质量方针和质量目标及质量管理体系策划

1、辽宁艾海滑石有限公司Lia oning Aihai Talc Co., Ltd.质量管理体系文件Quality Management System Document质量管理手册Quality Man ageme nt Mannual文件编号：QMSM0-1版本号：第2版持有人：编写:审核:批准：发布日期： 2005年 6月 1 日 生效日期：2005年 6月 1日目录质量方针和质量目标 4、八前言 5颁布令 61目的及适用范围 72术语、缩略语及定义 83质量管理原则 94质量管理体系 10总求 10文件求 则 11质册 11制 12制 14责 1616为关注以顾客点 丿、16质针 1717质

2、17质量管理体系策划 .17职责、权限和沟通 17职责和权限 18管理者代表 21内部沟通 21管理评审 21职责 21评审程序 21相关记录 6资源管理 23资源提供 23人力资源 23总则 23能力、八意识和培训 23基础设施 24工作环境 257产品实现 26产品实现的卒策划 与顾客关的程 26与产品有关的 定 26 与产品有关的要求要求的确的评审 27顾客通 27设计发 28采购 28采购过制 28采购28采证 购产品的验服务提.29生产和服务提供的控29生产和服务提供的确30标识和可追溯.30顾客财30产品防30监视和测量装置的控30检查、分析和改32总.32监视和测制认性产护制8进

3、则、八意 32内部审核 33过程的监视和测量 .35产品的监视和测量 .35不合格品控制 35数据分析 36改进 36持续改进 36纠正措施 施 37附 录 1 质 量 管 理 手 册 更 改 记 录 .39附 录 2 质 量 管 理 体 系 质 量 职 能 分 配表 40附 录 3 适 用 法 律 法 规 目录 410.1 质量方针和质量目标质量方针：发挥优势是资源，先进技术是品质；诚实守信是市场，客户满意是效益；质量目标：科学高效是管理，持续改进是发展。成品交检合格率 99%以上，每年提高 %；客户满意度 95%以上，每年提高 1%。、八 、-前言辽宁艾海滑石有限公司 (以下简称公司或我公

4、司) 成立于 1997 年 7 月 1 日，是海城滑石矿与海 德瑞恩公司投资组建的合资企业。 公司是全国滑石行业中最大的合资企业， 是中国滑石出口基地之一， 生产工艺设备先进、技术力量雄厚、检测手段完备，产品质量稳定、可靠，在全国同行业中处于领先 地位。公司以矿产资源储量大、 产品的品位优、 不含石棉和有害杂质而称着于世。 1999 年 2 月通过中 国进出口质量认证中心 ( CQC)ISO9002:1994 质量管理体系认证， 2002年 1月 1日完成 ISO9001:2000 质量管理体系的换版。 为了适应发展的需要， 公司对相应组织机构和部门职能做了调整， 修订公司质 量管理体系，优化

5、质量管理，以此提高综合竞争能力，达到公司持续发展的战略目标。地址：辽宁省海城市马风镇范家堡邮政编码： 114204电 话 ： (8 6)(8 6) 传 真 ： (8 6) ： ai ha i 网 址 ： 颁布令根据 ISO9001:2000 质量管理体系 要求标准的要求，结合公司滑石产品生产制造和服务 的实际情况，编制了质量管理手册 。本手册规定了公司的质量方针和目标，阐述了质量管理体系， 是实施质量管理，开展质量管理活动的行为准则，全体员工必须遵照执行。现对质量管理手册(编号QMSMO)予以批准发布，自2005年6月1 日起实施。授权质量部长卢继成为公司管理者代表，负责本手册规定的职责权限。

6、总经理：1 目的及适用范围有效应用IS09000标准的基本原理和要求，规范公司滑石产品的生产制 造和服务的等各项工作，更好地为满足顾客要求。本手册根据 ISO9001:2000 标准的要求，描述了公司的质量管理体系的 构成和原则要求， 这些原则和要求适用于公司滑石产品的生产制造和服务的 活动。本手册可用于以下用途：(1) 有关生产制造和服务活动的依据，以及出现异议、疑义时的判断准 则；(2) 作为编制作业文件等其它质量管理体系文件的依据；(3) 作为新进人员的教材，以掌握和理解公司质量管理体系的特点和相 关工作的原则要求；(4) 内部审核的依据；(5) 认证机构对公司质量管理体系进行审核的依据

7、。2 术语、缩略语及定义基础和术公司质量管理体系中引用£09000:2000质量管理体系语中的术语。缩略语质量手册：质量管理手册公司：辽宁艾海滑石有限公司 分矿：为公司下属各采矿单位的统称 高新公司：公司下属海城艾海高科技新材料公司的简称3 质量管理原则公司依据 ISO9000:2000 标准的原理，建立并保持质量管理体系，ISO9000:2000 标准所阐述的管理原则是质量管理体系的重要理论基础：以顾客为关注焦点组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客 期望。领导作用 领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组

