第6讲纠正市场与政府失灵：一般性政策

1、第6讲：纠正市场与政府失灵：一般性政策引言一般性政策 定义：定义：政府为了处理察觉到的政策问题而采取的各种类型的行动。 类型：类型： 解放市场、推动市场和模拟市场；解放市场、推动市场和模拟市场； 利用税收和补贴来改变激励；利用税收和补贴来改变激励； 建立规则；建立规则； 通过非市场机制提供物品；通过非市场机制提供物品； 提供保险和缓冲（经济保护）提供保险和缓冲（经济保护）一、解放市场、推动市场和模拟市场一、解放市场、推动市场和模拟市场 政策问题被察觉的主要原因在于市场失灵、政府失灵和分配问题。 如果市场失灵不是某一政策问题固有的特征，那么就应该让市场在政策问题中发挥作用。 政府不可能通过简单的

2、允许私人交易而建立起具有活力的市场，在市场运行过程中，政府必须扮演一种更积极的角色。一、解放市场、推动市场和模拟市场一、解放市场、推动市场和模拟市场 当不存在固有的市场失灵的情况下，我们就应该考虑解放受管制的市场。注意：一旦现有的政府干预被取消，或许会出现相对重大的意外或分配上的收益与损失。 当不存在那种由固有的市场失灵所导致的市场缺失，它暗示我们要么存在着政府失灵，要么存在着至今仍未适应的偏好变化或技术变迁，这种适应要求政府积极的建立产权，这是推动市场的范例。 尽管有时有效的市场本身不能被引进，我们还是有很多机会通过各种拍卖过程来模拟市场。1.1 解放市场（解放市场（freeing mark

3、et）1、取消管制、取消管制 通常我们能够把各种形式的政府失灵尤其是立法者对产业寻租行为的反应确定为政府对竞争性市场进行管制的根本解释。 技术或需求模式的变化也许能从根本上改变一个行业的结构，从而改变对管制的需求。 计算机的进步推动电信行业的竞争 微信对传统通信方式的冲击1.1 解放市场（解放市场（freeing market） 取消形式上的进入壁垒，但同时继续对一种或另一种壁垒进行管理监督。 成功的管制解除往往需要强有力的主张，能详细描述管制制度的失败并减少人们对分配效果的担忧。 解除管制产生了大量的社会剩余，但需要注意的是，由于取消管制通常与私有化同时发生，所以我们很难区分出来到底什么好处

4、是由取消管制引起的，而哪些又是由私有化引起的。 一些行业受到的管制也许不止一种，因此不需要对行业中的所有行为都取消管制。1.1 解放市场（解放市场（freeing market）2、合法化、合法化 通过取消刑事制裁的方式来解放市场。 合法化往往来自于社会态度的改变，也有可能源于政府寻求新的税收来源和经济发展来源的意愿。 性行为和毒品使用的态度 赌博行业1.1 解放市场（解放市场（freeing market）3、私有化（、私有化（privatization） 从政府拨给机构经费向使用者付费的转变； 将原先由政府部门生产的一种物品以签约形式外包（contracting-out）出去； 非国有化或

5、去社会化（denationalization or desocialization），把国有企业出售给私营部门。 取消垄断（demonopolization），通过这个过程政府可以放松或消除那些阻碍私营企业与政府部门或国有企业相互竞争的限制因素。 证据显示，私有化带来了主要的效益收益，在分配和技术效率上都是如此。 私有企业天生效率高？私有企业天生效率高？1.2 推动市场（推动市场（facilitating market）1、分配现有物品、分配现有物品 随着需求的增加，除非能够建立全面并且有效的产权，一种免费物品可能转向无效的开放性使用的局面。 有效的产权分配通常具有争议性： 从事后效率的角度看

6、，只要产权是可靠并可实施的，是谁得到产权并不重要。 从分配的角度看，谁得到产权的确很重要。人们也许会把许多资源消耗在政治活动中，以得到更大的配额。 从事前效率来看，需要有一些能够限制对新产权的政治竞争的机制。1.2 推动市场（推动市场（facilitating market）2、创造新的可交易物品、创造新的可交易物品 在某些情况下，政府有可能创造出新的可交易物品（marketable goods），最常见的形式是可交易许可，往往是环境排放量的交易许可。 Teitenberg：在信息负荷、服从速度以及在经济增长和环境保护之间作出适当权衡等方面，交易许可要优于排放标准； Hahn and Noll

