弗里曼利益相关者理论评述

1、2010/08总第400期商业研究COMMERCIAL RESEARCH文章编号:1001148X (201008006605弗里曼利益相关者理论评述林曦(东北财经大学法学院,辽宁大连116025摘要:弗里曼的经典著作战略管理:利益相关者方法奠定了利益相关者管理理论的基石,但是弗里曼的研究没有指出利益相关者识别和重要性排序的具体标准,很多企业利益相关者管理中应考虑的管理情境被忽视了。尽管这一理论提供了一个系统而完整的利益相关者战略管理框架模型,但缺乏解释整体利益相关者管理的说服力。此外,弗里曼虽然注意到了战略形成的微观过程,但是没有指出内部各利益相关者是如何相互影响,以及如何将企业资源在职能部

2、门之间合理进行配置,这些都为利益相关者管理理论的研究留下了广泛的空间。关键词:弗里曼;利益相关者理论;理论贡献;理论不足中图分类号:F270文献标识码:B收稿日期:20100520作者简介:林曦(1977,女,辽宁大连人,东北财经大学法学院教师,管理学博士,研究方向:企业法与企业管理理论。1984年弗里曼(Freeman ,REdward 出版了经典著作战略管理:利益相关者方法。这本书被誉为利益相关者管理理论的奠基之作。但是弗里曼的理论也存在着一些不足,本文试图对这一理论作出评述。一、弗里曼利益相关者理论的基本理论框架20世纪80年代早期是一个动荡的时代:里根政府的政策放松了对企业的管治,掀起

3、了合并与收购的狂潮;企业生产要素和产品市场的全球化正在进行中;企业面临着来自国内和国外的激烈竞争,企业正处于一个新的不确定的商业环境中。这就是弗里曼著作的现实环境基础。弗里曼认为这些外部变化来源于一个被称之为“环境”的黑暗区域,并且影响人们处理内部变化的能力。他认为这种新出现的情况已经不能够通过已有的模型或理论框架加以解释和说明,迫切地需要一种新的理论和模型。因此,战略管理的利益相关者方法就被作为一种新的理论和模型被提出了。要想对利益相关者进行为效的管理,首要的问题就是识别企业的利益相关者。弗里曼在书中给出的利益相关者的经典定义是“能够影响一个组织目标的实现,或者受到一个组织实现其目标过程影响

4、的所有个体和群体”1。弗里曼的利益相关者定义是非常宽泛的,根据这一定义可以描绘出以企业为中心的利益相关者图谱。弗里曼认为企业高层管理人员的任务就是根据利益相关者的利益与特性来调整企业与利益相关者之间的关系。显然,由于利益相关者角色的多元化、不同利益相关者与企业之间关系的差异,利益相关者向企业提出的要求也必然是多元化的,这就要求企业的利益相关者管理过程需要遵循一定的程序和原则才能有效展开。弗里曼将整个战略管理过程分为理性层面(rational level 、过程层面(process level 和交易层面(transactional level ,理性层面涉及企业利益相关者识别,即回答谁是企业的

5、利益相关者,其“利益”是什么。为了准确进行利益相关者识别,管理者需要熟悉利益相关者,并应努力全面评价利益相关者的身份和权益;程序层面涉及利益相关者战略制定,分析企业目标与企业战略如何体现利益相关者的权益,利益相关者行为如何影响企业目标实现;交易层面涉及建立与利益相关者的业务往来,为此需要明确企业与利益相关者之间的最优联系方式是什么,为建立与特定利益相关者的联系需要投入哪些资源和需要投入多少资源等问题。有效完成这一层面的工作需要企业与利益相关者进行主动、互动、诚挚、频繁地沟通,总第400期林曦:弗里曼利益相关者理论评述·67·需要企业管理者真正把资源投入到与利益相关者的关系建

6、设上来。弗里曼提出利益相关者战略管理框架的形成,第一个步骤就是要进行利益相关者的行为分析,它包括对过去和未来可能促进或阻碍企业目标的利益相关者行为的仔细考察。弗里曼认为企业的管理者要尽可能地发现利益相关者的实际行为、合作潜力行为及竞争威胁行为,只有这样战略的不确定性才会减少。同时,他指出管理者应该理性地解释利益相关者采取每一种行为的原因,利益相关者采取某种行为可能与某一利益相关者的目标、他自己的利益相关者以及利益相关者对企业的看法有关。此外,弗里曼强调了利益相关者的结盟对于分析的重要性。因为结盟会在利益相关者之间形成一种合力,管理者应该对于利益相关者之间的共同行为、利益、信念或者目标进行环境扫