8、织目标的内 部环境。全员参与各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别、 理解和管理， 有助于组织提高实现目标的有效性和效率。持续改进持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。基于事实的决策方法有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。与供方互利的关系组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力4质量管理体系总要求公司按照£09001:2000标准要求建立质量管理体系，包括：(1) 按标准()文件要求编制建立质量管理体系文件

9、。(2) 构筑与质量管理体系运行相适应的组织机构。根据以往质量管理的经验，为使体系的运行质量不断提高，对下列关键环节加强控制 和持续改进：(1) 对顾客要求的收集和理解；(2) 采购与外包的控制；(3) 工艺及流程的标准化；(4) 销售与服务质量；(5) 动力、工装、设备及生产环境的不断改善。注释:信息流*增值活动图1 -基于过程的质量管理体系模式根据上述要求将产品实现总过程分成相互衔接的，责任分配明晰的过程，质量管理运行控制总过程除了标准所要求的形成文件的 6个程序外，设 置控制过程，针对这些过程和程序都按标准()总要求提出的 6个方面形成 文件和相应组织保证，并得到有效管理。鉴于公司滑石产

10、品生产和服务的不存在特殊生产过程和顾客财产实际情况，对质量管理体系 £09001:2000质量管理体系-要求中的生产和服 务提供的确认”和顾客财产”控制要求予以删减。£09001:2000标准的条款与本手册章节对应一致，具有相同的编号。文件要求总则公司质量管理体系文件包括以下 5 类：(1) 质量手册(包含程序文件)(2) 质量计划(3) 作业文件(4) 规定、规范、标准等作业文件(5) 记录、表格、报告等质量手册 质量手册是描述质量管理体系的文件，是公司质量管理体系文件的主 要组成部分。编制和审批质量手册由管理者代表组织编制并审核，总经理批准。 质量手册中应至少包括如下内

11、容：(1) 质量管理体系的适用范围；(2) ISO9001:2000 标准条款要求的阐述，包括删减的细节和理由；(3) 包含的程序文件和引用的其它文件；(4) 质量管理体系过程的相互作用的描述，必要时包括作业图。发布和使用 应在质量手册中规定质量手册开始实施的日期。 质量部负责质量手册的发放，发放范围为：总经理、副总经理、各部门负责人。需要增加发放范 围时需得到管理者代表的批准。质量部应建立并保存质量手册的发放记录。 需要向认证机构、上级管理机关和其它单位提供质量手册时，应得到管理者代表的批准，质量部 应建立发放记录，除向认证机构以外发放的文件不受修改或换版的控制。各部门负责人有责任向本部门人

12、员传达质量手册的内容和要求、管理者代表应加强督促和检查。 质量手册的使用者应注意妥善保管，不得外借他人。如因保管不善遗失时，应及时报告质量部，经管 理者代表批准，办理补发手续。质量手册的持有者调离岗位时，应到质量部办理手册移交手续。 外单位人员借阅质量手册时，须经管理者代表批准。修改和换版遇下列情况时，应考虑对质量手册进行修改或换版:(1) 有关政策、法规发生重大变化时；(2) 质量手册所依据的标准有修改时；(3) 公司组织机构发生变化时；(4) 公司业务范围发生较大变化时；(5) 发现质量手册中有缺陷时；(6) 其它认为需要修改或换版的情况。公司人员均可提出修改或换版建议，质量部负责收集对质

13、量手册的修改意见，经总经理批准后,由管理者代表组织实施修改或换版。当对质量手册修改时，由质量部负责换页或手写更改，手册的使用持有人负责填写“质量手册 修改、换版记录”。当由于更正错别字或标点符号等、手册的实质内容未做修改时，更改的建议经管理者代表批准后，质量部即可实施手写更改。此种情况下毋需填写“质量手册修改、换版记录”。对质量手册换页修改或换版时，质量部负责收回作废文件并予以处理需要保存的质量手册应有明显的“作废”标记文件控制职责质量部负责质量管理手册(包含程序文件)、外部文件(包括法律法规、国际和国家标准等)各部门负责管辖范围内文件的控制。控制程序文件的标识公司编制的内部文件，应在文件上注

14、明“辽宁艾海滑石有限公司”“ AIHAI ”字样或其它能明显识别内部文件的识别标志；外来文件不另加标 识。文件的编号办法质量管理手册(包含程序文件)：QMSM0-1规程和管理制度、规定:QMSW-顺序号对应1，为规程；对应2,为管理制度、规定文件有效状态内部文件以审批人的签字或公司印章表明其有效状态。法律法规、上级机关文件等外部文件可以直接复印发放，经核对其有效 状态并被公司文件引用或被列入有效文件清单时，即表明其为有效文件。公司所编写的质量管理手册（包含程序文件）、作业文件等内部文件， 以版本号表明其修订状态。初始文件的版本为 1，经过第一次改版后，版本 号为2,依此类推。以换页或划改方式进