7、：交易许可的实际使用会碰到强大的制度壁垒，如交易的稀薄市场（极少的买方和卖方）。1.3 模拟市场（模拟市场（simulating market） 有效市场无法运行的情况？ Edwin Chadwick：即使一个市场内的竞争不能得到保证，为了这个市场而展开的竞争还是可能的。 自然垄断特征的物品的供应： 中标者不但有动机通过降低物品质量来欺骗公众，而且他们有机会这样做； 预见到所有的可能性，同时对合同的执行情况进行监督是非常困难的； 公有的自然资源开采权的分配。1.3 模拟市场（模拟市场（simulating market） 拍卖较固定价格的优势 按固定价格出售需要政府评估资源的价值（价值评估反过

8、来又需要评价资源的质量），资源在将来的需求情况和价格，以及替代资源在将来的需求情况和价格。 拍卖允许有市场和市场中所有可用的信息来决定合适的价格。一、解放市场、推动市场和模拟市场一、解放市场、推动市场和模拟市场一般性政策一般性政策察觉到的问题：市场失灵（察觉到的问题：市场失灵（MF）、）、政府失灵（政府失灵（GF）、分配问题（）、分配问题（DI）、）、竞争性框架的限制（竞争性框架的限制（LCF）典型限制与协作结果典型限制与协作结果解放市场解放市场取消管制GF：从寻租中产生的分配无效率LCF：技术变迁分配效果：意外的损失和收益、破产、过渡期的不稳定性合法化LCF：偏好变化私有化GF：官僚主义供给

9、推动市场推动市场通过产权进行分配MF：负外部性分配效果：意外收益和损失交易清淡的市场创造新的适当物品MF：公共物品，特别是开放使用模拟市场模拟市场拍卖MF：自然垄断MF：公共物品DI：稀缺租金的转移投标者架构，中标者机会主义行为，改变规则的事后政治压力二、利用税收和补贴来改变激励二、利用税收和补贴来改变激励 如果市场失灵是一种地方性问题，或者除效率之外，还有其他价值标准十分重要时，也许解放市场、推动市场和模拟市场等手段就不足以解决问题了。更富于干预主义（interventionist）色彩的方法可能是必要的，最主要是补贴和税收。目的在于诱导而不是命令人们采取某种行动。税收和补贴可能会对效率产生

10、以下三种影响中的一种： 税收和补贴的目的是纠正特殊市场的外部性时，它们的影响也许是效率的提高。 如果税收和补贴的目标完全是再分配的，那么必然会产生一些净损失。 税收的目的可能是获取稀缺租金，从理论上来说，这类租金能够被设计为转移租金，同时不产生任何效率损失；实践中，关于租金大小的信息小智往往会导致市场扭曲。2.1 供给方税收供给方税收1、产出税（output tax）l负外部性：税收允许企业选择减少一定的产量来减少他们的纳税金额。执行上存在困难：社会效益和社会成本曲线很难获得。虽然缺乏信息通常会让人们不可能在一开始就设定出最佳税率，但是我们可以通过观察企业如何做出反应之后通过试错法（try a

11、nd error）来不断接近最佳税率。2.1 供给方税收供给方税收1、产出税（output tax）l 稀缺租金：理论上，为使公众获得这些租金而做的一切努力都不会干扰资源的私人所有者的收获或开采决定。资源税，暴利税等由于信息有限，没有一种机制是完全中立的。l 产出税潜在的重要作用就是对那些结构上呈开放性进入的资源进行租金保护。如果通过单位税获取租金可以减少那些浪费租金的开采活动，那么这种政策就是一种能够提高效率的政策。2.2 供给方补贴供给方补贴1、配套拨款（、配套拨款（grants-in-aid）l 按某个固定比例给地方拨款，同时又是不限额的。外溢效应，专项拨款（categorical gr