7、描,然后根据经济、技术、政治和管理的影响考察利益相关者群体的利益,以及他们对利益相关者结盟情况的影响。对于弗里曼的利益相关者战略管理框架来说,战略制定是其落脚点和归宿。弗里曼借鉴了Porter 五种力量的分析模型,并且增加了新的维度其他利益相关者的相对权力作为影响竞争战略的第六种力量,并以利益相关者与企业合作潜力的行为和竞争威胁行为为分类坐标建立了一个二维分类矩阵,提出了摇摆策略、进攻策略、防御策略和保持策略作为四种利益相关者一般管理策略;同时,针对不同的具体情况,弗里曼对每一种具体策略下可采取的不同计划也提出了具体的建议。与此同时,弗里曼还提出利益相关者的管理主体是高层管理人员的观点,明确赋

8、予了高层管理人员这一特殊的利益相关者以利益相关者管理的职能。从弗里曼上述研究的内容看,他站在企业的角度,系统地考虑了企业在制定战略中的利益相关者问题,在他的研究中确立了一个以利益相关者识别、利益相关者行为分析和解释、一般管理策略的形成、具体管理计划和整体管理计划制定为中心的企业利益相关者管理战略制定的理论框架。与传统的战略管理研究方法相似,他也是将企业置于研究的中心。对于理论构建的人来说以中心企业作为出发点是一个正常的研究思路,并且确实有助于战略计划的形成2。在具体的分析过程中,弗里曼将企业和它的利益相关者都看作是相互独立的个体,以它们的个体属性为分析单位展开分析。因此,弗里曼的利益相关者管理

9、理论可以说形成了以个体为研究视角的基本范式,他所给出的理论框架也成为了后来学者们分析利益相关者问题的基本框架,很多研究都是在他的研究基础上进行的。二、弗里曼利益相关者管理理论的主要贡献弗里曼对于利益相关者管理理论的贡献是不言而喻的,他确立了利益相关者分析的理论框架,开创了以个体视角系统化研究利益相关者问题的先河,给利益相关者理论的研究开拓了广阔的研究空间。1弗里曼第一次系统化了利益相关者理论。尽管利益相关者这一概念并不是弗里曼的发明,但是弗里曼之前关于利益相关者的研究只是在其他理论中零散地体现了利益相关者的思想或者观点,并没有将利益相关者思想或观点系统化为一种理论。如企业战略计划学派的研究只是

10、将利益相关者整体作为一个环境要素粗略地进行考虑;系统理论学派则只是将利益相关者作为系统分析的一个要素;组织理论学派只是借助利益相关者的观点来尽力描述客观现实中的跨组织间的关系;企业社会责任学派则只是借助利益相关者的观点表达了企业对社会问题应给予的足够关注的观点。总而言之,在这些研究中并没有把利益相关者的研究放在一个中心位置上,有关利益相关者的研究只是这些研究中考虑的一个方面。弗里曼对于利益相关者理论的贡献在于他将利益相关者这一概念以一种强有力的方式表达出来,认为人们可以、并且应该利用这一概念来修正对企业的认识3。弗里曼针对现实环境的剧烈变化给企业管理带来的挑战这样一个事实,提出企业管理必须要关

11、注利益相关者,将利益相关者分析作为一种习惯保持下去1。但是如何在管理中系统地考察谁是企业的利益相关者、利益相关者的利益以及利益相关者与企业的双向影响,从而形成战略假设并制定管理战略呢?现有理论并没有为管理者们提供这样一个可供操作的理论框架或模型。因此,弗里曼以企业为中心提出的战略管理模型可以说是第一次为管理者们处理现实环境中的利益相关者问题提供了可资参考和借鉴的理论框架。至此,弗里曼站在战略管理的角度,第一次将利益相关者观点系统化,并将其上升到了理论的高度4,这不论从理论的角度还是从管理实践的角度都是具有重大意义的。2利益相关者图谱蕴涵了丰富的内容,具有极大的启发性。在弗里曼之前,学者们很少具

