青岛地铁风险动态管理指南

1、青岛地铁风险管理工作指南 北京安捷工程咨询有限公司目录1 总则2 工作目标3 风险管理流程4. 风险识别与评估4. 1风险识别方法4. 2风险评估方法5. 风险管控5. 1 建设单位风险管理办法5. 2 施工单位管理办法5. 3 监理单位管理办法5. 4风险咨询单位管理办法6. 风险消警及统计分析7 综述1、总则（1）为了加强地铁工程建设风险管理，做到有效控制工程建设风险，减少各类风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设的安全、质量与进度，达到以较低成本获得最大安全的目标，特制定本指南。（2）本指南适用于城市轨道交通工程涉及的地铁及地下工程建设期的技术风险管理，其他城

2、市地下工程的改、扩建也可参照本指南执行。（3）本指南服务于政府和建设单位实施地铁及地下工程建设风险管理，并为从事工程风险管理和工程建设的管理人员与技术人员提供指导和参考。（4）城市地铁工程建设涉及政府部门和工程建设参与各方（包括：建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等），应根据工程特点和要求实施工程风险管理，同时，必须符合政府及相关上级建设主管部门规定的投资、安全、质量要求与管理职责。工程建设参与各方中，建设单位主要承担工程风险管理的监管与决策责任，其他参与各方承担合同中约定的风险管理实施责任。（5）安全风险管理应有效地整合地铁工程中各参建方的安全管理方面的资源

3、，秉承“全员、全方位、全过程”理念的管理模式。筑起层层安全防范屏障，建立监控管理系统等工作，利用高新技术做好工程安全管理工作。（6）城市地铁工程施工安全风险管理工作主要有四个方面：6.1建立安全风险管理体系：工作内容应包括：编制安全风险评估报告；实施远程监控管理；填写每日安全评估；进行现场巡视检查；突发事件的应急处置等；按规范要求对整个工程建设期间进行动态的风险管理。6.2建立远程监控系统：收集现场的监测数据、施工工况，对各种数据、信息进行专业分析，建立数据异常处置流程，建立分级预警管理体系。6.3建立应急管理机制：完善应急管理体系，编制或协助编制综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等文件

4、；编制与导演突发事件抢险救援的宣传与演练工作。6.4建立安全工作职责：建立一套保证安全风险监控体系有效运行的管理制度明确岗位职责、工作流程；形成全员参与安全工作的整体环境。（7）地铁及地下工程风险管理除应遵守本管理指南规定外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程。2、工作目标（1）深入落实安全生产法的“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产工作方针，牢固树立安全生产“红线”意识，持续提升风险管理能力和安全水平；（2）风险管理信息系统应具有功能实用、操作灵活简单、各部门和人员权责划分清晰以及可追溯性等特点；（3）风险管理体系文件编制应结合企业特点、企业组织机构和部门分工

5、，满足“职责清晰、制度健全、运转高效、保障有力”的要求；（4）搭建满足安全风险管理系统运行的网络结构、软件和硬件设备；3、风险管理流程3、风险识别与评估安全风险识别与评估主要分为准备阶段的风险识别与评估和过程中的风险识别与评估。 准备阶段的安全风险识别与评估主要针对工程所在地的水文地质、工程地质、勘察资料、设计文件、周围环境、施工方案、设备设施等方面； 过程中的安全风险评估是指施工过程中对安全监控结果异常、巡查发现的问题等异常情况进行安全评估。4. 1 风险（源）识别方法4. 2 风险评估方法（1）收集和整理国家风险管相关规范程，内已建类似轨道交通工的 风险评估报 告、工程相关资料（如：勘察设

6、计文件管线建构） 筑物资料、气象水文施工方案等）；到程现场进行风险踏勘调研，并同参 筑物资料、气象水文施工方案等）；到程现场进行风险踏勘调研，并同参 筑物资料、气象水文施工方案等）；到程现场进行风险踏勘调研，并同参 筑物资料、气象水文施工方案等）；到程现场进行风险踏勘调研，并同参 筑物资料、气象水文施工方案等）；到程现场进行风险踏勘调研，并同参 筑物资料、气象水文施工方案等）；到程现场进行风险踏勘调研，并同参 筑物资料、气象水文施工方案等）；到程现场进行风险踏勘调研，并同参 建单位进行相关交流。（2）根据以上收集整理成果制定风险评估实施大纲。（3）通过与建设单位相关部门交流，确定风险评估方法和

7、制分级标准。（4）根据工程 进度、结构类型施工序等行风险源辨识和单元划分（5）运用风险评估方法计算各的系数，由对进行等级 划分，并根据风险等级制定各的预控措施和应急处理。（6）依据上述工作结果，编制重大风险源清单；（7）风险评估流程5. 风险管控5. 1 建设单位风险管理办法5. 2 施工单位管理办法5.2.1、结合前期风险评估成果报告，对周边环境、管线、建（构）筑开展核查工作，并根据施工进展梳理本阶段风险源，完成工程施工风险动态评估报告；5.2.2、对级及以上重大风险应组织编制专项施工方案，并组织专家进行论证，编制完成事故应急处置预案；5.2.3对级及以上风险应根据设计单位技术要求等，确定工

8、程施工预警监控指标及标准； 5.2.4、建立重大风险源汇总表和重大风险源带状分布图，并动态更新，以红、橙、绿三色分别标识实施中的、将实施的和已实施的重大风险源；5.2.5、周边环境、工程设计如发生变更，应及时对施工方案进行调整，如发生重大变更应对工程建设风险进行重新分析与评估；5.2.6、对与工程施工有关的事故、意外或缺陷等进行风险记录；5.2.7、施工单位每日现场巡视，结合工程施工进度及时上报每日安全评估（工程施工信息），向工程建设各方通告现场施工风险状况；每日安全评估是风险监控日常工作的平台和一个主要的展示窗口，每日安全评估主要组成部分有：当天的安全评估，图像视频情况，工程概况，工况图，综

9、合数据分析，监测数据异常情况，测点布置图，数据曲线图以及针对工程重要事件的批阅、回复等。 5.2.8、根据风险管理工作的特点和任务，对下列情况必须进行现场巡视检查工作： 对监测数据显示异常的工点； 对施工中存在或发生问题的工点； 对疑似施工、监测中存在问题的工点； 对已发生问题仍未处理闭合的工点。5.2.9、制定工程建设风险管理培训计划，对作业层技术人员进行施工风险交底；5.2.10、必须做到施工安全措施费用专款专用。5. 3 监理单位管理办法5. 4风险咨询单位管理办法5. 5 第三方监测单位管理办法5.5.1、制定合理的第三方监测方案，监测方案报送监理单位审批后应组织专家进行论证，并对监测方案进行风险评估；5.5.2、针对重大风险源应组织编制监测方案，并组织专家进行论证；5.5.3、评估监测点布置不当、监测点或监测设备损坏风险；5.5.4、对监测数据的准确性和可靠性进行风险分析；5.5.5、将风险管理纳入日常监测数据分析，及时提交施工风险预警、预报信息。5.5.6、按照规范要求对基坑整个施工期内进行每日巡视。6. 风险消