签证及变更管理制度

1、备忘录公司名称：施工单位及监理公司文件编号：WSCK-WXZBW-027主送：施工单位及监理公司发件部门：城开投资长堎分公司抄送：江西城开投资发件人：张丽磊附件：?签证及变更管理制度、流程及表格?和文件级别：普通急特急?工程管理处分规定?日期：2005年9月20日主题：关于工程管理相关规定为加强“城开？国际学园现场工程管理，特制订?签证及变更管理制度?和?工程管理处分规定?，自 2005年9月20日下发之日开始实施，望各单位严格按此规定内容执行。分公司总经理：2005年9月20日?签证及变更管理制度?、总那么：1在工程现场实施全过程中，所有施工行为必须依照合同约定、补充协议、设计文件施工图、设

2、计变更单以及会议纪要、工作函等具有合同同等效力的文件进行。2、 会议纪要、工作函等文件必须依照其由于变更引起的投资额大小增加，进行判 别，转化成?现场签证单?、?设计变更申请单?、?设计修改单?三种类型之一，作为施工依据。根据现场情况经过城开投资分公司、施工单位、设计单位、监理公司四方共同认可、定性后，可先行施工。3、 ?现场签证单?、?设计变更申请单?、?设计修改单?决算单价合同有约定的按合同执行，无约定的参照有关定额，监理公司全过程监督图、设计变更单进行4、在工程现场实施全过程中，施工行为依照合同约定、补充协议、设计文件施工时，因工作量只能通过现场确认的，投资额未增加的，不执 行现场签证、

3、设计变更申请、设计修改的流 程，可采用表格一： ?工程量确认单?， 作为可靠的决算依据。5、签证及各类变更必须由施工单位第一时间通知监理公司，监理组织和监督全过程。二、现场签证管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额小于10000 元含 10000 元的 执行现场签证管理制度。2、现场签证仅针对签证量只能在现场确认的以下情况：A、设计文件中有文字说明依据，属于设计已有考虑的增减范围；B、合同条款内规定的允许增减的工程量或机械台班或工时；属正常的不可预见范畴，但合同中未计入不可预见费之内的；C、合同包干范围内未包括的工程内容；D 标说明书文件、会议纪要、工作函等一切与合同有同等

4、效力的文件所规定的内容。3、需签证的工程经城开投资分公司、施工单位、监理公司三方同时踏勘现场，共同认可、定性后，即可执行。完成后当即签证，不得写回忆录或多个工程合签一证。对事后补签者一律无效。4、属需现场签证的，由施工单位第一时间通知监理公司，由监理公司组织，即刻通知城开投资分公司工程部、成控部同时勘踏现场，判别是否属于现场签证范畴，当日半天内决定是否按本制度执行。5、具体执行详见?现场签证流程图?。6、使用表格二：?现场签证单?三、设计变更申请管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额大于1000 元，小于 10000 元含 10000 元的执行设计变更申请管理制度。2、设计

5、变更申请仅针对工程建设中发生的大大超出设计范围的不可预见工作量，适应 于在执行变更过程中由施工单位提出申请，表达更清晰，执行更快捷的情况。3、监理公司第一时间内通知城开投资分公司工程部和成控部、设计单位到现场同时勘踏现场，当日决定是否按本制度执行4、一旦经四方认可、 定性，施工单位采取逐级签署的同时按照申报的设计变更申请执行，城开投资分公司成控部在 1 天内完成本钱核算报城开投资总公司总工室。6、使用表格三：?设计变更申请单?四、设计修改管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额大于 10000 元的执行设计修改 管理制度。2、设计修改分二种情况1 情况一：属设计院主动变更并下

6、发，其原因为设计本身造成，如原设计文件考虑不周全、深度缺乏，存在错误和漏项，该情况作为合同和施工依据的一局部， 收文后直接下发执行。造成损失的按设计合同规 定条款追究成控部 1 天内完成 损失额预算报总公司 。2 情况二：属设计被动变更并下发，其原因为甲方造成，如原已通过、认可且设计已经完成的，但须作全面调整或作局部设计修改。该情况必须进行评估前方可 执行 , 评估主要是已完成施工局部所造成的投资 增加大小以及对工程的总体影响 是否在可接受的范围内。3、对于被动设计变更， 城开投资分公司成控部依照会议纪要、 有关指令性文件及 ?设 计修改评估表?进 行投资估算， 2 日内完成，报告城开投资总公

