法律法规在环境管理体系建立和实施中的作用

1、法律法规在环境管理体系建立和实施中的作用一个组织必须通过建立和实施 ISO14001 标准，对其环境管理活动进行动态的系统化的管理，才能更好地确保其环境行为不仅现在满足将来也能持续满足有关的法律和本组织制定的环境方针的要求。随着 ISO14001 环境管理体系标准在我国的实施和逐步推广，人们对这一标准的作用和实施的意义的认识也在不断地加深。作为一个管理工具标准，一方面，其本身除了要求在环境方针中对遵循有关法律法规和持续改进作出承诺外，并未提出对环境行为的绝对要求；而另一方面，本标准的建立和实施的目的又绝不仅限于满足法律法规的要求。尽管如此，应该说，满足并持续满足法律法规的要求仍然是建立和实施

2、ISO14001 标准体系所要追求的一个自始至终的最基本的目标。因 此，法律法规在环境管理体系建立和实施中的基础地位和重要性是不容怀疑的，也是为大家所共识的。然 而，在对不同企业的咨询和审核工作中发现，不少的企业和人员对于法律法规在体系建立和实施中的具体作用还缺乏全面的认识和深刻的理解，希望以下对此问题的探讨能够对大家建立和完善体系以及提高体系实施的有效性有所帮助。一、法律法规在体系建立和实施中的具体作用通过对 ISO14001标准的学习以及在咨询和审核工作实践中的体会，我认为其作用至少应包括以下几个方面：1、为组织环境方针的制定提供帮助为了确保环境方针更好地适合组织的活动、产品和服务的性质、

3、规模与环境影响，组织必须通过掌握和了解与本组织的活动、产品和服务直接相关的法律法规要求，并根据其具体内容在环境方针中对某些方面做出重点的、有针对性的承诺。如对一个冰箱制造厂，其方针的承诺必须考虑到关于保护臭氧层的国际公约和国家关于 ODS物质使用的替代方案，对处在水污染重点控制区域的企业则应重点考虑国家和地方对水污染防治有关法律法规和总量控制要求，并在方针中加以体现，对处在酸雨和二氧化硫控制区的企业来说，则应重点考虑大气方面的污染防治的承诺，而对于矿业企业则应重点从自然资源合理开发和利用以及生态环境的保护方面考虑法律法规的具体要求并作出适当的承诺。2、为环境因素的识别与评价提供参考依据环境因素

4、是指组织的活动、产品和服务中能与环境相互作用的要素。由于组织的环境因素的存在和作用造成对环境的影响与破坏。然 而由于所有环境构成要素中除了人之外，其余的通常情况下均不能自己表达其意愿，而法律法规是根据人们对环境问题的研究成果而制定的，所以法律法规就必然成了环境的利益代言人。因此一个组织在考虑其环境因素对环境的影响时，可以将法律法规的有关规定和要求作为其主要依据。同 样，法律法规和标准中已针对不同污染问题的危害程度规定了不同的管理要求或控制排放标准，因此，也必然成为一个组织考虑不同环境因素对环境的影响程度从而评价其重要环境因素的重要依据。3、为目标指标和环境管理方案的制定提供依据一个组织在对自己

5、所要控制的重点环境问题寻找对策确定方案时，除了考虑技术条件，自身的经济条件以及相关方的要求之外，最重要的一点就是要考虑法律法规的要求。设定的目标和指标以及达到目标指标的时间进度等要以法律法规为依据，充分考虑到满足法律法规的重要性和紧迫性。4、编制环境管理体系文件的依据在编制运行控制程序时应在程序中规定运行标准。运行标准除了保证运行与活动的正常进行所需的技术参数条件之外，还包括了有关的环境控制和排放指标。运 行标准除了量化的指标要求，还包括定性的管理要求。因 此一个组织在编制水、气、噪声等控制程序时要明确达到的环境控制指标，在编制固体废弃物管理程序时应考虑固体废弃物污染防治法对分类收集处置废弃物

6、的要求及对危险废物分类处置和管理上的特殊要求，油类化学品管理程序则要考虑到化学品管理条例中对化学品的采购、运输、储存、使用和废液回收及处置等的定性的管理要求，而在新、扩、改建项目环境管理程序中则应全面考虑到相关法律中对有关手续办理的管理要求，如环评报批、环保"三同时"验收及审批、排污费用的交纳、排污申报登记及排污许可证的办理、环保设施异常或停止使用时的申报等。在编制相关要素的管理程序中也应考虑到法律法规的要求，如在编制信息交流程序时对与环保行政主管部门的交流内容可能包括建设项目的进展情况，污染治理项目的实施进度，污染物处置及排放情况，环保设施的暂停使用、停用及改造的情况，污

7、染事故的发生原因、产生的影响及处理情况等，对这些重要的外部信息交流，均应保留有关记录，以便将来适当时机作为证明组织环境行为合法性的重要证据。在编制紧急准备与反应程序中，应考虑在发生重大环境事故时必须及时与环保行政主管部门及其它政府部门报告情况以便政府各有关部门也能够及时采取相应对策措施，减少和消除污染事故造成的不利影响，既减少对社会的损失也减少企业本身的直接损失和间接损失。关于污染事故的处理与报告这本身也是法律法规的一项重要内容。因此无论是在编制手册、要素管理程序、运控控制程序，还是编写具体的作业操作规程时，均应考虑到相关法律法规和标准的定量控制指标和定性的管理要求，只有这样才能保证法律法规的