12、体地研究企业中的利益相关者到底有谁,要么将利益相关者作为一个笼统的环境因素加以考虑,要么只考虑环境中的对其研究有意义的个别利益相关者,很多对于企业管理有重要意义和价值的利益·68·商业研究2010/08相关者群体并未受到关注,如消费者权益保护团体、媒体及社区等。这可能是由于这些研究所处的社会环境背景相对比较稳定,在市场导向的生产观下只考虑与企业的投入产出有直接关系的顾客、供货商等基本要素对于研究者来说就已经足够了的缘故1。弗里曼则识别出了企业环境中具体的利益相关者,并清晰而形象地描绘了现在被视为经典的企业利益相关者图谱5。在这个图谱中,企业位于图谱的中心位置,企业的利益相关

13、者呈放射状围绕于企业周围,企业与每一个利益相关者直接相连。从这个图谱中人们可以看出弗里曼将利益相关者具体化,并且借鉴了企业社会责任理论的观点考虑了大多数研究中所没有涉及的特殊的及敌对的利益相关者。弗里曼考虑到了企业与利益相关者之间交互影响的关系,这与弗里曼给出的利益相关者的定义“利益相关者是任何能够影响组织目标的实现或受这种实现影响的团体或个人”相符。弗里曼从所有权、经济依赖性和社会利益三个维度对利益相关者进行了基本的分类,并且认识到这些利益相关者对于企业的影响力分为经济的、技术的、社会的、政治的和管理的影响,这使人们认识到利益相关者并不是同质的,管理者可以针对不同利益相关者的不同特点进行管理

14、。与此同时,弗里曼的利益相关者图谱又具有极强的可拓展性,企业与利益相关者双向箭头的联结本身蕴含了关系(relationship的观点,而利益相关者结盟的思想则蕴含了网络(network的思想,这些都为后续利益相关者理论的丰富化和深化发展预留了宽广的理论空间。3弗里曼提供了一个系统而完整的利益相关者战略管理框架模型,并认为从“战略计划”到“战略管理”的转变意味着一种重要的行动导向的转变,而仅仅为利益相关者所关切的事项做计划是完全不够的,制定可以被执行和控制的方案和政策,才应是计划最终所应朝向的结果1。传统的战略管理理论,如Porter的五种力量的分析模型,则忽视了利益相关者对战略形成的影响,认为

15、是产业结构本身决定了正确的战略3。因此,弗里曼将利益相关者分析方法应用于企业战略管理,并对其实现机制作了纲领性的阐述6。弗里曼的著作标题是“战略管理”,他将“利益相关者方法”作为这部标志性著作的副标题,这表明弗里曼的研究是从企业的视角来看待利益相关者的,并将其研究的落脚点放在了企业的战略管理上。有效的利益相关者管理和其他形式的管理一样需要能够被应用于实践的理论,弗里曼理论的意义就在于给出了一个具体的利益相关者管理战略制定分析的框架,以此来指导管理实践。与传统的战略管理程序相似的是,弗里曼的理论认为战略管理的程序应当包括制定战略方向、制定利益相关者战略和执行与监督利益相关者战略三个前后相连的程序

16、。但是与传统的战略管理过程不同的是,在弗里曼的分析框架中充分考虑了利益相关者的影响。弗里曼给出了以利益相关者识别、利益相关者行为分析和解释、一般管理策略的形成、具体管理计划和综合管理计划制定为中心的企业利益相关者管理战略制定的理论框架。根据利益相关者对企业的合作潜力和竞争威胁的高低两个维度,弗里曼定义了一个四个象限的分类矩阵,并分别给出了相应的管理策略,这也使管理者可以针对不同的情况根据该理论框架选择不同的可供执行的管理计划。除了管理实践中的意义以外,弗里曼的理论框架也成为后来诸多学者分析问题的基本理论框架。4弗里曼关注了利益相关者方法在企业管理微观层面的应用。按照弗里曼的观点企业要与各种各样

17、的利益相关者打交道,为了实现这一管理任务,企业中的一个特殊的利益相关者高层管理人员被赋予了利益相关者管理的职能。并且,在具有专业化职能分工的组织内部,由各个职能部门具体负责处理与特定利益相关者的关系,如营销部门处理与顾客的关系、人事部门处理与员工和工会的关系、公共关系部门处理与媒体等公共领域的关系等。弗里曼的这些观点为人们开启了一个利益相关者管理的新视角,即打开了企业利益相关者管理的内部“黑箱”使人们看到了企业内部的微观利益相关者管理过程。三、弗里曼利益相关者管理理论的不足弗里曼利益相关者管理理论的贡献是不言而喻的,但是不可否认的是作为开创性的研究其不足也在所难免。1弗里曼的研究没有指出利益相

