及测试记录、测试报告、安装部署文档、工作联系单、会议纪要、监理通知单及监理通知回复单、现场旁站记录单、监理抽验报告及记录单、监理周报、监理月报.符合8.5.2产品标识现场观察：有标识，标识内容有产品名称、规格、质量状态等。符合要求当需要追溯时。只需查看相关记录基本上可达到追溯的目的。审查项目为：B该Bo符合8.5.3顾

23、客或外部供方的财产暂无外部供方提供的财产。符合8.5.4产品防护现场观察：公司系统项目现场产品标识清楚，产品搬运能做到轻拿轻放，产品无损坏。包扎完好。灭火器放在项目现场显眼处。均处于完好状态。符合要求。符合8.5.5交付后的活动当项目交付至客户后，技术项目经理跟进客户要求、反馈及项目的运行及使用情况等；笄考虑相关的法规要求。沟通客户为：B审查项目为：B该Bo审查文件：项目报告、培训方案及培训记录、用户操作手册、试运行报告、项目试运行记录表设备配件交接记录表、完工报告、项目款支付证书、项目款支付申请表、项目结算表、用户使用报告、项目竣工验收申请表、工作与技术总结报告、监理总结报告、第三方检测报告

24、、专家抽取情况表、专家验收意见及签到表、项目竣工验收报告符合8.5.6更改控制暂未出现系统集成提供进行变更情况，当发现变更时，进行评审和控制，以确保稳定地符合要求。符合8.6产品和服务的放行出示对应的公司质检记录，有详细的内部检查记录。项目在公司内部验收合格后，会提交给客户进行验收检查。审查项目为：B该Bo符合8.7不合格输出的控制按要求执行江西B信息产业有限公司程序文件不合格品控制程序，防止不符合的非预期使用或交付。与负责人沟通了解，暂未发生不符合非预期使用或交付情况。符合9.1.1监视、测量、分析和评价（总则）制定江西B信息产业有限公司程序文件质量记录控制程序等文件，对项目进展、体系运行过

25、程进行监视、测量、分析和评价，确保质量管理体系的持续改进。审查项目为：B该Bo审查文件：设备配件交接记录表、完工报告、项目款支付证书、项目款支付申请表、项目结算表、用户使用报告、项目竣工验收申请表、工作与技术总结报告、监理总结报告、专家抽取情况表、专家验收意见及签到表、项目竣工验收报告符合9.1.2顾客满意公司规定通过问卷调查和平时回访等方式进行满意度调查。抽查进行的顾客满意调查情况，有调查表、有分析报告。基本符合抽查客户：B符合9.1.3分析与评价部门收集体系运行记录，并加以统计，统计结果提供了标准的内容。通过分析和评价，进步提高客户满意度。基本符合抽查客户：B符合10.2不合格和纠正措施出

26、示有江西B信息产业有限公司程序文件不合格品控制程序暂未发现不合格项。符合要求抽查客户：B符合10.3持续改进综合现场审核情况表明该部门能利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审持续改进质量管理体系有效性，并取得较好的业绩。符合受审核部门软件研发部审核日期2020-3-8审核员万金泉审核条款5.3、6.1、6.2、7.1.5、7.1.6、8.1、8.2、8.3、8.5、8.6、8.7、9.1、10.2、10.3条款号/检查内容审核记录评价5.3/6.2部门岗位职责；部门目标提供有本部门的职责岗位说明书，与负责人交流，能回答出来查见：提供本部门的质量目标。符合6.1应对风

27、险和机遇的措施识别了与本部门运行过程相关的风险，并对其进行了评价，查见评价记录，制定有相关的应对措施。符合7.1.5监视和测量资源网络及计算机监测设备，均符合相关技术规范。符合7.1.6组织的知识收集了与本部门有美的知识，并能够获得这些知识。建立了知识清单，可以获取，并及时更新符合8.1产品实现的策划不同软件研发项目以不同的作业指导书和要求安排项目经理指导研发工程师开展工作。最终验收准则在客户提供的资料上，有对质量要求以及标识、交付的要求均能得到明确。技术文件的数量和内容能指导实际软件研发项目的开展，符合要求。审核项目：B该项目Bo审核义档包括：(1)配置管理计划；(2)软件测试计划；(3)项