7、司；同时提交一份 书面文件到监理公司，以便与施工单位 对接，提出各项遇警明确暂缓、或停止 等工作内容要求进行设计变更有关时下发监理公司，施工4、总公司批复后，即按批复原那么，对设计公司下达外部工作联系函，请设计单位按设计变更费用按原设计合同执行 ，设计修改时间为 2 天5、收到设计修改单后，工程部配合成控部1 天内完成预算，报总公司再次备案，同单位执行6、施工单位执行同时 1 天内向分公司报预算。工程部、行政部等按分公司规定收、 发文存档7、具体执行详见?设计修改流程图? 8、使用表格四：?设计修改评估表?、表格五：?设计修改单?现场签证流程图施工单位申请变更城开投资分公司工程总监审核城开投资

8、分公司总经理助理签发城开投资分公司行政部文员收发文并存档 设计变更申请流程施工单位执行签证内容否监理公否监理公司审批.当日一天位、设计单位现场踏勘当 日一天i开投资分公司工程总 踏 勘核城开投资分公司总经理助理签发加卒八、有关 单位或部门提出同计修改并形 成专题会议纪要报同时城开投资分公司行政部文员1、1、2、城开投资分公司总经理助理当日半天内签字签发。施工单位施工单位依行签证内容注明变更部位、原因及理由;3、填写?设计变更申理公司 一式四份并附、錢瞪蹒魏资分理制度判断是否 /盘赞障按I接受?现'两制度件工编否执行档一份原件程师及经理签字认可日一天内发一份?现场签证单?原件 授权代表甘

9、认可确定监理单位：针对施工单位提技术可行一天内 一循造价最场签证单? 复印件到位州维施工开投资分公据以上意见提出1、1、收发文并存档当资分公司监理公0000忘-话合被动修改城开投资分公司 理当日1天内签字签公司 总经理助1、1、书面明确修改原因及部位;2、 书面报告总公监理公估算投资范围。1、明白变更范围分公合现场实际情况对 设计修改管理制。度判断是否执行。1、施工单位 执行设计变更申请内改评估表?，专业工程师 及各部门负责人签字认单位3. 分公司总经理助理签字认可。4. 发设设计位根提交设计修设计修改。 城开投资分内完成修改设计并下发业主。从监理公司资料员处接受?设计变更申请单?两份原件，编

10、号并存档一份原公司内 2当日一天一发一份?设计变更申请单?1.、分公司成成控部完成原件到城开投资总公司现场副总工甘军。3、当日一天内 一份 ?设计变更申请单?监理公司1、根据现场签证管理制度判断是否签 证。2、是那么通知相关单位现场踏勘；否那么退 城开投 资工公位且不予签据现场签证管理制 度判断是否 签证。2、确定计价方式计或总 价，确定签证工作 量。3、工程师及经理签 字认可。监理公司：总监或授权代表签字认可。施工单位：施工单位可根据城开投资分公司所提意见提城开 投资分公后可再次提交 签证申程总、监当日半天内 签字审核。复印件到广州维森总公司。1、 总公司对设计修改及预算备案监理公司、施工单

11、位执行修改内城开投资分公司1、将有关单位提交的书面设计修改专题会议纪要、?设计修改评估表?、设计院下发的修 改通知单合并成一份文件文件年存档。月工程量确认单2、资总公司总工办公室。日号编将合并后的设计修改文件复印件 到广工程名森总公司并发放给各个木相关工程师。同州维确认楼栋单位工致：2、2天内完成合同补充协议监理单位工程量确认内容：附件：1、原始测量数据2、工程量计算式3、示意图施工单位章：工程负责人/日期：监 理 单 位 审 批监理单位章：总监理工程师或授权代表/日期：城 开 投 资 分 公 司工程部意见：专业工程师/工程部经理/日期：工程总监意见：工程总监/日期：审总经理助理意见：批建设单