12、ant）的部分被非专项化（decategorized）了。l 处理负外部性，企业能够因降低了自身的外部性水平获得报酬，取代了对产生外部性的物品征税的做法，易受到供给方机会主义行为的影响。l 给自然垄断物品生产者提供补贴，使其产生正的回报率，从而促使自然垄断者能够有效定价。l 需要企业的边际成本表信息l 政府必须提高其他的税收来支付这项补贴2.2 供给方补贴供给方补贴2、税收优惠（、税收优惠（tax expenditure）l 同等金额的一笔赠款和一笔豁免的债务在财政上是等价的。如果假设存在某种基准税收体系（或广义的税基），无论纳税人的支出如何，它同等地对待他们，那么我们就能拥有一个不带税收优惠

13、的税收体系，如果根据基准率某人可以免交税款，这就相当于他得到了一笔同样金额的补贴。l 具有研发要求或体现研发的特征时（正外部性），供应处于低效水平。没有哪种市场机制能够确保创新的收益完全不被别的企业窃取。l 不可能将竞争者排除在成果使用之外的情况下，私营部门在研发的投资往往不足；l 在可能排他的情况下，企业往往会把有关自身研发的信息扩散限制在最佳水平之下。研发工作会重复进行，造成浪费。2.3 需求方税收需求方税收1、物品税（、物品税（commodity tax ）l物品税使带有负外部性的物品影响内部化。l常用于减少所谓不良物品（如烟、酒）的消费。2.3 需求方税收需求方税收2、使用费（、使用费

14、（user fee）l效率依据：外部性内部化为公共物品合理定价，尤其是是那些具有非竞争性、排他性、拥挤性的公共物品。l峰值负荷价格（peak-load prices）的可行性。某些情况下这种定价的可行性可以因为技术进步而很快得到改变，如交通拥堵，新加坡等国家。2.4 需求方补贴需求方补贴l补贴的目的在于通过降低最终消费者的物品购买价格，来提高特定物品的消费量。l补贴（优惠购物券）和个人减免与信用（税收优惠）。2.4 需求方补贴需求方补贴1、非现金补贴（、非现金补贴（in-kind grant）l 严格的说，非现金补贴是指直接向消费者供应某种物品。l 美国和加拿大，大多数非现金补贴是通过优惠购物

15、券进行分配的，满足收入要求者可以用它在市场中购买优惠物品。如食品券计划、公共住房计划。2.4 需求方补贴需求方补贴2、优惠购物券（、优惠购物券（vouchers）l 优惠购物券以低于其面值的价格分发给选定的消费者，然后那些接受购物券的优惠物品供应者或者那些拥有购物券的消费者，都会按照购物券的面值兑现。l 初等教育和中学教育、学前教育和住房。2.4 需求方补贴需求方补贴3、税收优惠、税收优惠l 普遍用于刺激个人对住房、教育、医疗卫生服务和儿童教育等方面的需求。l 通过降低偏好物品的税后价格产生效果，如允许从应纳税收入中扣除抵押利息（interest payment on mortgages），会

16、使住宅所有权不那么昂贵。二、利用税收和补贴来改变激励二、利用税收和补贴来改变激励 一般性政策一般性政策察觉到的问题：市场失灵（察觉到的问题：市场失灵（MF）、）、政府失灵（政府失灵（GF）、分配问题（）、分配问题（DI）、）、竞争性框架的限制（竞争性框架的限制（LCF）典型限制与协作结果典型限制与协作结果供给方税收供给方税收产出税MF：负外部性DI：稀缺租金的转移对所需的税收水平继续拧频繁的调整供给方补贴供给方补贴配套拨款MF：正外部性MF：公共物品DI：加大公平减少努力，向一般收益转移税收优惠（贸易减免和贷款）MF：正外部性MF：公共物品对行业内的资源非配不适当：横向税收不公二、利用税收和补贴来改变激励二、利用税收和补贴来改变激励 一般性政策一般性政策察觉到的问题：市场失灵（察觉到的问题：市场失灵（MF）、）、政府失灵（政府失灵（GF）、分配问题（）、分配问