15、行的更改，文件使用者在获得更改 信息后，在相应文件的更改控制页上注明修改情况。作废的内部文件，应由发放部门收回销毁，保留时应加注“作废”标识; 外部作废文件，由质量部通知各部门，并在有效文件清单中予以删除或注明。注：计划类文件，由于其时效性，过期自动作废，不必加注“作废”标 识。文件的审批文件发放实施前应进行审批，以确保文件规定与实际情况、预期要求、 法律法规及IS09001:2000标准的符合性和适宜性。文件按如下的规定履行 编制、审批手续：a）质量手册（包含程序文件）：管理者代表组织编制、管理者代表审核， 总经理批准；b）质量计划：主要实施部门组织编制，相关部门负责人审核，分管领导批准；c

16、）作业文件（工作规范等）：主要实施部门组织编制，相关部门负责人审核，分管领导批准适用于全公司大多数部门的规定、 办法等文件可由总经理批准后发布实施，使用部门如有异议可向文件编制部门提出；当部门需要制订仅适用本部 门的规定时，可由本部门负责人审批后使用。接受并使用外来文件前，由该文件使用部门对文件的适宜性进行检查。 文件的发放和管理。文件一般应以打印件形式发放使用。需用手写或复印件方式发放使用 时，应保持文件的清晰、确保不引起误解。质量手册(包含程序文件)由质量部负责发放，其它文件由文件主要实 施部门负责发放。文件发放部门应建立本部门文件发放记录， 以便在文件更改或作废时识 别并及时更换或回收。

17、 记录格式的编制和管理部门应建立并保留记录格式样 本。质量手册(包含程序文件)的发放范围：总经理、副总经理、管理者代 表、质量管理体系各部门；其它文件发放范围：执行该文件时所涉及的部门。 应通过如下方法保证相关人员熟悉和了解文件的规定：a) 收到外部文件后，及时发放相关部门；b) 在公司文件的相应规定中，引用相关文件的名称；c) 建立公司有效文件清单。对上述清单应及时更新，以保持最新状态。下列情况，应考虑对现有文件的适宜性进行评审：a) 上级规定、公司或部门职责发生变化；b) 质量方针和质量目标调整；c) 提出改进要求；d) 采取纠正或预防措施；e) 其他适用的情况。 文件修改后，应按的规定重

18、新办理审批手续。 相关记录：文件发放记录 QMS公-01文件归档记录 QMS公-02有效文件清单QMS公-03文件借阅/复制记录QMSf公-04记录控制职责 各职能部门负责与本部门业务相关记录的控制和管理。控制程序记录控制范围对下述活动的记录(不仅限于此)加以控制：a) 管理评审；b) 教育、培训、技能和经历；c) 证实业务及其结果满足规定要求；d) 顾客要求评审结果及相关措施；e) 供方评价；f) 监测和测量达不到验证效果时过程确认；g) 可追溯性要求的唯一性标识的记录；h) 顾客财产记录；i) 内部审核；j) 不合格控制；k) 纠正和预防措施等。 包括适当的来自供方的记录，均应加以控制。记

19、录格式编号 记录编号为记录的标识方法。公司使用的记录格式的编号办法为：QMSR 顺序号部门代号部门代号：用部门的一个汉字代表，如“采”为采购部，“矿”为采矿部、“人”为 人力资源部，“质”为质量部，“销”为销售部，公用记录用“公”表示。公司使用的国家、行业和上级记录表单，不再进行格式编号。适用于本部门的记录的格式由部门负责人批准， 跨部门使用的记录格式 由涉及部门负责人或分管领导批准。 各部门建立本部门记录格式汇编和记录 清单。质量部根据各部门记录汇编和记录清单，建立公司记录管理清单。该清单应根据实际记录的增减及时更新，或作出适当标识。记录填写记录应按其格式以墨水笔、圆珠笔逐项填写，填写必须做

20、到：a) 内容准确、字迹清晰，数据真实；b) 签署手续齐全，填写、审核和批准者应签名或盖章；c) 记录的修改由责任人进行，未经授权其他人不得修改。勘误处注明执行者的签字或盖章以及 勘误日期；d) 容易引起误解的空白项目应划线封闭；e) 对有封面要求的记录，不得遗漏封面及有关标识等。收集、整理、归档记录由各部门指定专人逐月收集。对季度、月份或临时形成的记录，每半年收集1次。将收集的记录及时进行整理、装订、归档保存。记录应有适宜的保存条件，并有防火、防盗、防霉、防潮等措施。记录的保存期限：a) 永久保存：人事档案、教育、技能和经历记录等。b) 长期保存：质量事故记录、供方评价、管理评审记录等保存1