12、位章：总经理助理/日期:现场签证单文件编号年 月曰工程名称合同编号签证原因签证依据签证部位致：监理单位签证内容：施工单位章：工程负责人/日期：监 理 单 位 审 批监理单位章：总监理工程师或授权代表/日期：城 开 投 资 分 公 司工程部意见：专业工程师/工程部经理/日期：成控部意见：预算工程师/日期：审 批工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：建设单位章：总经理助理/日期：设计变更申请单文件编号年 月曰工程名称专业变更原因设计图纸号变更依据变更部位致：建设单位设计变更内容：附件：平面示意图施工单位章：工程负责人/日期：监理单位 审批监理单位章：总监理工程师或授权代表/日期：设计单位

13、审批专业负责人意见：设计单位章：工程负责人/日期：城开投资 公司审批分公司工程部意见：专业工程师/工程部经理/分公司总工/日期：分公司成控部意见：预算工程师/日期：分公司工程总监意见：工程总监/日期：总公司总工室意见:总工/日期:分公司总经理助理意见：建设单位章：总经理助理/日期：设计修改评估表文件编号年 月曰工程名称专业申请单位或部门设计图纸号修改原因修改部位致：建设单位设计修改内容：附件：平面示意图 申请单位或部门章：申请人/日期：监理单位 评估意见监理单位章：总监理工程师或授权代表/日期：城开投资 分公司评 估意见总工评估技术可行性：总工程师/日期：工程部评估对进度的影响：专业工程师/工

14、程部经理/日期：成控部评估造价变化产生的影响：成控部主管/日期：工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：总经理助理/日期：城开投总工办公室意见：资总公建设单位章：司评估总工或副总工意见/日期：意见设计修改通知单文件编号：专业:年 月曰建设单位设计阶段工程名称修改图纸号工程代号有关图纸号设计修改内容：附件：修改图批准专业负责人审核修改人注：本通知单与原设计文件一并归档。城开?国际学园工程工程管理处分规定施工得到落实。城开执行，城开投资长堎分为确保工程建设工程质量、造价、进度得到全面控制，同时确保现场平安、文明投资长堎分公司建立如下制度，自颁发之日起执行、关于施工单位1 施工单位未按合同约定

15、、国家施工标准及城开投资长堎分公司现场工程管理要求公司有权视情况处以 500 元/ 次的罚款。2) 因承包方的原因导致工程整改、返工、停工 , 打乱总体进度方案 , 不能按合同工期 ( 或约定 ) 完成某项 任务 , 拖延工期按合同规定照罚 ; 如拖延 15 天以上仍未设法挽 回 , 对城开投资长 堎分公司造成巨 大损失者 , 城开投资长堎分公司有权撤换承包方 视为其违约 , 一切责任由承包方负责 , 承包方必须 无条件接受。3) 施工单位必须派工程经理按时参加每天晚会及其它专题会议，对迟到者每次罚款 100 元，对无故不参加 者每次罚款 200 元。200 元处分。 、关于监理公司4) 城开

16、投资长 堎分公司要求承包方完成的事宜 ( 含承包方口头或书面承诺 ) ，承包方 必须按期完成，如未 按城开投资长 堎分公司要求实施，城开投资长 堎分公司有权 通知后备施工单位完成此事项，因此发生 的所有费用及损失由延误一方承当。5) 未按城开投资长堎分公司书面要求完成相应工作，予以每项工作定和城开投资长堎分公重处以 500 元以上罚城开投资长堎分公司一每次罚款 200 元。会议纪要1) 监理公司必须按照城开投资长堎分公司要求配置现场监理人员，如未到达合同规司要求，那么处以 300 元 / 天的罚款。2) 在监理过程中，如对监理公司有投诉，经城开投资长堎分公司核实后，视情节轻3) 监理公司为工地现场质量、进度、本钱控制、平安、文明施工管理第一责任人， 旦发现监理公司失职，按以下条例处分： 未按规定主持每周一次的工程例会，于会后第二天 上午 12： 00 前发出，每延迟一天罚款 100 元。对上一次例会所作决议未催促 或催促不力，城开投资长堎分公司视情况对监理公司处以 200 元以上罚款。 未按合同要求提交监理月报或未按城开投资长堎分公司要求及时提交其它有 关监理文件 ( 包含施工单位的工作联系单 ) ，每延期一天处以 100 元罚款。 进 度方案严重滞后，关键路线时间节点失控，未分析原因，未采取措施加以纠 编，未上报城开