28、目开发计划；(4)项目培训计划；符合8.2.1顾客沟通米用电话、接待、上门走访等方式进行与顾客沟通。研发售前沟通：了解顾客的要求研发过程沟通：向顾客反馈合同执行情况研发售后沟通：定期回访，了解顾客使用情况出示沟通工作日记，证实公司与顾客较好地进行了沟通。沟通客户：审核义档包括：售前技术支持表；符合8.2.2与产品和服务有关的要求的确认公司软件研发项目与客户签有合同并附有协议标准，出示合同及协议标准，规定了顾客明示的要求和相关执行标准，交付要求与日期按合同执行。审核合同：B该项目Bo审核义档包括：(1)(2018软13)B软件合同(2)符合8.2.3与产品和服务有关的要求的评审签有书面协议的由总

29、经理签字生效。合同评审有相应的评审表单，由相关部门和总经理等对各自负责的范畴进行评审，并签字确认。提供有客户订单的评审记录。符合审核项目记录:B该项目Bo8.3产品和服务的设计和开发通过审核的软件项目的稳定文档认定，公司建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。针对具体类型的产品和服务，确定设计和开发的的基本要求。审核软件项目：B该项目Bo审核义档：(1)项目总体技术方案;(2)需求规格说明书；(3)概要设计说明书；(4)详细设计说明书；(5)数据库设计书；(6)C颜码规范；(7)JavaScript编码规范；(8)ORACL的码规范；符合8.5.1/9.1.3生产和服务

30、提供的控制；分析与评价根据项目的实际情况，制定标准的开发设计流程，对工时、服务效率、质量进行安排。任务的下达：以项目书的形式下达，有项目名称、质量要求、完工日期等要求，接下有相关项目参与人员签名。进行软件研发工时及相关成果的统计和分析。提供流程图，鱼骨图，甘特图等控制工具，基本符合要求。审核项目：B该项目Bo符合8.5.2产品标识现场观察：有标识，标识内容有产品名称、规格、质量状态等。/符合要求当需要追溯时。只需查看文档、版本的相关记录基本上可达到追溯的目的。符合8.5.3顾客或外部供方的财产暂无外部供方提供的财产。符合8.5.4产品防护现场观察：公司软件研发现场产品标识清楚。符合要求。符合8

31、.5.5交付后的活动当软件成果项目交付至客户后，研发项目经理跟进客户要求、反馈及研发产品的运行及使用情况等；笄考虑相关的法规要求。审核涉及客户：审核义档包括：(1)售后服务单；(2)系统使用意见反馈单；符合8.5.6更改控制暂未出现软件成果项目提供进行变更情况， 当发现变更时，进行评审和控制，以确保稳定地符合要求。审核义档包括：(1)配置更改控制表；(2)配置库备份记录；(3)配置项标识规定；(4)配置项标识清单；(5)01项目丑戏记虫_BG201901200001;(6)02项目需求变更记录表_BG201902130001;(7)用户需求确认单-2019-1-20;(8)用户需求确认单-2019-2-13;(9)需求变更评审表符合8.6产品和服务的放行经过软件演示机调试合格，项目在公司内部验收合格后，会提交给客户进行验收检查。审核涉及客户：审核义档：(1)专家验收意见；符合8.7不合格输出的控制按要求执行江西B信息产业有限公司程序文件不合格品控制程序，防止不符合的非预期使用或交付。与负责人沟通了解，暂未发生不符合非预期使用或交付情况。符合9.1.1监视、测量、分析和评价(总则)对项目进展、体系运行过程进行监视、测量、分析和评价，确保质量管理体系