21、0年。c) 短期保存：生产和服务记录、审核记录、顾客反馈记录，投诉、争议、抱怨处理记录、纠正和预防措施记录等保存 3年。国家档案管理部门有特别规定保存期限的，按其规定执行。利用 记录原则上不对外公开。遇特殊规定时，可提供给顾客或其代表查阅。 审核人员在开展管理评审、内部审核、证单抽查、采取纠正和预防措施等活动时，可查阅相关 记录。相关记录：记录管理清单QMS公-055 管理职责逻辑结构图管理承诺 总经理有计划地组织下列活动确保质量管理体系的建立、实施和持续改进，并能完善，正确地 提供证明体系运行有效的一系列证据：(1) 以多种方式向各部门及全体员工传达满足顾客、法律法规和其他相关方要求的重要性

22、：a) 年度培训计划中可将这些活动作为内容之一；b) 总经理及公司主要负责人直接参与产品质量， 顾客满意度分析， 质量管理体系运行评价等活 动；c) 通过各种媒体、方式宣传，鼓励全体员工参加讨论；d) 表彰、批评和处理。(2) 组织各部门拟定并批准与公司实际及发展要求相适应的质量目标，对于不相适应的部 分及时给以修订和协调。(3) 按计划进行管理评审，评价质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，并提出持 续改进的方向和目标。(4) 确保质量管理体系建立和运行所需的各种资源获得与合理分配， 包括人力资源、 财务、 设备、环境等资源。以顾客为关注焦点 总经理及公司主要领导的所有经营管理活动都以增

23、进顾客满意为目的，确保顾客的各种要求得 到确定并予以满足。质量方针管理者代表根据管理承诺，以顾客为关注焦点，组织拟定质量方针草案，征求各方面意见后， 报总经理批准、颁发，以达到：(1) 与公司的经营宗旨相一致。(2) 满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺。(3) 成为制订与评审质量目标的指导与框架。(4) 在公司内易于沟通并得到赞同与理解。(5) 有较长时间的适用性。 公司质量方针见质量方针和质量目标。策划 质量目标依据管理承诺，顾客要求的关注焦点及质量方针，质量部在管理者代表领导下设计公司总的质量目标，并和各有关部门配合将总目标分解到各个部门，形成完整的公司目标体系。根据公司的经营 特

24、点，每个质量目标层面均必须包括：(1) 产品的质量年度目标，即满足产品质量要求的程度；(2) 质量管理体系运行质量目标，即生产经营各环节符合质量管理体系要求的程度。质量目标应尽量予以量化的，并作为测量、分析和改进的主要依据之一，也作为每个过程 运作的目标和考核依据。公司质量目标见质量方针和质量目标。质量管理体系策划为达到已确定的质量目标，管理者代表主持对质量管理体系进行全面策划和修订、变更，形成 质量管理体系的框架草案，应包括()质量管理体系总要求的各个方面，并有：(1) 完整的文件体系。(2) 完善的组织体系。总经理组织相关各部门进行讨论，并责成管理者代表针对各方面要求对体系进行调整，保持质

25、 量管理体系的完整性。各部门和公司员工达成共识后，总经理予以批准、颁发与实施。职责，权限和沟通 公司组织机构图总经理助理副总经理职责和权限根据质量目标与质量管理体系的建立，总经理对各个职能部门和分支机构的职责和权限做出规 定。有必要时，总经理可以用授权的方式去解决突变性事件，但必须有书面授权书明确职责和权限, 以及有效时间和事务。公司主要人员和部门的职责和权限如下：总经理a）对公司的产品质量负全责，以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足；b）制定质量方针，确定质量目标，保证各级人员都能理解实施；c）负责策划质量管理体系，以保持质量管理体系的完整性；d）批准公司的组织机构设置、职

26、能分配、资源配置，授权质量部独立行使监督职权；e）授权管理者代表；f）组织管理评审。总经理助理负责艾海高科技新材料公司生产经营的全面管理工作副总经理a）协助总经理做好公司日常管理工作，定期召开生产调度会；b）当总经理公出不在公司时，授权副总经理行使日常管理职责；c）负责技术改造、设备、能源、车队、办公室、中心货场等的管理工作。 设备处a）负责生产和检测设备的采购、验收、检定、维修和监督管理。b）负责部分备品、备件的加工及设备技术改造工作。c）负责公司设备的维护和大、中修工作。 能源处a）负责公司生产过程中的电力供应，并对其供应情况进行监控；b) 参与公司的设备技术改造有关电力供应的工作。 车队