8、要求能够得到切实有效的贯彻执行，也只有这样才能保证组织体系运行的有效性和环境行为的合法性。5、评价组织环境行为对法律法规遵循情况的依据ISO14001 标准关于监测与测量要素中要求组织应建立并保持程序，以定期评价对有关的环境法律法规的遵循情况。因 此必须根据组织的活动、产品和服务的特点，对照相关的法律法规和标准要求，定期定性和定量地全面评价本组织的污染物排放和有关的管理活动遵循法律法规的符合性程度，以便进一步采取对策措施。6、是环境管理体系评审和审核的准则之一虽然组织建立实施和申请认证注册的是ISO14001标准，但是一个组织建立体系的目的之一是为了保证符合法律法规的要求，因此在审核过程必须借

9、助有关的法律法规才能对组织的体系的适宜性、充分性和有效性作出评价。同时，根据 ISO14001 标准要求结合组织的实际情况所编制的体系文件也是具体指导本组织环境管理活动的更直接的内部依据，因此审核的依据和准则必然包括 ISO14001 标准、适用本组织的法律法规及其它要求以及本组织的环境管理体系文件三个方面。无论是环境管理体系的内部审核、环境管理评审还是进行注册认证的第三方外部审核，都必须把法律法规作为审核和评审的重要内容和准则。二、建立合适的程序和途径，获取和识别适用的法律法规和其它要求既然法律法规及其它要求在体系的建立和实施过程中占据如此重要地位，具有多方面的作用，那幺建立并保持合适的程序

10、，确定可行的方式和途径，规定有关的部门和人员去获取和识别适用于本组织的法律法规和其它要求，对于体系的有效运行和持续改进的重要意义是不言而喻的，这也正是 ISO14001 标准 4.3.2 法规与其它要求这一要素的要求。中国的环保事业在党和政府的重视和领导下经过近二三十年来的发展，已经形成了一套相对独立和完整的环保法律法规体系，包括宪法和刑法中的有关环保方面的规范，环境保护法，水、气、噪声、固废等污染防治法以及海洋、草原、森林、土地、矿产、渔业等自然资源保护法，国务院及有关部委发布的环保规章、条例、办法以及地方立法机关和政府部门出台的地方性法规、条例、规章等。为 配合法律法规的执行，国家和地方还

11、制定了一系列的环境质量标准和污染物排放标准。此 外国家和行业部门还出了一些环保政策和产业规范，体现了环保的要求和发展的趋势。另 外，中国作为发展中的第三世界国家，积极参与国际间的环保交流与合作，签订了一系列关于环境保护的国际公约、议定书等。所有以上这些方面都是从中获取和识别适用的法律与要求的范围，组织可以通过各级环保部门和其它政府部门、专业出版社、环境报刊等多种途径获取。需 要补充强调的是，环保行政主管部门和行业主管部门根据环保的法律法规和政策的要求，对组织所作出的一些行政性的规范文件如立项批复、环评批复、设计批复以及"三同时"验收批复等，其中的内容更加符合企业的实际，是更

12、具可操作性的规定要求，因此企业在建立体系时应特别给予关注，作为识别的内容并在体系运行中加以实施。在此还有必要进一步指出的是，对于那些出口产品的生产企业，还可能需要掌握产品销售国有关的环保法律和要求，如关于化学品原材料使用、产品包装材料的使用以及产品中的有关环保指标的规定等。因 为从贸易角度来看，虽然通过 ISO14001 标准的认证，有助于打破非关税贸易避垒，但其本身只是保证环保成本的内在化从而保证市场的公平合理竞争，并不能排斥市场对产品本身制定一些环境指标的限制要求。因 此通过适当的渠道，及时掌握和获取市场所在地关于对产品本身的一些环保指标的现行要求或发展趋势，并通过环境管理体系的运行来加以

13、考虑、实施和满足，以保证产品的顺利出口和销售，这一点对于出口产品的生产企业来说尤为重要。三、搞好法律法规的传达和学习，保证法律法规作用的实现明白了法律法规在体系建立和实施中的重要意义和具体作用，并且通过适当的渠道获取和识别了适合本组织的法律法规及其它要求，到此并不意味工作的结束，虽然标准 4.3.2 条款本身并未提出更多的规定，但绝不能机械地孤立地看待标准的条款要求，应该全面系统有机地理解环境管理体系不同要素之间的分工与联系。为 了充分发挥法律法规在体系中的作用，实现环境管理体系的总体目标，还需要根据组织的情况从以下几个方面开展工作：1、搞好相关法律法规的传达工作这里所说的传达不仅仅指适用法律

14、法规清单的编制及传达，更重要的是需要对相关的法律法规的内容进行传达。有些企业在体系建立和实施中缺乏后者的工作，导致相关部门无法对法律法规具体内容的学习和了解。当然，这也并不要求把所有的适用法律法规内容分发到所有部门，在实施中可以考虑进行重要内容的摘编和分发，还可以根据法律法规内容的不同区别对待，有针对性地分发到主要的相关部门。2、组织法律法规的学习和培训组织在建立和实施培训教育程序时应包括对法律法规的培训内容。和其它的培训一样，这方面的培训也要根据不同层次不同部门和不同岗位的不同需要采取不同的形式进行不同内容和不同程度的培训。可以对主要人员可以通过集中培训和日常自学相结合的方式进行，对各部门也

