标准化流程模版——流程设计的一般范式

1、标标准准化化流流程程模模版版流流程程设设计计的的一一般般范范式式流流程程主主控控部部门门指指标标主主要要职职责责考考核核承承担担部部门门流流程程层层级级与与主主控控部部门门一一致致流流程程名名称称流流程程用用途途描描述述主主管管领领导导支支持持部部门门指指主主协协、参参与与（评评审审、会会签签）、审审核核、审审批批职职责责岗岗位位/ /部部门门。适适用用范范围围工工作作方方法法综综述述指指业业务务权权力力分分布布与与管管控控模模式式简简述述。业业务务目目标标指指业业务务考考核核指指标标，尽尽量量是是可可以以测测量量的的目目标标。流流程程相相关关业业务务岗岗位位部部门门（左左-右右管管理理层层次

2、次逐逐步步提提高高）步骤编号项项目目部部/ /分分公公司司 （可可以以分分为为两两列列，风风险险发发生生地地）公公司司业业务务主主管管专专业业岗岗位位（对对应应业业务务主主控控风风险险）横横向向专专业业（业业务务涉涉及及什什么么样样的的专专业业业业务务技技术术风风险险，就就需需要要控控制制该该风风险险的的专专业业）纪纪检检监监察察/ /审审计计（对对应应廉廉洁洁从从业业风风险险）A AB BC CD D12345678业务项启动事件业务事件策划业务实施步骤一业务实施步骤二业务实施步骤三业务关键步骤四专业评审专业评审决策审批专业方案策划审核/复核91010不不可可缺缺步步骤骤1111不不可可缺缺

3、步步骤骤1212不不可可缺缺步步骤骤1313不不可可缺缺步步骤骤1414不不可可缺缺步步骤骤流流程程管管理理部部门门签签发发人人步骤设计原则说明：凡是需要上级部门专业把关、领导把关的关键步骤输出的“工作成果（受控记录）”均应考虑有“棱形”步骤到达对应的上级专业部门和相关领导，这个原则要贯穿于P、D、C、A四个业务块,反过来，如果公司将比较多的权力的授权到专业部门一级，“棱形”步骤到达对应的上级专业部门。“工作任务”栏中，每一个“工作任务”必须与“受控记录”、“过程工作标准”、“工作方法”一一对应。业务实施步检查监控记录整理归档统计报告上上级级专专业业管管理理部部门门/ /专专业业分分管管领领导

4、导 （可可以以分分为为两两列列，对对应应决决策策风风险险）工工作作任任务务（文文字字内内容容要要简简练练、准准确确）受受控控记记录录（要要充充分分表表达达工工作作任任务务完完成成达达到到工工作作标标准准状状态态，能能够够证证明明工工作作任任务务圆圆满满完完成成，受受控控记记录录当当为为完完整整的的记记录录表表，则则加加“”号号，记记录录仅仅为为某某个个记记录录表表中中的的一一栏栏，则则直直接接说说明明记记录录名名称称。）过过程程工工作作标标准准 （文文字字表表达达清清晰晰准准确确。一一般般有有时时效效标标准准、工工作作任任务务质质量量标标准准、任任务务验验收收标标准准三三部部分分。当当内内容容

5、比比较较多多时时，可可以以简简单单描描述述后后，直直接接引引见见专专门门的的“标标准准类类”流流程程支支持持文文件件, ,并并且且是是廉廉洁洁标标准准基基础础上上的的工工作作标标准准，时时效效标标准准为为勤勤勉勉工工作作标标准准，后后两两为为优优质质工工作作标标准准）工工作作方方法法（文文字字在在于于把把“怎怎样样做做”说说清清楚楚。一一般般有有工工作作依依据据、工工作作组组织织形形式式和和业业务务技技术术技技巧巧三三部部分分，其其中中，业业务务技技术术技技巧巧可可以以用用“案案例例”、“模模型型”、“图图”等等比比较较直直观观的的表表达达方方式式。内内容容比比较较多多时时，可可以以简简单单描