27、负责公司原矿半成品的运输工作。办公室负责公司的后勤保障及文件的发放和资料归档工作。销售部a) 负责公司的产品销售及合同评审，确保经营目标的实现；b) 负责销售环节的产品质量，搜集市场信息，为产品研发提供准确信息；c) 负责售后服务工作，以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足；d) 负责顾客满意度的测量，为公司总体质量目标的实现提供依据。内销处负责国内市场的产品销售及售后服务工作，以达到顾客满意。外销处负责国外市场的产品销售及售后服务工作，以达到顾客满意。采矿部a) 贯彻执行公司生产经营方针，定期召开采矿生产经营分析会；b) 负责制定公司的采矿生产作业计划，并监督付诸实施；c)

28、负责处理生产过程中出现的技术、安全及原矿产品质量等问题；d) 对公司采购的采矿生产所需主要原辅材料的质量进行监督使用。e) 负责技术安全处、各分矿的管理工作。技术安全处a) 根据地质勘探部门先期提供的滑石矿体埋藏情况和地质储量进行分矿的生产设计，确定开采方式和采矿方法；b) 每季度编制各分矿的采掘设计图，指导分矿按设计要求有计划、有秩序、合理地进行采矿生产，每 月末对地探、采准的完成情况进行验收。c) 指导分矿按采矿技术操作规程和安全技术操作规程进行操作，确保安全生产。d) 在生产过程中对滑石原矿的质量进行监督检查。分矿负责生产作业计划的具体实施，并对生产设备、人员、生产环境、安全、产品质量的

29、符合性负责。质量部a) 负责公司质量管理体系的建立、运行，并负责管理质量体系文件；b) 负责公司的全面质量管理工作；c) 负责制定质量管理考核办法，并对实施过程实行监督、检查和管理；d) 负责新产品的开发工作。e) 负责质检中心、制粉厂的日常管理工作。质检中心a) 负责公司原矿半成品和成品的检验工作，并对产品进行质量确认，签发产品检验证；b) 负责检测设备的使用、维护；c) 配合销售部做好客户满意度测量与分析；d) 负责对包装物进行检验。制粉厂负责按生产联系单组织生产，并对生产设备、人员、环境、安全、原料贮存、成品质量、成品运 输、贮存、装卸的符合性负责。财务部a) 负责公司依据产品质量改进的

30、需求，提供充分的资金资源；b) 负责公司财务和经营预测分析工作。人力资源部负责公司员工招聘、调配及组织协调员工培训工作。仓储部a) 负责半成品、成品的验收、入库、贮存、防护、出库的管理工作。b) 负责包装物、主要原辅材料验收、入库、贮存、防护、出库的管理工作。采购部负责公司生产设备、原辅材料、包装物的采购工作。管理者代表a) 负责建立、实施质量管理体系，并保持质量管理体系的有效运行；b) 领导内部质量审核活动，负责纠正措施和预防措施的控制；c) 并向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的要求；d) 确保全体员工提高满足顾客要求的意识； 负责质量活动的组织与协调， 以及与质量管理体系有关事

31、 宜的外部联络。内部沟通为确保质量管理体系的有效性进行沟通：a) 法律法规和有关要求有变化时，应及时传达至相关部门和人员，需要时，应通过公告、信函、会议等形式传达至相关部门。b) 通过内部通讯手段进行日常经营业务的沟通。c) 定期召开总经理办公会议、见面会，作为公司决策层的沟通方式。d) 通过其他信息媒体进行所需的沟通。管理评审职责总经理组织管理评审。管理者代表负责管理评审的协调，并向总经理汇报有关情况。质量部负责管理评审的组织工作，负责评审工作的落实和检查。 相关部门负责准备相关信息，参与管理评审，并负责本部门改进措施的落实。评审程序时间和频次每年至少进行 1次管理评审，管理评审间隔不超过

32、18 个月。 下列情况，总经理决定追加管理评审：(1) 有关的法律法规、政策发生重大变化；(2) 组织运行方式发生重大变化；(3) 组织机构或职能发生重大变化；(4) 质量方针发生重大变化；(5) 出现重大质量事故、违法违纪案件 ;(6) 其他有必要进行管理评审的情况。依据、内容和方式管理评审依据：顾客的需求、法律、法规、标准等要求、公司管理者和职工的期望等。 管理评审的内容包括：(1) 内部审核和外部审核结果；(2) 顾客反馈信息；(3) 业务运作过程的符合性；(4) 纠正和预防措施的情况；(5) 以往管理评审的跟踪措施；(6) 质量管理体系持续的适宜性、有效性和充分性；(7) 质量方针和质

33、量目标的持续适宜性。 管理评审方式：一般采用会议评审，必要时，可以进行现场评审。计划 质量部根据总经理意见，编制管理评审计划。管理评审计划经总经理审批后执行。准备工作 管理评审计划提前一周发放至参加评审的部门或人员。 各部门按规定时间准备好评审计划列出的资料。实施 总经理主持管理评审会议，总经理有重大事情不能主持时，可委托副总经理主持。 各相关部门发言，与会代表围绕会议主题进行讨论，针对质量体系运行的薄弱环节或存在的问题 提出改进建议。总经理根据会议提出的意见和建议，对质量管理体系的现状(包括质量方针和质量目标)是否持 续适宜、有效和充分作出评价，并作出质量改进决定。质量部负责会议记录。后续工