15、可以各自组织内部学习培训。总 之，要通过学习培训，保证对相应法规内容的了解和掌握，满足运行实施的需要。3、把法律法规的规定要求纳入到环境管理体系文件中去正如上面所提到的，编制体系文件时应以法律法规为依据。在对适用法规与要求的识别获取和传达学习的基础上，更重要的是要把有关的定量控制指标和定性管理要求纳入体系文件中，这样就可以通过日常体系文件的执行达到对法律法规要求的执行。4、搞好环保法律意识的日常宣传环保意识、法律意识的提高是一个长期的过程，因此对环保知识和法律法规内容的宣传教育也必然是一项长期的日常工作。组织可以采用板报、广播、刊物和知识比赛等多种形式，结合 ISO14001 其它工作的开展进

16、行环保法律法规方面的宣传教育，逐步树立和增强员工的环保意识和法制意识，不断提高贯彻执行 ISO14001 环境管理体系的自觉性，保证体系更加有效地运行。环境因素识别评价中的几个问题环境因素特别是重要环境因素是环境管理体系的建筑基础，体系的其它管理要素都是围绕它们而开展管理活动的。ISO/IEC62 环境管理体系审核导则及"中国国家 EMS认证机构认可制度"中都将环境因素列为四个需要重点审核的要素之一。环境因素是环境管理体系中最重要的要素。另一方面，在建立 EMS时如何有效、充分地识别、评价环境因素，在实施审核时如何审查组织在这方面的成效，是 EMS工作中最困难的任务之一，也

17、是疑问最多、最难把握的地方。现 就 EMS实际工作中经常涉及到的几个疑难点的处理方法进行如下探讨：1 环境因素识别的充分性许多公司在识别、评价环境因素时能够比较全面地考虑污染物排放，而在考虑源头避免或减少污染物产生方面相对薄弱。ISO14001 标准核心特点之一是污染预防思想，即在产品、活动、服务各方面及全过程中要避免、减少及控制环境影响，要从"投入"和"产出"两方面去考虑环境因素。为 此，在设计程序、识别和评价环境因素时，应考虑产品及其包装设计、工艺设计、原材料选用、能源资源消耗、运输仓储、有毒有害化学品使用、固体及液体废弃物管理、生产过程污染物产生排

18、放、产品使用、服务及废弃等环节中可能产生有害或有益环境影响的因素。充 分领会产品生命周期分析法的思想以及工艺过程分析法的思路，对全面识别环境因素是极有帮助的。2 异常状态下的重要环境因素某些公司在生产过程中产生了大量的污染物，但由于环保设备齐全先进，控制手段得力，各种污染物最终均远低于适用排放标准得到排放。因此，EMS工作人员认为这方面不存在重要环境因素。这里存在误区。ISO14001 标准"环境因素"定义及"4.3.1 环境因素"条款中均要求确定现实具有或能够产生重大影响的重要环境因素，即应充分考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种运行状态

19、下发生或可能发生重大环境影响的环境因素。针 对上述案例，在制定及实施相关程序时可考虑将正常状态下低于排放标准的污染物排放作为一般环境因素，但同时必须考虑环保设备发生故障时、定期维修时、人为失误时、生产过程中超量产生污染物时等异常或紧急状态下可能产生的严重环境影响。最简单的方式是对进入环保装置之前或生产装备排放口的污染物排放状态进行重要性评价。以 上所述适用于对可用强度、浓度、总量、速率、数量等方式实施限制的环境因素的评价，如污水排放、废气排放、噪声等。无论对于生产装置口还是环保装置口，应分别对具体污染因子进行评价。3 废弃物、能源、有毒有害化学品等方面的重要环境因素废弃物（或使用能源的装置或有

20、毒有害化学品）在任何一个企业里一般都是种类繁多，在识别和评价环境因素时，是分别逐一进行，还是作为一个问题统一提出，这也是一个值得探讨的问题。若 从有效实施环境管理出发，可做如下考虑：a. 废弃物管理1) 在识别环境因素时，全面具体地明确各种废弃物；2) 有关废弃物处置、废弃物防治的法规不象污水噪声大气防治法规对污染物有量的限制，在某种意义上，随意 处 置 100kg 或 100 吨 废 弃物 并 无 本质 区 别 。鉴 此，一 般 地 可 将废 弃 物处 置 定 义为 一 个 重要 环 境因 素 ，具 体 实施 控制时则必须将它们合理分类分别合法处置。3) 关于废弃物削减，宜对各类废弃物产生量

21、实施重要性评价，可将大于等于某一数值的废弃物产生定义为重要环境因素， 并对它们实施改善和日常控制。b. 能源管理、1) 在识别环境因素时，全面具体地确定各类消耗能源的设施、装备及活动。2) 将"能源消耗"整体地定义为重要环境因素，并实施日常管理和控制。3) 同时对各种装置的单台或单类的能源消耗进行重要性评价，将"大于等于某一数值的装置的能源消耗"定义为重要环境因素。4) 资源、材料消耗可与能源消耗同样对待。c. 有毒有害化学品管理1) 识别环境因素时，应全面具体地明确使用的各种有毒有害化学品。2) 定义"有毒有害化学品的运输、储存、使用过程中可