18、关者识别和重要性排序的具体标准。尽管弗里曼的理论指出了利益相关者是任何能够影响组织目标的实现或受这种实现影响的团体或个人,并且在随后给出的以企业为中心的星状图谱中描绘了企业可能的利益相关者,但是这只能使管理者对于谁可能是企业的利益相关者,以及哪些人对于企业的经营目标产生影响有一个大体的印象,而企业对于利益相关者的识别只有一个大致的了解是远远不够的。因为企业的利益相关者在不同时点上是不同的,企业管理者在进行利益相关者管理的时候要做的是确定企业的具体的利益相关者到底有哪些,如果只用弗里曼给出的定义去识别利益相关者,总第400期林曦:弗里曼利益相关者理论评述·69·则利益相关者的

19、识别过程则显得过于主观。因此,对于企业的利益相关者管理的一个首要的基础问题,即企业在某一个特定的时点上所面临的具体利益相关者是如何被识别出来的,根据的客观标准是什么,弗里曼并没有给出一个明确的说明,后续的一些学者如Mitchell等人则针对此问题进行了研究7。此外,弗里曼的研究也没有区别利益相关者的重要程度。从弗里曼描绘的利益相关者图谱看,利益相关者到企业的距离是等长的,但是他并没有区分利益相关者对于企业的重要程度,而识别利益相关者对企业的重要程度对于利益相关者管理来说又是非常重要的。因为企业的资源是有限的,在大多数情况下,企业现有的资源并不能满足所有的利益相关者的要求,那么企业应该优先满足哪

20、一个利益相关者的要求呢,对于这一问题的回答将决定着企业的资源如何在现有的利益相关者间进行分配的问题,而这一问题的解决又直接关系着利益相关者管理的效果和企业管理目标的实现。2弗里曼的研究忽视了很多企业利益相关者管理中应考虑的管理情境。弗里曼的研究如前所述是以企业为视角展开的,尽管在弗里曼的利益相关者图谱中,企业与利益相关者之间的箭头是双向的,但是在具体的分析中弗里曼单纯从企业的角度出发考虑利益相关者的行为对于企业的影响,而没有充分考虑利益相关者对于企业行为的感知。因为企业的利益相关者受企业行为的影响也会不断调整自己的行为,对企业采取不同的行动,这种行为反过来也会对企业行为产生影响。所以,企业与利

21、益相关者之间应该是一种双向互动的关系,过于以企业为中心,忽视企业与利益相关者关系的互动,结果只能使分析的有效性大打折扣。由于弗里曼给出的利益相关者图谱是以企业为中心的,企业与每一个利益相关者直接相连,而利益相关者之间则没有联系。这与现实中的实际情况是不符的。在现实的企业环境中,利益相关者不仅与企业相连,而且利益相关者之间也可能存在着各种各样的联系,而利益相关者之间的联系也确实会影响企业与这些利益相关者之间的关系。尽管弗里曼的理论也提及了在制定管理战略时管理者要进行联盟分析,也就是利益者之间可能结成联盟的情况,但是他并没有深入的分析利益相关者之间形成联盟的原因3。此外,企业的利益相关者之间的关系

22、并非联盟分析那样简单,利益相关者之间的关系是合作还是冲突等情况,都将影响他们与企业的关系。除了企业的利益相关者之间的关系外,企业的利益相关者也有他自己的利益相关者,企业利益相关者的利益相关者的行为也影响企业的利益相关者与企业的关系8。尽管弗里曼的利益相关者行为解释中也提到了利益相关者行为解释的第二步是要对利益相关者进行利益相关者分析,但是他只是简单地将利益相关者的利益相关者分析作为理解和解释利益相关者行为的工具,而没有具体说明利益相关者的利益相关者行为会对利益相关者的行为产生什么影响,以及利益相关者的利益相关者与企业可能存在的联系。这些复杂的关系,在Rowley8后续的网络研究中有所体现。此外

23、,弗里曼的利益相关者图谱中只描绘了一个以企业为中心的情形,凸显了企业的中心位置,实际上,在现实环境中,企业有可能处于中心位置也可能并不处于中心位置。因此,如果我们能够考虑企业在现实环境中的地位的话,可能更有利于管理者做出符合现实的管理决策。3弗里曼没有给出一个有说服力的整体利益相关者管理模型。企业的利益相关者整体管理计划的形成,并不是对于具体的利益相关者管理计划的简单加总。因为企业在处理利益相关者问题的时候,并不是只面临着一个利益相关者的压力,而是同时面临着来自多个利益相关者同时的压力。企业用于处理单个利益相关者问题时足够的资源,对于处理同时来自于多个利益相关者问题来说可能是不充分的,在这种压