34、作 管理者代表根据会议记录和总经理评价及改进决定，编制管理评审报告。 管理评审报告经总经理批准，由质量部发放和保存。 管理者代表或其委托内部审核员，对管理评审后续措施的实施结果进行验证。验证记录交质量部 保存，作为下次管理评审的输入之一。本程序有关记录的管理，按规定执行。相关记录 ：管理评审计划QMSf质-01管理评审记录QMSR -02管理评审报告QMSR -036资源管理逻辑结构图资源提供依据管理承诺和管理评审的输出，组织和调配质量管理体系的实施，保持和持续改进所必需的资工作环境人力资源源，满足顾客要求，增进顾客满意，同时又能使公司资源得到高效利用，降低成本，提高效益。资源1产品实现基础设

35、施财务提供需求包括人力资源、基础设施、财务提供、工作环境等几个方面。人力资源总则从工作需要出发，确保每个岗位员工均应具备应有的态度、知识、技能。为确保每个工作岗位的员工都具有适当的教育、培训、技能和经验，足以胜任每项工作或保证 产品的质量。人力资源部具体负责员工教育培训工作的组织管理、协调和考核。招聘、调配人力资源部根据各部门提出的人力需求申请和标准，负责组织招聘和配置合适人员。培训培训计划人力资源部每年年底征求和汇总各部门的员工培训需求，结合公司实际，编制年度培训计划，经 领导批准后组织实施。由于某些工作原因，经领导审批后可临时增加或删减培训项目。培训实施培训方式可采用：自学、内部培训、外部

36、培训、邀请专家讲课等。 人力资源部负责填写培训记录。培训结果的验证 知识技能类培训应通过考试或考核的方式加以验证，管理类培训应有学习体会等材料记载，特 殊工种类培训应对合格人员进行外部申办或内部颁发资格证书， 不合格人员应暂停工作进行学习， 待 合格后持证上岗。年底根据一年的培训工作进行系统总结。相关记录 ：年度培训计划QMSF人-01培训实施方案QMSF人 -03培训记录QMSR人-04资格证登记表QMSF人 -05年度培训总结QMSF人-06基础设施职责公司负责配备适宜的办公楼、厂房、实验室、货场，为内部和外部沟通 配备适宜的通讯和交通设施。设备处负责生产和检测设备的采购、检定、维修和监督

37、管理。 制粉厂、分矿负责生产设备的日常管理、维护、维修。 质检中心负责检测设备的使用和维护。生产和检测设备设备处根据生产需要，经主管部门领导或总经理批准后，对生产设备进行技术考察采购。对临时性采 购，可采用电话或传真的方式与供方沟通。设备进厂后，设备处会同有关部门进行验收，确保设备符合要求。 设备处根据生产设备的实际或预期使用情况，制定年度设备大修及购置计划，并组织实施。 检测设备按要求管理。相关记录设备验收报告QMS设-03年度设备大修及购置计划QMS股-11工作环境公司确保为办公、生产和检测提供适宜的工作条件。 技术安全处负责生产现场的安全管理。7 产品实现产品实现的策划公司产品实现包括：

38、采矿、制粉等，对其策划主要包括(1) 产品质量目标和各方面要求：包括性能指标和技术参数、工艺 参数、交期等。(2) 工艺流程，生产环节相关的文件、文档、资源配置等。(3) 生产各环节的检验、试验、测量、确认以及最终产品的验收标准及 手段。(4) 交付和后续服务等各种要求。(5) 各种记录及记录要求最终交付所应具备的各种技术文档和资 料。这些要求均以技术文件方式进行流转， 作为产品实现下述过程的依 据。与顾客有关的过程与产品有关的要求的确定公司应充分了解与产品有关的各种要求，包括：(1) 产品性能各种指标；(2) 产品的使用要求；(3) 产品的价格与服务，交付期限，售后服务的具体要求；(4) 顾

39、客没有明示，但从上述要求中必然会导出的各种要求；(5) 与产品相关的法律、法规要求；(6) 公司领导和各部门针对相关产品提出的各种要求。与产品有关的要求的评审合同评审在与顾客达成合同前，销售部组织对与产品有关的要求进行评审。评审 应确保：(1) 各种要求规定明确；(2) 采用沟通的方式和方法，解决与以往合同不一致的要求或相互矛盾的要求;(3) 只有在公司有能力满足规定要求时，方可接受合同内销处和外销处分别建立内销和出口合同登记表。评审方式：(1) 对新发生的，数量、金额较大的，价位、主要指标同以往不同的合 同，由销售部组织对该同合进行评审，并由销售部、质量部、财务部等相关 部门进行会签评审，