22、能的火灾、水灾、泄露事故等紧急状况"为重要环境因素，制定应急方案和日常管理程序。3) 对各种物品的使用量进行评价，定义"大于等于某数值的有毒有害化学品使用"为重要环境因素，考虑替代或削减使用量的改善方案。4) "含臭氧层破坏物质（ODS物质）如哈龙 1211 灭火器、R12 等为制冷剂的空调系统、含多氯联苯变压器等的使用"均应定义为重要环境因素，加强装置维护管理，并着手研究和寻找替代。浅谈环境管理体系的文件化在各类管理体系和管理模式的实际运用中，有一句话广为流传："写你想做的，做你所写的，记录下来你所做的"，不难看出这三方面

23、都包含了写和记的内容，那幺在环境管理体系中如何发挥写和记的作用呢？在 ISO14001 标准中，涉及两个专门的条款，即 4.4.4 环境管理体系文件和 4.5.3 记录，它们便体现了环境管理体系的文件化。标准 4.4.4环境管理体系文件条款是这样阐述的：组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a) 对管理体系核心要素及其相互作用的描述；b) 查询相关文件的途径概况地讲就是将环境管理体系的各个方面包括环境方针、策划、实施、检查和纠正以及管理评审等 17 个要素形成文件，阐明其内在相互作用，形成一个文件的体系，并提供相关文件的路径。标准 4.5.3 记录条款包括记录和记录的管理两方面内容，我们这

24、里讨论的环境管理体系文件化主要涉及前者的内容。记录为环境管理体系连续运行提供了证据。环境管理体系的文件化使环境管理体系这一工具从无形到有形，它是建立和保持环境管理体系的一项重要基础工作，也是组织达到预期的环境行为、评价和改善环境管理体系、实现预防污染和持续改进必不可少的依据和见证，可以说体系的建立工作首先是以文件的形式被固定下来，体系文件的质量将会直接影响到体系实施的效果，而且文件化又为体系的运行和维护提供了见证和依据。接下来我们就进一步介绍一下环境管理体系文件的形式，结构和功能。文件的形式包括书面和电子两种形式，书面的形式较为多见，所谓"白纸黑字"，不受设施的限制。随 着

25、管理的进步，越来越多的组织已逐步转向无纸化办公，在组织内部实行文件的网络化管理，这样可以节约大量的资源，且利于对文件的控制。文件的结构是许多组织关注的问题，ISO14001 标准本身并未规定体系文件的结构是什幺样的，它应依据组织的规模和环境管理工作的复杂程度来定，在进行文件编写的时候，首先就应确定体系文件的结构，即体系文件是如何设置的以及它们之间的层次和相互关系是怎样的。许多企业在建立环境管理体系之前已建立了质量体系，那幺将环境管理体系文件纳入企业质量体系或全面管理体系文件中，是不是可以呢？标准中并没有反对我们这样做，这样也确实存在一定的优点，可保持企业管理体系的完整性和结构化，保证文件管理的

26、统一，确保职责的明确并减少重复，但我们也应该看到，环境管理体系是一个相对独立的体系，在我国整体环境管理水平又比较低，为了便于管理、重点突出和方便内部和外部审核，我们建议大中型企业特别是在环境管理体系建立初期形成独立的环境管理体系文件。体系文件的结构可以参照 ISO9000族的有关标准，将其分为手册、程序文件、作业指导书和记录四级。组织可以依据其规模，管理职能设置以及环境管理工作的复杂程度来确定适合其的环境管理体系文件的结构。例如对于一个小型企业，职能设置相对简单，环境因素较少且环境管理工作复杂程度不高，即可根据需要将手册和程序文件合并或将程序文件和作业指导书合并，这样可以更加方便管理，而对于大

27、型的企业集团，例如虽是集中一贯制管理，但部门庞大机构设置繁杂，或集团下设多个分公司并谋求统一认证，其环境管理体系文件可以设置多级结构，例如程序文件便可分为公司一级和部门一级，在这方面已通过认证的宝钢集团、科龙集团、上海大众汽车有限公司等均进行了有益的探索和尝试。环境管理体系文件结构化设置的每一层次均应发挥其各自的功能和作用。环境管理手册是用来阐明组织的环境方针，提供重大环境因素、目标指标方案、适用法律法规，明确环境管理组织机构与职责，简要描述 17 个体系要素和它们之间的相互关系，是组织环境管理体系的高度概况，为环境管理工作提供指南及纲领，使得体系保持相对稳定性。将 其提供给中高层管理者可以明

28、确体系概貌、各部门的职责及相互关系，以便统一分工及协调管理；将其用于内部审核或外部审核，可以使审核人员抓住体系的要旨和脉络；手册还为体系文件提供总体的指南及索引；部分企业也将手册提供给相关方，向社会宣传企业的环境管理工作及业绩。程序文件应包含环境管理体系中一个逻辑上相对独立的内容，可以是环境管理体系的一个要素（如信息交流程序）或要素中的一个部分（如环境因素识别程序）或几个环境管理体系要素相互关联的一组活动（如废弃物管理程序），为其规定控制要点，使体系中该方面的活动处于程序化、文件化的受控状态，这就避免了由于缺乏文件化管理而造成的经验主义，偶然得失，使得要做的工作具体而明确，程序文件可以看作是企