24、力下,企业的利益相关者整体管理计划的制定,一定是面向多关系的管理计划8。因此,企业具体利益相关者管理计划之和对于处理这种多关系的利益相关者问题来说注定是没有效率的。尽管弗里曼认为给出一个处理多个利益相关者在多个问题上的综合性方法的观念和过程是必要的,但是他没有提供一个这样的方法5。由于他将企业与利益相关者视为一种一一对应的关系,因而他分析的重点在于如何针对每一个具体的利益相关者形成管理计划,而对于整体利益相关者管理计划的制定过程,他并没有给出一个令人满意的答案。弗里曼的研究只是提到由于企业与某一个利益相关者之间双赢的局面对于企业与另一个利益相关者之间可能产生赢输的局面,因此整体管理计划制定的关

25、键就在于识别利益相关者团体之间的共同点,以寻求制定具体利益相关者管理计划的共同点,从而形成各方都满意的整体的利益相关者的管理计划。这实际上只是一种回避问题的手段,他相当于是要在制定完各个具体利益相关者的计划后,找到一个对于所有利益相关者管理都适用的计划,但这对于利益相关者管理来说几乎是不可能完全的任务,如此制定利益相·70·商业研究2010/08关者整体管理计划与将具体利益相关者管理计划简单加总并无太大差异。此外,还有的学者提出,弗里曼的战略只是针对一般企业的利益相关者的管理战略,然而同一企业的不同的成长阶段,不同类型的企业其利益相关者和其战略计划的形成应有其特殊性,而弗里

26、曼的研究并没有涉及这一问题9。4弗里曼虽然注意到了战略形成的微观过程,但是没有指出内部各利益相关者是如何相互影响,以及如何将企业资源在职能部门之间合理进行配置。弗里曼的研究虽然打开了企业内部利益相关者管理的“黑箱”,使人们认识到高级管理人员是利益相关者管理的主体,而具体的利益相关者管理的实施活动则是由企业的各职能部门完成的,其他职能部门的活动对于具体的职能部门的活动产生影响,但是弗里曼并没有详细说明企业内部的利益相关者之间是如何相互影响的,以及这种影响给利益相关者管理带来的影响10。在此微观视角下,企业利益相关者资源的投入不再是企业直接投向与特定利益相关者的关系,而是企业利益相关者管理主体将企

27、业所拥有的资源分配给不同的职能部门,后者则利用这些资源对其相对应的利益相关者进行管理。但是,企业的各职能部门在企业面对多利益相关者对于企业的要求时,其重要性是不同的,这就涉及到如何向他们分配资源的问题,每一个职能部门获得资源的多少将决定他们处理利益相关者问题的有效性。因此,出于对利益的考虑,各个专业化的职能部门在与外部利益相关者进行谈判的过程中就会产生本位目标,从而产生各个部门为获得企业有限的资源而展开争夺,这种争夺的结果会造成职能部门的目标与企业的目标相背离,因此必然导致企业利益相关者管理效率的下降。因而,如何解决部门之间由于资源争夺而产生的冲突,将资源在各职能部门间进行合理的分配是传统利益

28、相关者管理内部运作过程的一个有待解决的问题11。四、结语通过上文的论述,我们可以看到弗里曼的利益相关者理论有着巨大的理论贡献,但同时也存在着一些不足。尽管很多学者都在他的理论基础上进行了大量的拓展性研究,利益相关者理论仍有很大的研究空间。由于在现实中,企业与利益相关者之间的关系决不是传统理论中所呈现的一对一的独立的二元关系,而是一个由相互联结的关系构成的网络,因此,可以最大限度地还原企业真实状态的利益相关者网络视角的研究,以及构成网络结点的利益相关者关系视角的研究可以构成未来研究的一个方向。此外,由于企业利益相关者管理的微观过程并没有得到足够的关注,因此对于利益相关者管理微观机制或过程的研究也

29、是未来可深入研究的理论方向。参考文献:1Freeman,REdwardStrategic Management:A Stakeholder ApproachMPitman Publish-ing Inc,19842Frooman,JeffStakeholder Influence StrategiesJAcademy of Management Review,1999,24(2:1912053Friedman,Andrew L,Samantha MilesStake-holders Theory and PracticeMOxford Uni-versity Press,20064Phillips,Robert AStakeholder Theory and Or-ganizational EthicsM