40、由总经理或总经理授权人批准后实施， 并保留评审记录。(2) 对符合公司常规销售标准规定合同，实施个人评审，可不保 留评审记录。评审识别方法：加盖公司合同章或授权人签字。内销处和外销处将已评审并达成的合同的相关内容以生产联系单的 形式传递给质量部和采购部，组织生产。在接受顾客未形成文件的要求时，应通过沟通的方式取得顾客确认。合同要求变更时， 应更改合同条款或形成其他文件的形式， 并及时以生 产联系单的形式通知相关部门。合同形式(1) 正式文本；(2) 来自顾客的订单；(3) 传真。相关记录：合同登记表QMS销-01合同评审记录QMS销-02生产联系单QMS销一03顾客沟通除了合同签订过程外，还可

41、通过下列方式就产品信息、合同、文件的处 理(包括修改)、顾客反馈(包括抱怨)与顾客进行沟通：(1) 定期或不定期走访；(2) 直接联系；(3) 顾客文件的管理；(4) 顾客的投诉和抱怨；(5) 顾客参与产品实现过程监视。设计和开发采购公司的采购除所列生产和检测设备外，主要包括：(1) 包装物的采购；(2) 委托出口货物租船；(3) 生产消耗品采购，如坑木、小杆等。 采购过程控制根据满足采购产品和外委业务的能力，选择和评价供方：(1) 对(1) 和(2) 的供方，应根据供方评价记录中规定的评价准则予 以能力评价；若供方提供有效的第三方质量管理体系认证证书复印件，可免 于评价；(2) 对 (3)

42、以对采购产品的验证取代能力评价(包括再评价)。 对评价合格的供方，采购部建立包装物的合格供方名录。 根据采购产品和外委业务对产品质量的影响程度， 决定对合格供方的控 制，主要包括：(1) 年度业绩评价；(2) 对年度评价不合格的供方，采取帮助扶持使其达到要求，或停止采购或外委。采购信息销售部根据合同的要求，对拟采购包装物编制生产联系单，经总经 理或其授权人批准后，下达到采购部，由采购部传递给供方，并实施采购。外销处根据出口合同，与委托租船的单位签订委托协议，经总经理或其 授权人批准。采购部根据生产需要，经总经理批准后，对主要生产消耗品进行采购。对临时性采购，可采用电话或传真的方式，与供方沟通。

43、采购、外委信息(申请、计划、合同等)应包括：(1) 采购、外委的产品、业务的名称、数量、规格 / 型号等；(2) 采购、外委的产品、业务的验收要求；(3) 采购、外委项目的价格；(4) 交付时间和方式等。采购产品的验证采购的包装物到货后， 由质检中心按规定的要求进行检验， 仓储部验收采购的坑木、小杆由仓储部检验，分矿验收。采购的主要原辅材料由仓储部验收入库。外委业务完成后， 外销处对外委结果进行验收。验收结果可作为供方业绩的记载。原则上，将验收不合格情况记载于委托协议背面，无记载的视为验收合格。当公司或顾客要求到供方货源处实施产品验证时， 应在采购信息中规定验收的安排和验收准则相关记录：供方评

44、价记录QMS供-01合格供方名录 QMSI供-02合格供方业绩评价记录QMS供 -03订 单QMS销一10坑木、小杆检验记录QMS质一28包装物检验记录QMS质一27供方评价记录QMS销-06委托协议QMS销-07生产和服务提供逻辑结构图服务提供顾客*生产和服务提供的控制公司生产与服务提供，共由三部分组成：(1) 矿石采掘(2) 滑石粉生产(3) 根据要求提供服务 过程作业指导性文件有 采矿技术操作规程 、安全技术操作规程 设备操作规程、制粉技术操作规程等。应使用适宜的生产和检测设备。检测设备有：天平、粒度分析仪、白度 计、色差计、高温炉等。质检中心对过程及过程结果是否符合规定要求予以监视和测

45、量。 生产和服务提供的确认公司不存在 ISO9001:2000 标准规定的特殊过程。 标识和可追溯性 为区别不同的产品，防止其混用和误用，必要时进行标识。 仓储部负责采购包装物的标识。仓储部负责成品的标识，分矿、仓储部负责半成品的标识。 对与有可追溯性要求的场合，应作出唯一性标识，并在相关记录中表述。 应对产品的检验或验收状态加以标识。质检中心负责产品的检测状态标识。 仓储部负责采购包装物的检测状态标识。 仓储部负责成品，仓储部分矿负责临时存放的半成品的检测状态标识。 仓储部负责入库成品的检测状态标识。检测状态包括：待检、待处理、合格、不合格。标识的方法包括：标记、标签、颜色、记录、编号、区域