29、业内部强制执行的法规性文件，程序文件是手册的支持性文件。作业指导书侧重于对操作性岗位或某一局部活动的规定，可以分为管理操作式和岗位工艺流程分解式，它是对程序文件的展开、补充及细化，一个程序文件可以有若干个作业指导书来支持。记录为环境管理体系提供见证性和可追溯性。以上各级文件应给出相应下级文件的路径来，比如手册应给出程序文件的路径，程序文件应给出相应作业指导书的路径，手册、程序文件、作业指导书可以分别给出记录的路径。环境管理体系的文件化在体系的建立、运行和保持中起着举足轻重的作用，这就要求组织在环境管理体系建立之初即对文件编写工作给予足够的重视，体系运行和维护阶段不断完善文件以适应变化的条件并履

30、行持续改进的承诺，同时记录下来体系实施和运行的重要信息，为环境管理体系的运行提供依据和见证。如何认识和处理 ISO14001标准中“相关方”概念北京国环环境管理与工程咨询中心程俊高度发展的人类活动污染和破坏了环境，环境已经、正在或潜在地对人类给予了轻重不一的报复。为 减缓环境的恶化，六十年代以来，一些团体和个人作为直接受害者进行了不屈的抗争；此外，有关方面作为环境代言人，向破坏环境者施加了强烈的影响或提出了明确的要求,其形式包括环境立法、绿色消费和采购、国际贸易壁垒、公众抗议、媒体关注等。ISO14000 系列标准在此背景下应运而生了。ISO14000 标准给各类组织提供了一整套标准化的管理工

31、具，组织通过建立和实施适用的环境管理体系，使组织环境行为能持续地满足各相关方在环境保护方面的要求。本文简要介绍了 ISO14001 标准中“相关方”概念及其作用，并通过一些实例阐述了一个组织如何去满足相关方的要求以及如何对有关相关方施加影响和控制。对 “相 关方 （ Interested Party） ”ISO14001标准 的 定 义是 ： “关 注组 织 的 环境 行 为 或受 其 环 境行 为 影 响的 个 人或团体。”按此定义，组织的相关方一般包括：立法、司法机关、社区居民、供方、合同方或承包方、客户或消费者、股东或投资者、媒体、组织内部员工等。其 中“员工”因为国际上通常将他们所受本

32、组织污染的伤害纳入职业安全健康范畴，ISO14001 标准也“不包含与之有关的要求”，“但它并不刻意限制一个组织将这方面要求纳入整个管理体系，尽管认证注册过程仅适用于环境管理体系方面的内容”，因而本文不涉及员工利益方面的事项。此外，有关遵守法律法规的事项，ISO14001 标准通篇涉及，本文在此不再赘述。一 、 标准 要 求中 的 4.2环境 方 针条 款 ： 组 织应 确 保 环 境 方 针（ f ） “可 为 公众 所 获取 ”组织的环境方针应当是公开的，任何公众或相关方只要向组织索取，组织应无条件提供环境方针的文本或其复制件。目前大多数公司的做法是：一方面在环境方针中或在有关环境方针的体

33、系文件中承诺环境方针的可公开获取性，另一方面还主动地通过电子或书面媒体或宣传板展示环境方针。一 些组织在向相关方提出环境保护要求时，随函附上环境方针。此外，由于环境方针是组织全部环境行为的意图和原则的陈述，是组织的行为和环境目标指标的框架，大多数组织在环境方针中都包含了处理“相关方”概念的一些原则，如“共享环境方面的经验”，“鼓励供方和合同方使用环境管理体系”，“相关方参预并与他们进行信息交流”，“促进环保立法”，“与对环境友善的组织建立长期商务联系”等。组 织一旦在环境方针中有所承诺，则在体系其它相关要素中应对实现上述承诺有进一步具体的规定，并执行这些规定。国际上许多机构包括政府、企业协会，

34、民间团体都制定了一些环境保护指导原则，一些组织的上级或母公司也有环境方针。组织在制定环境方针时应参考或必须考虑这些原则或方针。二、4.3.1 环境因素条款要求：“组织应确定其活动、产品或服务中它能控制或可望对其施加影响的环境因素”并“判定重要环境因素”。组织在充分识别和评价组织行政、区域管辖范围内有关产品、活动或服务中的环境因素的同时，应识别和评价组织使用的产品或服务中的环境因素。作 为重要环境因素的评价因子，除考虑环境因素之外，还应从经营的角度还应考虑相关方关注程度以及组织公众形象等方面。这样认识和处理是非常必要的。其 一，组织本身的活动、产品、服务可能给相关方带去许多重要环境因素；其二，组

35、织使用的产品和服务也可以给组织或转移给相关方许多重要环境因素；其三，环境问题具备全球或区域特性，只有全方位考虑才能避免、减少和控制环境风险和污染的转嫁。例 如：产品一旦进入销售商和消费者手中，汽车尾气排放、售后维修服务、燃油消耗、汽车报废等都会给环境带来较大影响。在 汽车生产过程中，组织将涉及采购供方或承包方提供的大量产品或服务，如委托进行废弃物处理、化学品运输和仓储、厂房及工程建设；采购发动机电喷系统、空调系统及其它零部件等，其中也有许多重大环境影响方面。这 些与相关方有关的重要环境因素中，部分是组织自身力量可以控制的，部分是可以通过商务往来施加影响的。至于组织使用的产品其生产过程中的环境因