6、描述述后后直直接接引引见见专专门门的的“方方法法类类”流流程程支支持持文文件件，并并且且工工作作方方法法选选择择可可能能不不止止一一种种）针对业务风险类型E E针针对对决决策策风风险险针针对对业业务务过过程程技技术术风风险险标标准准化化流流程程模模版版流流程程设设计计的的一一般般范范式式指指主主协协、参参与与（评评审审、会会签签）、审审核核、审审批批职职责责岗岗位位/ /部部门门。指指业业务务权权力力分分布布与与管管控控模模式式简简述述。指指业业务务考考核核指指标标，尽尽量量是是可可以以测测量量的的目目标标。相相关关业业务务岗岗位位部部门门（左左-右右管管理理层层次次逐逐步步提提高高）决策审批

7、对业务流程全过程的工作记录进行整理归档XXX业务完整档案目录表每月末两个工作日内进行已完业务事件1全过程记录整理，包括业务内形成过程记录和各环节外来记录、文件；业务过程记录必须连续编码、装订；整理完后的业务档案目录表中必须标注过程记录份数，对应支持的外来记录、文件详细子目；必须标注过程记录经办人；资料员确认与日期，部门业务负责人签审与日期。依据XXX业务完整档案目录表中记录清单，资料员按照业务过程PDCA循环顺序排列每套业务全过程记录，根据公司档案管理办法进行记录编码、装订、归类和存挡保存。针针对对业业务务记记录录完完整整性性风风险险1、对业务的运行结果进行总结/汇总；2、对执行效果(与管理目

8、标对比)进行对比分析；3、针对分析结果制定业务未来运行的管理措施。1、XXXX业务情况汇总表；2、XXXX业务目标实现情况对比分析表；3、业务计划书。按照“、必须对哪些信息进行统计与报告；、必须明确统计汇总信息与哪些目标值进行对比；、明确信息向主管部门沟通方式；、明确主管部门审议回复要求；、明确报告报送单位针对主管部门回复意见的回应要求；”来写要求。例如：每月月底后的3个工作日报公司商务合约部和分管领导，主管部门应对统计报表进行仔细审查分析，掌握业务运行效果，发现问题，收到报告3个工作内向报出单位提出审议回复意见，报出单位应对意见反馈整改方案，在下轮次报告中要报告上次问题整改情况与效果。对业务

9、的执行效果与管理目标对比统计分析，方法具体见公司统计报告办法。针针对对业业务务目目标标偏偏离离风风险险对业务制度执行和实现管理目标的情况进行业务监督检查与业务问题整改督促，并给予业务技能、技术指导。XXX业务目标管理监督检查记录按照“企业规定同业务的上级管理部门应该对业务系统正常运行情况的检查与业务监督范围、内容、频次、记录等要求”来写要求。例如：每年6月和12月，必须有统一规范的检查表。可性方法1、按照业务监督办法进行检查监督；2、按照目标管理法进行检查监督。针针对对业业务务过过程程偏偏离离风风险险对业务流程主办与相关岗位进行绩效考核业务绩效考核考核表绩效考核每年12月中下旬考核一次，考核内

10、容包括业务执行过程遵循流程制度、完成工作任务、实现业务考核目标和持续改进四部分。根据业务记录、执行结果和 业务目标责任书进行，企管、人力资源与监察部门组织进行，方法为流程绩效效能考核评价模型。每半年对业务内部控制潜在风险进行评估，识别风险环节，进行风险分析，确定风险程度、制定应对措施。当内外环境变化时，及时进行内部控制潜在风险再识别与再评估，并制定应对措施。风险监控分析报告。对业务流程每半年进行一次风险评审，当对发现的风险环节在七天内制定出应对措施。对风险评审采取定性与定量相结合的方法，如：集体讨论、专家咨询、标杆比较法；统计计算、方差分析、修正分析等方法。1、纪检监察审计部对执行业务流程情况

11、进行检查与监督；2、对业务流程制度进行监督评审；3、对违反制度与纪律进行问责。1、XXXX业务符合性检查记录；XXXX业务符合性有效性检查记录；2、XXXX业务效能监察过程记录；3、问责责任追究记录。1、2、每年至少两次，提出的监督意见应作为业务流程制度持续改进的依据之一；3、达到100%的问责，奖罚分明。1：按照流程图内容要求进行符合性或者符合性、有效性两个方面的检查监督，或者进行内控符合性测试；1、2：具体按照公司流程效能监察方法进行，见公司效能监察流程。3、按照公司问责办法进行。针针对对舞舞弊弊与与廉廉洁洁从从业业风风险险签发日期业务督导风险评绩效考步骤设计原则说明：凡是需要上级部门专业把关、领导把关的关键步骤输出