46、、包装唛头等。顾客财产公司不存在顾客来料加工和成品中直接使用顾客提供产品的情况。公司使用的顾客提供的文件，按加以控制。对顾客要求保密的，应予以 登记，并在文件上作出明显标识，采取措施防止第三方查阅和使用。产品防护成品室内贮存，底部垫托盘，上部盖苫布，防止成品污染；半成品水泥 地面贮存，上部盖苫布，防止半成品污染；生产过程中和产品交付前，对产 品的标识、搬运、包装、贮存和保护采取有效的措施，确保产品质量。监视和测量装置的控制配备质检中心根据质量检验和测量的实际需要，提出购置与检测要求相适应的检测装置（包括检测、试验 仪器），并组织采购，设备处负责建立检测设备台帐。检定和校准 设备处负责制定年度周

47、期检定计划，确保使用的检测、试验仪器和计量器具在规定时间内，送交国家 法定机构检定。经检定或校准合格的检测、试验仪器和计量器具，由法定机构签发合格证，并加以标识。 禁止使用无合格证或标识，以及检定过期的检测、试验仪器和计量器具。使用、维护与保养质检中心负责对检测、试验仪器的使用和维护。检测、试验仪器和计量器具在搬运或闲置期间，采取必要手段和措施保证完好，重新启用前，对其进 行校对或进行专门检定。发现检测、试验仪器和计量器具失准，应立即停止使用，对其检测的结果的有效性进行平定，及时排 除故障，直达到原精度方可使用，并做记录。采取措施使检测、试验仪器和计量器具处于适宜的工作环境。相关记录：检测设备

48、台帐QMS设-02 年度周期检定计划 QMS设-068检查、分析和改进逻辑结构图总则公司对质量管理体系各过程的监视和测量以及对外部信息的收集，包括反馈信息，用所得的证据来分析度量：(1) 产品满足顾客要求的程度。(2) 质量管理体系运行中各个过程的实际情况与文件的符合程度。(3)已采取的纠正措施与预防措施所取得的实际效果。从而进一步对质量管理体系提出持续改进的决策方案和措施，经管理评审，进入实施。监视和测量顾客满意内销处组织采用走访、 电话等方式， 外 销 处 采 用 电 子 邮 件 等 方 式 ，收 集国内和国外顾客满意或不满意的信息：(1) 顾客投诉或抱怨；(2) 顾客需求的变化；(3)

49、法律、法规的变化；(4) 顾客对交付后服务的反馈；(5) 顾客的意见和建议； 了解顾客满意或不满意，并建立顾客质量反馈档案。满意度测量、监控和评价 内销处和外销处根据收集的信息，进行综合评价，评价分为 3 个等级：(1) 满意 ;(2) 基本满意 ;(3) 不满意。 当测量和评价结果低于质量目标规定的顾客满意度，内销处和外销处按和要求采取相应对策。 销售部在每年管理评审前，对顾客满意度测量、评价情况进行统计汇总，作为管理评审的输入之一。相关记录：顾客走访记录QMS艄-04顾客质量反馈档案 QMS艄-05内部审核职责管理者代表组织内部审核工作。 质量部负责审核计划编制和实施，对纠正措施进行跟踪和

50、监控。 各部门配合开展内部审核，并负责与本部门相关的纠正措施。控制程序年度审核计划 质量部每年年初编制年度内部审核计划，保证每个部门每年至少审核一次，两次相邻的内部审 核的间隔不得大于 18 个月。年度内部审核计划，经管理者代表批准后实施。 内部审核计划的编制，应充分考虑对质量体系有效运行影响较大的部门和活动。审核准备现场审核前，完成下列工作：(1) 内部审核员应经过培训并获得必要的审核资格。审核员不得审核自己的工作。(2) 审核组长编制内部审核实施计划，明确：审核目的、范围、审核依据、审核组成员及分工、 审核具体时间安排和其他要求。(3) 收集与被审核部门的质量活动有关的质量管理手册、 法律

51、法规、 作业规范等。 对文件进行审 阅并记录发现的问题。(4) 审核员根据任务分工编制检查表。(5) 质量部在审核实施前一周内将审核实施计划发放给被审核部门。审核实施(1) 审核组长主持召开由处领导、 审核组成员和被审核部门代表参加的首次会议， 明确审核目的 和范围、审核方法和程序、审核的日程安排。(2) 审核员根据审核实施计划，按审核检查表开展现场审核，记录审核中发现的客观事实。(3) 审核组内部会议 现场审核工作结束后，审核组长召开由审核员参加的内部会。对不符合事实进行汇总分析。不 符合程度包括：a) 严重不符合：对质量体系有效运行、产品质量有严重影响，如质量体系过程控制失效、质量 活动区域控制失效等；b) 一般不符