36、素是否必须识别和评价本标准未做明确要求，组织可自行决定如何对 待 。三、4.3.3 目标 指标条款要求：“组织在建立与评审目标时，应考虑法律及其它要求以及各相关方的观点。”组织在建立和评审环境目标指标时，除应考虑重要环境因素、环境方针承诺、技术可选项、组织运营及财务条件外，还应考虑法律法规的要求及相关方的观点。境 内许多企业在认证前或多或少存在违法或超标现象，组织应考虑优先改进这方面的问题。另 外，许多情况下，相关方的观点和要求是严于法律要求或法律未明显涉及的。出 于商业方面的市场压力和组织良好的公众形象考虑，组织应尽可能地满足相关方的要求，制定和实现依据相关方意见而形成的改善环境行为的目标、

37、指标。河南新飞公司由于考虑到中国消费者对 CFCFREE 电冰箱的要求，制定并快速实现了“全无氟”生产工艺和能力，公司因此也急速提升了市场份额。大 连佳能公司、常熟夏普公司为顺应美国市场对 “白色”包装物的限制，实施了用废纸材质的缓冲包装填料替代泡沫塑料的目标和方案。四 、 4.4.3信 息交 流 条 款要 求 ：组 织 的 信息 交 流 程 序 “用 于 有 关 环境 因 素 和环 境 管 理 体 系 ”； b) “与 外 部相 关 方联络的接收、文件形成和答复；组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。”组织的环境行为影响到相关方，或受相关方关注，或与相关方有联系；另一方

38、面，相关方的环境行为也影响到组织的环境行为。为 使有关重要环境因素得到有效控制和管理，为使环境管理体系得到有效运行，应就有关信息与相关方进行沟通。组 织应定期与政府机关及其它机构联系，查询并获取法律法规和要求的更新信息。组 织应向顾客和用户宣传环保产品信息和有益于环境的消费方式和方法。在 发生紧急状态时，组织应及时与环保局、消防队及社区居民进行联系，以便及时响应，避免、减少和控制环境影响和损失。组织应妥善处理相关方的环境投诉和抱怨，尽管这些要求可能是严于有关法律和标准的。组织应服从执法机构的管制，及时汇报组织的环境信息以及有关变化因素。组织应按上级机关或投资方或股东的要求通报环保方面的有关报告

39、和信息，等等。大亚湾核电站设有公共关系中心，专职处理公众关注事项，仅 1997 年就接待了海内外 13726 人次的来访，发放了大量的核安全宣传材料。新飞公司在 CI（企业形象）策划中将环保形象作为企业主体形象进行了广泛地广告宣传。国内许多公司在实施 ISO14001 体系过程中与当地政府建立了良性关系，主动改进环境行为，政府机关则主动给企业提供帮助并及时为获证企业进行形象宣传。此外，一些组织通过与立法和执法机构的深入接触和交流，促进了环境立法。大 连三洋制冷公司与有关机构合作着手制定吸收式中央空调产品的国家环境标志标准。联合汽车电子有限公司建成投产后广泛地与环保局接触，促进了北京、上海、广州

40、及国家的汽车尾气排放标准的先后出台。该 公司还积极与国内汽车生产厂家合作，促进了环保汽车产品的开发和生产。这方面的工作，在发达国家和地区是相当普遍的，如美国 AT&T 公司明确承诺要支持环境立法，在中国，随着国民环境意识的增强和市场经济的发展，这种现象将会越来越多地为国人所知。五 、 4.4.6 运 行 控制 条 款 c) 要 求 ： “对 于组 织 使 用的 产 品 和服 务 中 可确 定 的 重要 环 境 因素 ，应 建 立并 保 持 一套管理程序，并将有关要求和程序通报供方和承包方”一个组织的运行往往涉及大量的与相关方关联的活动，如上文所述，在这些活动中含有对环境具有重大影响的因

41、素。识别和评价这些重要环境因素，对其施加必要的影响并加以控制是 ISO14001 标准的核心特点之一，即通过市场与商业联系的力量促使各国和各企业共同努力，整体地改善环境保护工作。将环保条款作为重要的商务考虑，无论在国际贸易还是国内贸易中，已屡见不鲜，即使不实施 ISO14001 标准也是如此。针 对标 准 中 4.4.6(c) 所要 求 的 环境 因 素 的识 别 和评 价 ， 如果 是 组 织以 前 持 续使 用 的 产品 或 相对 固 定 的 服务 , 组织可在 4.3.1 环境因素识别和评价”中一并考虑。此外，组织在运行控制程序当中，必须有一个管理程序。程序应规定在采购新产品或服务时，先

42、对其中具有的环境因素进行识别和评价。如果使用的产品或服务中有重要环境因素，应分别向供方和承包方提出相应的文件化的管理要求，通过合同或协议确认双方责任，并定期检查和评审。当然，对相关方的影响和控制的成败，还取决于组织与他们的商业关联程度，以及他们自身的环境觉悟和市场竞争意识 。大亚湾核电站同其它采用现代运行模式的公司一样，现场有许多工作由承包方完成，如核废物现场管理，后勤服务、维修服务、保卫服务等。该 公司的体系要求这些承包方与该公司员工一样严格执行核电站、核安全、核环境的各项规章制度和文件，其中还包括了同样严格的人员资格和培训授权的要求。英 国石油公司（ BP）在美国阿拉斯加的一家分公司现场有

43、雇员 1000 名，但在现场为其提供包括钻井服务的承包方的员工共有 3000 名。BP公司与承包方进行了良好的合作，使他们的工作能按 BP体系的要求进行，同此也满足了 ISO14001 认证要求。上 海大众汽车有限公司计划每年要求几家相关方着手实施 ISO14001 体系，并要求各相关方提供的产品采取可循环使用的包装材料和方式。有关供方产品生产过程中的环境因素，ISO14001 标准没有明确要求纳入体系管理范围。大部分组织的对策是通过调查供方现场环境行为并宣传环境方针施加一些影响，也有一些大跨国公司采取了比控制更为“严厉”的影响方式。佳能、理光等日本公司已宣布 EQCD（环保、质量、成本、交货

44、期）经营思想。IBM 总部则于 98 年 4月向全球995 家主要供应商和承包商公开发函，告之 IBM 的环保意图，宣布 IBM 将与对环境友善的相关方建立长期商务关系，鼓励建立环境管理体系。此外，IBM 公司每年对供应商进行第二方现场评审时还考虑环境行为的优劣度。标准 4.4.6 运行控制中还包括了与相关方关联的控制要求。如组织的废弃物管理，如果自身不能确保无害化处理，则应交给环保局认可的外部机构进行无害化处置。又 如组织必须进行新改扩项目的环境影响评价，必须由具备相应资质的专业机构进行，并最终获得环保局确认，等等。如果仅从商务关 系 的 法 律 责任 上 理 解 ISO14001 标准 4

45、.4.6(c)的要求可能造成风险和污染转移，并可能导致违反环保法律，也不符合 ISO14001 要求。六 、ISO14001 标准中有关相关方的其它要素中的相关要求4.3.2法律及其它要求：适用于组织的应遵守的法律和其它要求，除包含有关法律、规章、标准外，还应包括相关方特别是投资者、顾客、社区、组织参加的社团和非政府组织的有关要求。4.4.1组织机构和职责：组织可在自己的手册中规定那些长期为其服务或提供产品的相关方的职责，以及明确对相关方管理的部门职责4.4.2培 训意识和能力：为保证自身的环境行为，组织可要求相关方对其顾客实施所要求的培训，以使他们具备必要的技能和意识,必要时由组织亲自实施培

46、训、考核和资格认定。4.4.5文件控制： 要使相关方遵守组织的体系规定，必要时组织应将本公司的有关体系文件发给相关方，并实施有效性管理。4.4.7应急准备与响应： 组织应在体系文件中规定紧急状况下与有关相关方的联系和合作事项。可行时，组织应与相关方共同策划和实施应急程序的有效性演习。这方面，大亚湾核电站有着非常丰富的实践经验。4.5.1监测与测量和 4.5.2 不符合纠正及预防措施：既然与相关方关联的重要环境因素得到确认，并有改进计划或运行控制，就必须进行必要的日常监督检查，对现场承包方是否遵守了法律法规也应同内部情况一道进行定期评审。发现不符合同样应要求采取纠正和预防措施，必要时应中断合同，

47、以确保他们适合组织的体系要求和组织遵守法律的整体承诺。4.5.3 记录：组织应对处理相关方事务的记录进行管理。此类记录是验证组织的体系是否有效运行，是非遵守法律的见证材料。4.5.4 环境管理体系审核：如相关方要求，组织可接受相关方实施或委托实施的第二方审核，以及委托第三方实施的认证审核。4.6 管理评审：正确有效地处理相关方事务是 ISO14001 体系的重要方面，管理评审时应对此给予关注。相关方提出的新的或特殊要求是构成体系持续改进的重要输入条件之一。ISO14000系列标准基本框架与思路ISO14000 环境管理系列标准是国际标准化组织继 ISO9000 族标准后制订的又一管理系列标准。

48、以往的国际标准仅涉及产品规范、安全性和部件接口等技术性问题，但自从 ISO9000 族质量体系标准在全球范围内广泛推行以来，令人耳目一新的管理标准开始成为组织经营战略一体化管理的核心工具。当管理体系的思想被引入环境管理领域，国际标准化组织（ISO）便意识到放弃传统事后管理的作法，制定环境管理体系标准的时机已经成熟。1993 年 1月，国际标准化组织建立了环境管理技术委员会（ TC207），负责制定环境管理领域中的系列标准，即理系列标准。国际标准化组织为 ISO14000 环境管理系列标准预留了 100 个标准号。ISO14000环境 管根据 ISO/TC207的分工，各分技术委员会负责相应的标

49、准制定工作，其标准号的分配如下：分技术委员会任务标准号SC1环境管理体系 EMS1400114009SC2环境审核 EA1401014019SC3环境标志 EL1402014029SC4环境行为评价 EPE1403014039SC5生命周期评估 LCA1404014049SC6术语和定义 T&D1405014059WG1产品标准中的环境指标14060(备用 )1406014100从上表可以看出,ISO14000 系列标准是个庞大的标准系统，它由 6个子系统构成，这些系统可以按标准的性质和功能来区分：1. 按标准的性质区分1) 基础标准子系统：其中含 SC6分技术委员会制定的环境管理方面

50、的术语与定义。2) 基本标准子系统：包含由 SC1 分技术委员会制定的 ISO14001 ISO14009 环境管理体系标准 。这也是 ISO14000 系列标准中最为重要的部分。它 要求组织在其内部建立并保持一个符合标准的环境管理体系，体系由环境方针、规划、实施与运行、检查和纠正、管理评审等 5 个基本要素构成，通过有计划地评审和持续改进的循环，保持组织内部环境管理体系的不断完善和提高。实施环境管理体系标准可以帮助组织建立对自身环境行为的约束机制。同时，也是系列标准中其它标准得以有效实施，先进环保思想与技术得以发挥最大作用的基础，从而促进组织环境管理能力和水平不断提高，最终实现组织与社会的经

51、济效益与环境效益的统一。3) 技术支持系统：包含有 SC2分技术委员会制定的环境审核的标准：作为体系思想的体现，环境审核和环境监测标准（ISO14010 ISO14019 ）着重于"检查"，为组织自身和第三方认证机构提供一套标准化的方法和程序，对组织的环境管理活动进行监测和审计，使得组织可以了解掌握自身环境管理现状，为保障体系有效运转，改进环境管理活动提供客观依据，更是组织向外界展示其环境管理活动对标准符合程度的证明。 SC3分技术委员会制定的环境标志的标准：为了促进组织建立环境管理体系的自觉性，ISO14000 系列标准中包含了环境标志标准（ ISO14020 ISO14

52、029 ）。通过环境标志对组织的环境表现加以确认，通过标志图形、说明标签等形式，向市场展示标志产品与非标志产品环境表现的差别，向消费者推荐有利于保护环境的产品，提高消费者的环境意识，形成强大的市场压力和社会压力，以达到影响组织环境决策的目的。 SC4分技术委员会制定的环境行为评价标准：在环境管理体系建立和运行过程中，建立一套对组织的环境行为进行评价的系统管理手段，通过连续的数据对组织环境行为和影响进行评估是 ISO14000 系列标准的另一重要组成部分，即环境行为评价标准（ISO14030 ISO14039 ）。这一标准不是污染物排放标准，而是通过组织的"环境行为指数"表达

53、对组织现场环境特性、某项具体排放指标、某个等级的活动、某产品生命周期综合环境影响的评价结果。这套标准不仅可以评价组织在某一时间、地点的环境行为，而且可以对环境行为的长期发展趋势进行评价，指导组织选择更为环保的产品以及预防污染、节约资源和能源的管理方案。 SC5分技术委员会制定的生命周期评定的标准：为了从根本上解决环境污染和资源能源浪费问题，ISO14000还要求实施从产品开发设计、加工制造、流通、使用、报废处理到再生利用的全过程的产品生命周期评定标准（ ISO14040 ISO14049 ），以对这个过程中每一个环节的活动进行资源、能源消耗和环境影响评价，这使得对组织环境行为的评价越出了组织的

54、地理边界，包括了组织产品在社会上流通的全过程，从而发展了环境评价的完整性。另外，按标准的功能区分，可将标准分为如下类型：1) 评价组织的标准环境管理体系的标准；环境审核的标准；环境行为评价的标准。2) 评价产品的标准环境标志的标准；生命周期评定的标准；产品标准中的环境指标的标准。ISO14000系列标准的特点ISO14000环境管理系列标准，同以往的环境排放标准和产品技术标准有很大不同，具有如下特点：1. 以市场驱动为前提近年来，世界各国公众环境意识不断提高，对环境问题的关注也达到了史无前例的高度，"绿色消费"浪潮促使企业在选择产品开发方向时越来越多地考虑人们消费观念中的环

55、境原则。由于环境污染中相当大的一部分是由于管理不善造成的，而强调管理，正是解决环境问题的重要手段和措施，因此促进了企业开始全面改进环境管理工作。 ISO14000 系列标准一方面满足了各类组织提高环境管理水平的需要，另一方面为公众提供一种衡量组织活动、产品、服务中所含有的环境信息的工具。2. 强调污染预防ISO14000系列标准体现了国际环境保护领域由"末端控制"到"污染预防"的发展趋势。环境管理体系（ISO14001 ISO14009 ）强调对组织的产品、活动、服务中具有或可能具有潜在环境影响的环境因素加以管理，建立严格的操作控制程序，保证企业环境目标

56、的实现 。生 命周期分析（ ISO14040 ISO14049 ）和环境表现（行为）评价（ ISO14030 ISO14039 ）则将环境方面的考虑纳入产品的最初设计阶段和企业活动的策划过程，为决策提供支持，预防环境污染的发生。这种预防措施更彻底有效、更能对产品发挥影响力，从而带动相关产品和行业的改进、提高。3. 可操作性强ISO14000 系列标准体现了可持续发展战略思想，将先进的环境管理经验加以提炼浓缩，转化为标准化的、可操作的管理工具和手段。例 如，已颁行的环境管理体系标准，不仅提供了对体系的全面要求，还提供了建立体系的步骤、方法指南。标准中没有绝对量和具体的技术要求，使得各类组织能够根据自身情况适度运用。4. 标准的广泛适用性ISO14000 系列标准应用领域广泛，涵盖了企业的各个管理层次，生命周期评价方法（ISO14040 ISO14049 ）可以用于产品及包装的设计开发，绿色产品的优选；环境表现（行为）评价（ ISO14030 ISO14039 ）可以用于企业决策，以选择有利于环境和市场风险更小的方案；环境标志（ISO14020 ISO14029 ）则起到了改善企业公共关系，树立企业环境形象，促进市场开发的作用；而环境管理体系标准（ISO14001 ISO14009 ）则进入企业的深层管理，直接作用于现场操作与控制，明确员工的